阳光诺和：2023年第三季度报告

2023年第三季度报告2023年第三季度报告证券代码：688621 证券简称：阳光诺和北京阳光诺和药物研究股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入230,957,065.9035.12692,004,549.3439.73 归属于上市公司股东的净利润53,081,864.8427.84171,076,571.4632.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润52,985,662.8536.54167,829,642.0739.31 2023年第三季度报告经营活动产生的现金流量净额不适用不适用26,832,765.69234.08 基本每股收益（元/股） 0.4727.031.5333.04 稀释每股收益（元/股） 0.4727.031.5333.04 加权平均净资产收益率（%） 5.34 增加0.45个百分点17.80 增加1.98个百分点研发投入合计29,762,757.0444.6883,126,105.3246.61 研发投入占营业收入的比例（%） 12.89 增加0.86个百分点12.01 增加0.56个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产1,727,575,539.501,463,093,783.10 18.08 归属于上市公司股东的所有者权益1,019,774,925.24896,698,353.78 13.73 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

注：2022年1-9月每股收益根据2023年上半年股本转增情况进行了调整。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益-432,688.61 -496,419.87 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外474,581.423,292,257.28 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 2023年第三季度报告因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益159,250.00480,428.07 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,484.75 5,148.12 其他符合非经常性损益定义的损益项目117,258.85 1,050,463.63 减：所得税影响额95,074.71565,902.80 少数股东权益影响额（税后） 130,609.71519,045.04 合计96,201.99 3,246,929.39 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因营业收入_本报告期35.12 主要系公司持续加大药物研发新技术平台的投入，加强技术专家和人才储备，进一步提高研发团队专业能力、效率和质量，夯实药物临床前及临床一体化综合服务的优势，服务能力持2023年第三季度报告续增强；公司进一步加强市场商务拓展，业务订单充足，营业收入有所增加。

营业收入_年初至报告期末39.73同上归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末32.72 充足的订单储备、合理的业务结构和持续迭代的研发服务能力，为公司长远发展提供了有力支撑。

公司继续强化各项提质增效措施的执行，进一步巩固运营管理成果和竞争优势，运营效率不断提升，经营利润持续增长。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期36.54同上归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末39.31同上经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末234.08 主要系公司业务订单储备充足，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。

