1. 23-0329中原证券报告画册地址：中国河南省郑州市金水区如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼电话：0371-69177590传真：0371-86505911网址：investor@ccnew.com高效创新稳健诚信NTEGRITY,STABILITY,INNOVATIONANDEFFICIENCY年度社会责任报告SOCIALRESPONSIBILITYREPORT601375.SH01375.HK2022A+H上市公司目录CONTENTS报告编制说明董事长致辞走进中原证券责任管理责任专题一党建引领促发展擎旗奋进新征程15责任专题二聚焦“三位一体”服务实体经济19第一章稳健经营提升治理效能完善公司治理审慎合规管理筑牢风控体系保护知识产权深化投资者关系管理推进行业文化建设252829313133第二章服务至上践行价值共享优化客户服务保障信息安全加快数字化转型394041第三章以人为本打造活力职场促进人才引进保护员工权益构筑幸福职场赋能员工发展保障员工健康4547484950第四章乡村振兴助力共同富裕推进乡村振兴促进共同富裕5355第五章助力双碳贡献中原力量把握气候机遇发展绿色金融低碳绿色运营596162附录关键绩效表65索引表70意见反馈表7435711中原证券/2022年度社会责任报告0403高效创新稳健诚信全称简称中原证券股份有限公司中原期货股份有限公司中鼎开源创业投资管理有限公司中州国际金融控股有限公司中州蓝海投资管理有限公司中原股权交易中心股份有限公司河南开元私募基金管理有限公司中国证券监督管理委员会上海证券交易所深圳证券交易所北京证券交易所香港联合交易所有限公司中原证券、公司、集团中原期货中鼎开源中州国际中州蓝海股权中心开元私募证监会上交所深交所北交所联交所报告编制说明本报告是中原证券股份有限公司（以下简称为“中原证券”“公司”“集团”）及其附属公司发布的第七份社会责任报告，本报告结合中原证券2022年度在加强党建引领、服务实体经济、优化公司治理结构、保护股东权益、维护员工利益及助力社会公益等方面具体实践编制而成，旨在向各利益相关方披露公司在经济、社会和环境治理方面所采取的行动及所达成的效果。
2. 时间范围2022年1月1日至2022年12月31日。
3. 为增强报告的可比性和前瞻性，部分内容有所延展。
4. 编制依据数据说明报告中数据、案例均来自中原证券及其子公司与分公司实际运行的原始记录或财务报告。
5. 本报告的财务数据如无特别说明，均以人民币为单位。
6. 若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
7. 报告获取本报告电子版可在公司官网：、上交所网站：查阅。
8. 意见反馈如读者对本报告或公司的社会责任工作有任何疑问和建议，欢迎通过以下联系方式与公司取得联系。
9. 编制原则本报告的编制遵循联交所《环境、社会及管治报告指引》汇报原则，包括：重要性原则：本报告通过重要性分析确定需重点回应的实质性议题，并对环境、社会及公司治理方面可能对投资者及其他利益相关方产生的重要影响事项进行重点汇报。
10. 量化原则：本报告披露关键定量绩效指标，并对指标含义作出解释，以便评估及验证环境、社会及公司治理政策及管理体系的效益。
11. 平衡原则：本报告内容不偏不倚地反映客观事实，不论是正面或负面的信息和绩效，均进行披露，避免可能会不恰当地影响报告读者决策或判断的选择、遗漏或报告格式。
12. 一致性原则：本报告对不同报告期所使用的指标尽量保持一致，对发生变化的指标进行解释说明，以反映绩效水平趋势。
13. 报告范围本报告以中原证券股份有限公司为主体，相关章节涵盖中原证券及其主要控股子公司、分支机构、各营业部等，除特别说明外，本报告范围与公司年度合并财务报表保持一致。
14. 称谓说明为便于表达，本报告使用“中原证券”“公司”“集团”等称谓代替“中原证券股份有限公司”。