基本每股收益_年初至报告期末33.04主要系本期净利润同比增长所致。

稀释每股收益_年初至报告期末33.04主要系本期净利润同比增长所致。

研发投入合计_本报告期44.68 主要系公司持续加大自主立项创新药、改良型新药、特色仿制药的研发投入所致。

研发投入合计_年初至报告期末46.61同上2023年第三季度报告二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数4,412 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量包含转融通借出股份的限售股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量利虔境内自然人30,897,30027.5930,897,30030,897,300无0 刘宇晶境内自然人6,067,1815.4200质押2,800,000 中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 其他5,100,0004.5500无0 基本养老保险基金一六零二二组合其他3,657,4543.2700无0 邵妍境内自然人3,360,0003.0000无0 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金其他2,710,0002.4200无0 托新权境内自然人2,524,0002.2500无0 民生证券投资有限公司其他2,349,7372.1000无0 广州广发信德一期健康产业投资企业（有限合伙） 其他2,250,8962.0100无0 武汉新能实业发展有限公司国有法人2,191,0071.9600无0 前10名无限售条件股东持股情况2023年第三季度报告股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量刘宇晶6,067,181人民币普通股6,067,181 中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF） 5,100,000人民币普通股5,100,000 基本养老保险基金一六零二二组合3,657,454人民币普通股3,657,454 邵妍3,360,000人民币普通股3,360,000 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金2,710,000人民币普通股2,710,000 托新权2,524,000人民币普通股2,524,000 民生证券投资有限公司2,349,737人民币普通股2,349,737 广州广发信德一期健康产业投资企业（有限合伙） 2,250,896人民币普通股2,250,896 武汉新能实业发展有限公司2,191,007人民币普通股2,191,007 杭州凯泰民德投资合伙企业（有限合伙） 1,995,046人民币普通股1,995,046 上述股东关联关系或一致行动的说明不适用前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 2023年第三季度报告四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:北京阳光诺和药物研究股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日流动资产：货币资金599,259,076.94608,929,610.00 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产30,107,081.6013,107,081.60 衍生金融资产 应收票据6,469,275.404,156,463.11 应收账款295,574,802.81202,697,666.92 应收款项融资4,654,255.35988,286.38 预付款项59,761,945.6924,331,114.44 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款11,523,660.7813,102,867.78 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货14,669,028.0912,536,967.50 合同资产239,384,563.54154,891,596.01 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产7,811,268.035,221,028.31 流动资产合计1,269,214,958.231,039,962,682.05 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 2023年第三季度报告长期股权投资 其他权益工具投资50,000,023.6850,000,023.68 其他非流动金融资产50,750,000.0044,750,000.00 投资性房地产 固定资产150,724,283.98142,743,957.72 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产38,773,297.6154,272,957.42 无形资产5,596,827.564,198,800.18 开发支出 商誉26,057,235.9926,057,235.99 长期待摊费用64,736,375.5976,251,062.41 递延所得税资产30,629,083.7016,081,000.76 其他非流动资产41,093,453.168,776,062.89 非流动资产合计458,360,581.27423,131,101.05 资产总计1,727,575,539.501,463,093,783.10 流动负债：短期借款315,888,125.24201,171,641.21 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款42,114,563.1233,031,156.67 预收款项 合同负债230,820,147.46205,854,984.53 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬21,412,568.0129,746,370.36 应交税费26,154,708.7620,873,501.78 其他应付款2,269,051.352,115,577.58 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债16,506,764.1722,537,818.17 其他流动负债4,705,700.982,860,827.88 流动负债合计659,871,629.09518,191,878.18 2023年第三季度报告非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债25,522,509.4933,844,982.65 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益2,085,000.002,825,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计27,607,509.4936,669,982.65 负债合计687,479,138.58554,861,860.83 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 112,000,000.0080,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积467,845,836.74499,845,836.74 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积23,350,275.6023,350,275.60 一般风险准备 未分配利润416,578,812.90293,502,241.44 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,019,774,925.24896,698,353.78 少数股东权益20,321,475.6811,533,568.49 所有者权益（或股东权益）合计1,040,096,400.92908,231,922.27 负债和所有者权益（或股东权益）总计1,727,575,539.501,463,093,783.10 公司负责人：刘宇晶 主管会计工作负责人：赵凌阳 会计机构负责人：赵凌阳合并利润表2023年1—9月编制单位：北京阳光诺和药物研究股份有限公司单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入692,004,549.34495,240,315.22 其中：营业收入692,004,549.34495,240,315.22 2023年第三季度报告利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本485,397,933.44353,143,126.00 其中：营业成本303,833,160.12213,390,956.64 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额保单红利支出 分保费用 税金及附加863,093.40839,701.53 销售费用19,402,236.2714,376,960.74 管理费用74,811,499.4865,279,491.64 研发费用83,126,105.3256,698,742.50 财务费用3,361,838.852,557,272.95 其中：利息费用8,253,098.117,183,571.92 利息收入4,934,105.084,658,556.56 加：其他收益5,318,107.278,102,915.32 投资收益（损失以“－”号填列） 480,428.072,534,663.74 其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“－”号填列） -28,935,206.95 -14,280,811.04 资产减值损失（损失以“－”号填列） 资产处置收益（损失以“－”号填列） 5,609.89 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 183,469,944.29138,459,567.13 加：营业外收入8,626.848,258.40 2023年第三季度报告减：营业外支出499,898.59187,123.77 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 182,978,672.54138,280,701.76 减：所得税费用10,329,358.897,923,582.46 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 172,649,313.65130,357,119.30 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 172,649,313.65130,357,119.30 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 171,076,571.46 128,904,629.15 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 1,572,742.19 1,452,490.15 六、其他综合收益的税后净额 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动2.将重分类进损益的其他综合收益（1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额（7）其他 2023年第三季度报告（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额172,649,313.65130,357,119.30 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额171,076,571.46128,904,629.15 （二）归属于少数股东的综合收益总额1,572,742.191,452,490.15 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 1.531.15 （二）稀释每股收益(元/股) 1.531.15 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

公司负责人：刘宇晶 主管会计工作负责人：赵凌阳 会计机构负责人：赵凌阳合并现金流量表2023年1—9月编制单位：北京阳光诺和药物研究股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金515,198,206.17345,141,341.22 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金11,697,793.5313,850,839.11 经营活动现金流入小计526,895,999.70358,992,180.33 购买商品、接受劳务支付的现金217,916,967.13136,920,684.86 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 2023年第三季度报告支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金189,580,758.52144,215,706.01 支付的各项税费29,774,369.4623,009,269.05 支付其他与经营活动有关的现金62,791,138.9046,814,709.98 经营活动现金流出小计500,063,234.01350,960,369.90 经营活动产生的现金流量净额26,832,765.698,031,810.43 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金3,000,000.00134,500,000.00 取得投资收益收到的现金480,428.072,534,663.74 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额518,823.47191,355.91 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计3,999,251.54137,226,019.65 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金64,390,830.8590,047,550.18 投资支付的现金26,000,000.0030,000,023.68 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计90,390,830.85120,047,573.86 投资活动产生的现金流量净额-86,391,579.3117,178,445.79 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金7,215,165.001,250,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金7,215,165.001,250,000.00 取得借款收到的现金266,248,125.24153,911,865.43 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计273,463,290.24155,161,865.43 偿还债务支付的现金151,531,641.2170,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金54,651,302.2026,261,499.95 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金17,392,066.2715,358,550.88 筹资活动现金流出小计223,575,009.68111,620,050.83 筹资活动产生的现金流量净额49,888,280.5643,541,814.60 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额-9,670,533.0668,752,070.82 加：期初现金及现金等价物余额608,929,610.00490,251,185.19 六、期末现金及现金等价物余额599,259,076.94559,003,256.01 公司负责人：刘宇晶 主管会计工作负责人：赵凌阳 会计机构负责人：赵凌阳2023年第三季度报告2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。

北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会2023年10月31日