15. 联系邮件：investor@ccnew.com联系电话：0371-69177590传真号码：0371-86505911联系地址：中国河南省郑州市金水区如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼上交所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》联交所《环境、社会及管治报告指引》全球报告倡议组织《可持续发展报告指南标准》（GRIStandards）中国社会科学院经济学部企业社会责任研究中心《中国企业社会责任报告编写指南（CASS-ESG5.0）》中原证券/2022年度社会责任报告0605高效创新稳健诚信董事长致辞2022年是我国进入全面建设社会主义现代化国家、迈向第二个百年奋斗目标开篇之年。
16. 这一年，面对俄乌冲突、股市大幅震荡等不利影响，我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，团结带领全体干部员工认真贯彻党中央、国务院和河南省委、河南省政府决策部署，锚定“两个确保”、助力“十大战略”，以高质量党建为引领，坚持经营发展、风险化解和降本增效“三管齐下”，攻坚克难、真抓实干，在促进公司治理水平提升，推动经济、社会及环境可持续发展等多个方面形成了一些较为鲜明的特色和亮点，为资本市场发展和河南省经济社会发展做出了积极贡献。
这一年，我们深入学习宣传贯彻党的二十大精神，党建和党风廉政建设取得新成效。
公司坚持政治统领、思想引领、示范带领，开设“聚焦二十大”、“旗帜领航”专栏，组织“奋进新征程建功新时代”等主题活动，扎实开展“能力作风建设年”活动，大力实施“强根固魂”系列工程。
坚定落实“两个一以贯之”，坚持把党的领导与公司治理深度融合，修订完善公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则，优化党委前置研究讨论重大经营管理事项清单，实施执委会制度，厘清权责边界，进一步发挥党委把方向、管大局、促落实的领导作用，更好发挥董事会定战略、作决策、防风险的作用和经理层谋经营、抓落实、强管理的作用，努力把中国特色现代企业制度优势转化为治理效能。
深入开展深化以案促改暨专项治理“回头看”，大力推进清廉企业创建活动。
以“两违规”问题专项整治为抓手，不断加固中央八项规定精神堤坝，一体推进“三不”机制建设，持续推进标本兼治，巩固风清气正的政治生态和发展环境。
这一年，我们努力创新，积极推进投行、投资、投贷联动“三位一体”金融服务模式，全面融入经济高质量发展大局。
公司投行条线发挥专业优势，累计帮助企业实现直接融资147余亿元，公司投行在中国证券业协会首次披露证券公司投行业务质量评价结果中被评为A类，进入全国先进行列。
私募基金子公司广泛对接政府平台、上市公司，多支基金落地，助推河南实体企业发展，投贷联动承销显著。
另类投资子公司持续深化“与巨人同行”策略，围绕新能源、生物医药、高端制造等领域投资了一批优秀企业，多个投资项目实现IPO。
股权中心累计挂牌企业数量突破1万家，区块链建设创新试点工作获证监会批准，并积极筹划设立专精特新板。
“三位一体”金融服务模式大力支持实体经济的做法得到了河南省委、省政府的充分肯定，被写入《河南省推进企业上市五年倍增行动方案》。
这一年，我们持续加强合规风控文化建设，开展合规风控宣导培训，树立全员风控意识。
以创新业务风险预防、公司并表管理、子公司风险穿透管理等为主要抓手，不断完善与公司发展要求和水平相匹配的内控管理架构和管控体系。
强化依法治企，将法律管控要求嵌入业务流程和岗位职责，坚决守牢合规风控底线，全年未发生大的合规风险事项。
这一年，我们紧紧抓住员工群众最关心、最直接、最现实的利益问题，着力解决好群众急难愁盼问题。
我们始终把帮扶困难员工和党员作为一项重要工作，全年帮扶140余人，有效缓解了部分员工和党员的生活困难。
我们还高度重视员工健康及医疗保障，安排女职工专项体检，组织全体员工参加省直工会重大疾病医疗互助活动，有力保障了职工的权益。
作为河南省乡村振兴基金会平台理事长单位，我们充分发挥平台优势，扎实推进“爱心书屋”“情系留守爱暖童心”“雷锋助学”等公益项目，“晨曦计划”帮助的447名高三学生本科录取率达83.47%，帮扶成效显著。
这一年，我们认真贯彻落实党中央、国务院关于碳达峰、碳中和重大决策部署，助力绿色金融。
我们强化对绿色低碳企业投融资支持，利用专业金融服务助力“双碳”企业融资融智，投资的利盈环保在医疗废物无害化处理领域累累硕果，担任主承销商承销的平顶山天安煤业发行可持续发展挂钩债券，是全国煤企首只可持续挂钩公司债券、河南省首只可持续挂钩公司债券。
2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年。
我们将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，认真落实省委经济工作会议精神和省委、省政府决策部署，以服务实体经济高质量发展、服务社会财富保值增值为使命，坚持稳中求进工作总基调，坚持走特色化、差异化发展道路，以新发展理念引领业务重构、管理提升和专业进阶，努力成为在全国有一定品牌影响力和独特竞争力、以香港和上海两地上市为鲜明特色的精品券商，以更加优良的业绩回馈社会、回馈投资人。
董事长：菅明军中原证券/2022年度社会责任报告0807高效创新稳健诚信走进中原证券公司简介中原证券股份有限公司成立于2002年，是一家以投资银行和投资业务为先导，主要业务范围涵盖证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务的综合类券商。
公司先后于2014年和2017年在联交所主板和上交所主板上市，成为全国证券行业第八家A+H股上市券商，也是河南省首家实现沪港两地上市的金融企业，是河南省多层次资本市场发展的重要载体。
2022年，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，锚定“两个确保”、助力“十大战略”，充分发挥香港和上海两地主板上市平台优势，紧跟资本市场发展步伐，利用“牌照齐备、业务全面、深耕河南、布局全国”的禀赋，推行投行、投资、投贷联动的“三位一体”金融服务模式，打造核心特色业务体系，进一步推进公司主要业务条线上档升级，实现行稳致远的可持续发展目标。
上市年份上市交易所证券简称证券代码2017年上交所中原证券6013752014年香港联交所中州证券01375股票种类A股H股证券营业部分布情况地区证券营业部数量地区分公司数量河南省上海市浙江省广东省湖北省湖南省江苏省山东省河北省天津市湖南省山西省河南省山东省上海市北京市江苏省湖南省广东省四川省海南省陕西省浙江省1721111211116721111211111分公司分布情况河南省北京市香港311子公司分布情况地区分公司数量海口南宁昆明贵阳长沙南昌福州杭州合肥南京上海重庆成都西安太原郑州武汉济南石家庄天津沈阳长春哈尔滨兰州西宁银川呼和浩特北京拉萨乌鲁木齐广州香港台北澳门南海群岛211111671712211112111111113证券营业部分布分公司分布子公司分布公司股票概况截至报告期末，公司直接控股、参股企业共有5家，分公司30家，证券营业部79家，形成河南省内深度覆盖和全国各中心城市广泛分布的市场布局。
截至2022年12月31日公司注册资本46.43亿元营业收入18.81亿元总资产501.83亿元归母净资产137.58亿元中原证券/2022年度社会责任报告1009高效创新稳健诚信组织架构执行委员会副总经理分支机构分公司营业部投行条线董事会总经理职能部门监事会监事会办公室董事会办公室稽核审计总部副总经理控股企业中原期贷股份有限公司中鼎开源创业投资管理有限公司中原股权交易中心股份有限公司中州国际金融控股有限公司中州蓝海投资管理有限公司公司办公室战略发展部党委工作部群众工作部纪检工作部巡查工作办公室人力资源管理部计划财务总部资金运营总部会计核算中心集中运营中心风险管理总部合规管理总部驻上海分公司督查部固定收益投资总部证券投资总部北京综合管理部资产管理总部做市业务总部行政事业部金融市场部证券研究所质押融资部网络金融部两融与衍生业务部金融产品部零售业务总部经纪运营管理总部法律事务总部投行内核部信息技术总部金融科技部结算托管部投资银行运营管理总部资本市场总部质量控制总部债权融资总部融资管理部并购融资部债权及结构融资部郑州投行总部企业融资一部企业融资二部企业融资三部企业融资四部企业融资五部企业融资六部企业融资七部企业融资八部国际业务企业融资九部企业融资十部企业融资十一部企业融资十二部企业融资十三部（）发展战略委员会薪酬与提名委员会审计委员会风险控制委员会股东大会年度荣誉2022中国证券业财富服务品牌君鼎奖2022年度第六届“星斗奖”数据驱动行业领军企业奖项2022年度河南省管企业基层理论宣讲先进集体2022年普法共建单位2022年最具投资价值上市公司2022年河南杰出品牌影响力证券公司中国证券业协会“2022年证券公司投行业务质量评价”A类上海市浦东新区人民政府颁发的“2021年度浦东新区经济突出贡献奖”中国金融期货交易所颁发的“2021年度国债期货最佳进步奖（自营类）”中原证券/2022年度社会责任报告1211高效创新稳健诚信利益相关方沟通利益相关方沟通是公司社会责任管理的重要内容。
公司根据实际业务及管理运营特点，识别包括政府及监管机构、股东及债权人、客户、员工、供应商、社区在内的关键利益相关方，通过召开会议、定期走访、问卷调查等常态化沟通机制，了解利益相关方期望和诉求，并积极回应。
关键利益相关方关注的议题沟通与回应服务实体经济合规管理党建引领廉洁从业行业文化建设公司治理合规管理信息披露投资者权益保护信息安全及客户隐私保护负责任营销适当性管理金融科技行业趋势及政策员工权益及福利员工培训与发展合规管理供应商管理社会公益乡村振兴绿色运营政策执行定期沟通与汇报配合监管机构核查参与政府调研活动信息披露股东大会交易所网站定期信息披露投资者见面会电话、邮件、上证e互动平台公司官网、微信公众号等客户拜访客户服务及投诉热线公司官网、微信公众号等投资者教育员工建议箱工会沟通员工培训员工活动制定采购管理办法供应商考察招投标活动社区活动开展公益慈善活动实施乡村振兴项目推广无纸化运营政府及监管机构股东及债权人客户员工供应商社区责任管理董事会参与公司ESG重大事项审议与决策，包括相关战略与方针制定、定期检查公司ESG相关事宜进度，以及对年度《社会责任报告》和《ESG报告》进行专项审议。
ESG管理团队（公司经营层）负责统筹协调日常ESG管理工作，为董事会提供ESG管理建议。
ESG工作小组（公司职能及业务部门）公司各部门、分支机构及子公司对各项ESG议题归口管理，定期报送管理措施、绩效指标及优秀案例。
监督层组织层执行层董事会社会责任管理声明环境、社会与公司治理（ESG）是驱动公司整体社会责任表现的核心。
作为沪港两地上市证券公司和河南省唯一一家法人券商，在创造经济价值的同时，公司始终坚守金融报国、服务社会的价值情怀，把履行社会责任与公司发展战略紧密融合，将对利益相关方的承诺转化为具体行动，推动公司的高质量、可持续发展。
公司积极识别管理决策和运营活动所带来的影响，持续完善ESG管理架构，通过将ESG理念融入发展战略和日常运营，保障ESG工作持续有效开展。
董事会全面监督公司ESG事宜并对其最终负责。
公司已建立由“监督层-组织层-执行层”构成的ESG管理架构，分别由董事会、ESG管理团队、ESG工作小组对应各架构层级履行相关职责，具体工作职责如下：董事会ESG治理角色公司以证券行业特征为基础，结合国内外宏观政策和ESG标准，开展ESG实质性议题的识别、评估和分析。
公司与各利益相关方建立了稳定、透明的沟通渠道和反馈机制，每年面向公司内部和外部利益相关方展开调研，识别ESG重要议题，获得议题的优先排序结果，并在报告中进行披露。
ESG管理方针及策略公司将履行社会责任与自身发展战略和经营活动紧密融合，致力于将责任理念和对利益相关方的承诺转化为具体行动。
报告期内持续推进ESG工作的有效开展，董事会审议通过公司治理、信息披露、合规管理、风险管理、公益慈善等多方面ESG事项，全面监督本集团ESG事宜并对其最终负责。
ESG目标、指标与检讨进度中原证券/2022年度社会责任报告1413高效创新稳健诚信实质性议题分析公司根据最新宏观政策解读、监管要求、行业热点、各利益相关方期望及自身发展需求，结合上一报告期的22项实质性议题，对2022年运营过程中所涉及的重大议题进行识别、评估和筛选，确立对于公司和各利益相关方具有重要性的21项实质性议题。
公司针对识别出的实质性议题，面向公司内部和外部利益相关方展开调研，通过邀请利益相关方填写调研问卷，了解利益相关方关注重点，并结合现场访谈和专家判断等方式进行评估，构建议题重要性矩阵(请见下图)。
对于高实质性议题，在报告中进行重点披露。
对中原证券的重要性对利益相关方的重要性123125791917131820211615146841011应对气候变化员工权益与健康保护服务实体经济客户服务与投诉管理党建引领股东权益保护反洗钱14710131619绿色金融员工培训与发展金融科技投资者教育ESG治理信息披露质量依法纳税25811141720绿色办公供应商管理网络信息安全与客户隐私保护乡村振兴.风险管理廉洁从业知识产权保护36912151821高度重要议题4员工权益与健康保护、18廉洁从业、16股东权益保护、20依法纳税、13党建引领、21知识产权保护、19反洗钱、17信息披露质量、9网络信息安全与客户隐私保护、10客户服务与投诉管理、5员工培训与发展、8金融科技、11投资者教育中度重要议题15风险管理、7服务实体经济、3绿色办公、14ESG治理、2绿色金融、12乡村振兴一般重要议题6供应商管理、1应对气候变化中原证券/2022年度社会责任报告1615高效创新稳健诚信坚持大抓基层的鲜明导向，把基层党组织建设成为有效实现党的领导的坚强战斗堡垒。
推进国有企业、金融企业在完善公司治理中加强党的领导。
——习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告责任专题一党建引领促发展擎旗奋进新征程2022年，中原证券以迎接党的二十大和学习贯彻党的二十大精神为主线，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，坚持在深化改革中全面加强党的领导，坚持以党建“第一责任”引领和保障发展“第一要务”，强化党建赋能，推动全面从严治党向纵深发展，为公司高质量发展提供坚强政治保障。
公司党委深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚决做到“两个维护”，坚定落实“两个一以贯之”，坚持把党的领导与公司治理有机统一，规范前置研究讨论清单，完善相关制度机制，理顺各治理主体关系，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用。
2022年公司党委制定“第一议题”制度2022年党的二十大胜利召开，为公司奋进新征程、建功新时代提供强大思想指引、磅礴精神力量。
公司党委高度重视学习宣传贯彻党的二十大精神，积极动员、精心组织，引导广大党员干部把思想和认识统一到党的二十大精神上来，把智慧和力量凝聚到党的二十大确定的各项任务上来，切实推动党的二十大精神在公司落地生根、开花结果。
注重政治引领强化思想锤炼召开党委会议21次贯彻落实中央省委重要决策部署28个前置研究重大经营管理事项54个学习习近平总书记重要讲话精神、重要文章23次案例案例各党支部观看党的二十大开幕会学习贯彻党的二十大精神“中原证券党建在线”微信公众号开设“聚焦二十大”“旗帜领航”专栏党委书记菅明军领学党的二十大精神党委书记菅明军宣讲党的二十大精神党委书记菅明军在中原信托宣讲党的二十大精神党委委员朱军红在分管部门召开学习宣传贯彻党的二十大精神专题会召开党委扩大会议，安排部署学习宣传贯彻党的二十大精神工作当好“领头雁”，党委班子示范引领公司党委班子坚持学在前、作表率，先学一步、学深一层，起到带动示范作用。
打好“组合拳”，基层组织全面覆盖公司推进80个基层党组织开展专题研讨、知识测试、征文比赛100余场，在“中原证券党建在线”刊发57期163篇文章，全方位、立体化拓展学习宣传覆盖面，推动党的二十大精神“飞入寻常百姓家”。
中原证券/2022年度社会责任报告1817高效创新稳健诚信夯实基层党组织锻造坚强堡垒公司持续推进组织建设，增强基层组织力。
公司压实压紧主体责任，制定2022年度全面从严治党目标责任书，印发年度党建工作要点，建立季度党建赋能会议机制，扎实推进重点工作落实。
全面实施标准化规范化达标工程，组织观摩学习推进会，持续推进基层党支部标准化规范化建设“上台阶、全覆盖”，许昌、漯河、鹤壁分公司3家党支部被河南省政府国资委确定为省管企业标准化建设示范单位。
督促指导7家党支部按期换届，全面梳理党支部书记和委员职责，加强班子队伍建设，强化责任落实。
严格党员发展，落实“双推双评三全程”要求，发展预备党员45名。
上线党建云平台，召开系统培训会，编制《常用功能指引》，提高党建工作信息化水平。
“赓续红色血脉牢记初心使命”主题党日活动公司组织各支部党员到多处党史教育基地、革命历史博物馆参观学习，全体党员积极参与。
参观小顶山毛主席视察黄河纪念地参观郑州黄河国家地质公园地质博物馆参观晋豫边革命纪念馆参观中共二大会址纪念馆案例案例濮阳分公司黄原参加省管企业党的创新理论宣讲大赛公司坚持把方向、管阵地、强队伍，牢牢把握意识形态工作领导权、主动权、话语权，充分发挥舆论推动、精神激励的重要作用，始终唱响主旋律，确保意识形态工作落到实处。
2022年，公司召开4次意识形态分析研判会，系统分析研判公司意识形态领域风险。
围绕公司经营重点、改革热点、发展亮点和党建焦点开展宣传工作，在各级主流媒体发表宣传稿件60余篇，印发《中证党建信息》61期。
公司党宣工作被河南省国资委表彰为“2022年度省管企业基层理论宣讲先进集体”，濮阳分公司黄原被评为先进个人。
加强意识形态管控筑牢思想防线组织开展“党的创新理论宣讲”比赛2022年，公司组织开展“党的创新理论宣讲”比赛，充分展示党的创新理论的真理力量和实践伟力。
公司遴选一名选手——濮阳分公司黄原，参加省管企业宣讲大赛，其作品《坚定信念迈向前踔厉奋进新时代》荣获大赛三等奖。
印发《中证党建信息》61期在各级主流媒体发表宣传稿件60余篇公司召开4次意识形态分析研判会中原证券/2022年度社会责任报告2019高效创新稳健诚信案例中州蓝海帮助卫龙在资本市场取得重要进展中州蓝海于2021年6月21日向卫龙投资2,041.68万元，帮助企业顺利完成上市前的股权融资。
此次投资为卫龙在2022年产品、渠道拓展等业务经营开拓提供了支持。
2022年6月27日，卫龙向港交所提交聆讯申请。
2022年12月15日，卫龙（09985.HK）正式登陆联交所，募集资金约9亿港元，正式开启国际化进程，为加快河南企业“走出去”开启新篇章。
健全资本市场功能，更好服务实体经济和投资者是一项系统性工程。
要建设中国特色现代资本市场，进一步健全资本市场功能，更好服务构建新发展格局、推动高质量发展。
——中国证监会主席易会满接受人民日报采访，2022年12月责任专题二聚焦“三位一体”服务实体经济中原证券作为河南资本市场的重要载体，始终坚守金融服务实体经济的初心使命。
公司紧紧围绕实体经济企业发展关键点，持续推进“三位一体”（即中原证券投资企业并吸引社会资本跟投、合作银行为企业提供贷款实行投贷联动、中原证券投行部门保荐企业上市）金融服务模式，取得一系列新的发展和突破，全年帮助企业和地方政府通过股权和债权融资累计400亿元左右，为实体经济发展做出积极贡献。
2022年，公司全面放大“三位一体”金融服务模式作用，加强投资赋能实体经济功效，新设立“鹤壁电子产业基金”“鼎豫向北股权投资基金”，持续深化“与巨人同行”策略，先后投资中原动力、蓝晶微生物、锐骏半导体、威猛振动、中天新能、盛达车辆等一批高科技优秀企业，助力企业融资融智，推动区域经济发展。
报告期内，公司不断完善投贷联动机制，着力解决中小微企业融资难融资贵。
公司联合中原银行、招商银行及民生银行等商业银行，重点服务支持具有发展潜力的“专精特新”企业，引导银行资金进入公司所投优质企业，解决中小企业资金难题。
公司控股子公司中鼎开源、中州蓝海及开元私募进入河南省工信厅“专精特新贷”投资合作机构名单。
公司发挥投行条线专业优势，大力支持企业上市和再融资。
公司通过制定差异化、特色化的服务标准，推进重点项目落地实施，完成“何氏眼科”“荣信文化”“挖金客”3家企业首发上市；持续推动“安彩高科”“百川环能”“棕榈股份”“宝馨科技”再融资项目及“里得电科”IPO项目的申报过会。
2,041.68万元投资卫龙9亿港元募集资金约案例中鼎开源助力多家企业获批银行授信中鼎开源会同招商银行、河南省科技厅科技贷等共同考察调研中天新能、中原动力、大华安防等多个项目，银行授信超过2亿元，其中华英包装获批兴业银行1,000万，中天新能获批招商银行1,000万，九如非织新增招商银行授信1,000万，新基业新增招商银行授信300万等，投贷联动取得切实成效。
服务实体经济是金融的天职和宗旨，围绕实体经济需求提供更高质量、更高效率的金融服务，是金融机构的努力方向和使命担当。
“鼎豫向北股权投资基金”签约仪式中原证券/2022年度社会责任报告2221高效创新稳健诚信案例不断完善股权中心培育孵化服务功能股权中心新增挂牌展示企业454家，截至报告期末，累计挂牌展示企业超过1万家，累计帮助企业融资232.07亿元，帮助力量钻石、千味央厨、金丹科技、仲景食品、翔宇医疗等多家挂牌企业成功在A股上市。
案例河南省战略性新兴产业优质企业（项目）系列路演——工信厅专场路演活动2022年7月，河南省战略性新兴产业优质企业（项目）系列路演——工信厅专场路演活动成功举办。
本次路演活动帮助2家企业融资成功，融资总额达21,500万元。
报告期内，公司投行通过IPO、上市公司定增、公司债、债权类分销等多种方式帮助企业融资累计147.42亿元其中股权类融资45.83亿元；债权类融资100.16亿元；新三板类融资1.44亿元。
公司全年IPO项目主承销收入排名第25名，股权承销及保荐总收入排名第25名，投行业务质量被评为A类。
公司创新性地实施领导班子成员分片包联机制，以上率下，由公司领导带头、分管部门负责人协助，投行和投资公司业务团队、相关分支机构分工协作，共同组成对接各省辖市的资本市场专项服务小组，主动提供“一对一”的精准服务，引导区域经济借助资本市场加快发展。
2022年，公司主要领导先后深入各地企业调研考察，了解企业发展所需、所盼、所急，加大对中小微企业培训力度，通过在地方积极宣传资本市场相关知识，提升企业对资本市场的认知水平。
公司与鹤壁、濮阳、焦作、安阳等地政府达成合作，选派多名专业人员到南阳、安阳等地金融管理部门挂职，深入做好地市企业上市培育工作，主动融入到服务河南经济、社会发展的大局中，支持实体经济发展。
中原证券“三位一体”金融服务模式得到河南省委、省政府充分肯定。
2022年6月29日，河南省政府发布《河南省推进企业上市五年倍增行动方案》，正式将中原证券“三位一体”金融服务模式写入省政府文件中。
未来公司将继续肩负服务实体经济发展的责任和重托，进一步深化“三位一体”金融服务模式，切实发挥好本土券商主体作用，着力提升服务实体经济和区域发展专业化水平，用资本力量推动产业发展、助力区域崛起及赋能实体经济发展。
中原证券/2022年度社会责任报告2221高效创新稳健诚信完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神，加快建设世界一流企业。
——习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告中原证券/2022年度社会责任报告2625高效创新稳健诚信1、治理结构规范健全的治理架构是公司治理的基石。
公司严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《联交所上市规则》等法律法规、规范性文件要求，建立健全由股东大会、董事会、监事会和管理层（“三会一层”）组成的公司治理结构，有效保障公司生产经营活动的协调运转和长久可持续发展。
2022年，公司立足于自身实际，借鉴行业先进经验，推进内部治理机制创新，制定并全面实行以“票决制”为基础的执行委员会制度，进一步提高公司在重大经营管理事项上的决策效率，修订总经理办公会议事规则，促进总经理办公会与执委会各司其责，形成公司党委领导、董事会决策、管理层执行、监事会监督的权责分明、相互协调、有效管控的制衡机制，推进公司治理体系和治理能力现代化。
报告期内，公司职业经理人选聘改革取得实质性突破，首次以公开竞聘形式聘任总经理，成为河南省首家试点职业经理人制度的省管金融企业，迈出公司市场化体制机制改革的重要一步。
（一）完善公司治理2、三会运作股东大会公司严格遵循《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规，修订《公司章程》《股东大会议事规则》，对股东大会通知前置日期、投票方式、审议董事任免事项程序等条款进行修订补充，进一步规范股东大会审议程序，保护公司股东核心权利。
董事会公司董事会严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》相关规定，切实履行股东大会赋予的职责。
报告期内，公司召开董事会会议8次，审议通过职业经理人制度、总经理市场化选聘、二次定增、执委会成员选聘等65项重要议案。
第一章稳健经营提升治理效能报告期内召开股东大会5次审议议案35项报告期内召开董事会会议8次审议议案65项董事会下设发展战略委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会共4个专门委员会。
报告期内，公司发展战略委员会召开4次会议，审计委员会召开5次会议，薪酬与提名委员会召开4次会议，风险控制委员会召开2次会议，预先审查需提交董事会审议的年度工作报告、合规风控报告等相关议案，为董事会高效决策提供意见与建议。
2022年，公司聘请唐进先生、贺俊先生为公司第七届董事会董事，为公司董事会注入新鲜血液，进一步优化成员结构。
董事会成员包括来自中国大陆、中国香港等地区的各领域专家和大型企业高管，具备经济、金融、会计等多种专业背景。
董事会成员间知识技能和经验能力互补，实现董事会成员多元化、决策专业化。
报告期内发展战略委员会召开4次会议审计委员会召开5次会议薪酬与提名委员会召开4次会议风险控制委员会召开2次会议中原证券/2022年度社会责任报告2827高效创新稳健诚信3、信息披露2022年，公司在上交所、联交所及公司网站发布公告和上网文件累计300余次（二）审慎合规管理监事会公司监事会积极发挥监督作用，围绕公司改革发展，组织财务检查、董监高履职评价、内控风险监督、专项调研，计提资产减值等重要事项，扎实有效开展监督检查工作，充分发挥监督职能，提高公司规范运作水平。
董事会成员构成董事会董事执行董事非执行董事独立非执行董事11名1名6名4名2名3名其中女性董事其中女性监事监事会监事职工监事独立监事9名3名2名监事会成员构成公司重视信息披露工作，不断完善信息披露制度建设，制定并及时修订《信息披露事务管理制度》，持续健全信息披露机制，优化信息披露工作规程。
2022年，公司积极开展信息披露工作，努力提升信息披露质量。
公司持续关注法律法规变化及境内外信息披露最新要求，编制信息披露操作手册；在公司内部进行信披法规培训宣贯，提高公司员工信息披露合规意识；提高定期报告质量，及时编制权益变动类等重要临时公告，确保信息披露合规性、及时性和有效性，不断提高公司透明度，确保投资者知情权；公司创新信披形式，制作可视化年报，图文并茂地向投资者传递公司业绩亮点，帮助投资者更加立体生动地了解公司，线上投放浏览量达5,300+。
公司深入贯彻“合规创造价值、合规人人有责、合规就是生命线”的理念，强化以“风险为导向”的合规管理机制，建立起体系完备、分工明确的合规管理组织体系。
公司以《公司章程》为基础，构建了完备的合规管理制度体系。
截至2022年末合规管理制度总计55项。
2022年，公司持续推进合规相关系统建设，优化员工证券投资行为、客户异常交易等系统监测指标；优化合规管理工作流程，提升合规管理标准化、精细化管理水平；持续加大对重点业务审核和咨询支持，在全集团范围内开展合规监督管理，组织多项合规检查，深化合规宣导与培训，提升合规管理水平。
报告期内召开监事会会议6次审议议案29项2022年，公司制定修订合规监督管理措施、廉洁从业、诚信管理、合规管理员管理、投资者权益保护等合规制度8项；组织对公司制度、重大决策、新产品新业务方案等进行合规审查约1,100余项，并持续提供日常合规咨询服务；组织编发宣导材料170余项，组织内部合规管理培训近20次，参与监管机构及自律组织开展外部培训近30次；发布工作提示、通知等合规督导文件180项，组织开展公司内部检查、自查30余次；组织开展员工投资行为、信息隔离、反洗钱、客户异常交易监测，及时组织处理预警信息3,000余项，跟踪督导涉及单位做好排查处置工作，有效防范化解合规风险。
中原证券/2022年度社会责任报告3029高效创新稳健诚信（三）筑牢风控体系公司高度重视金融风险防范工作，持续加强风控体系建设。
报告期内，公司有效执行稳健的风险偏好，风险覆盖率、资本杠杆率等风险容忍度指标全年持续达标，总部各业务条线和子公司年度风险限额得到有效控制，公司经营相对稳健，未发生严重风险事件。
2022年，公司通过风险识别、评估计量、监测、控制和报告等风险管理流程逐步深入业务风险管控。
公司完善风险容忍度及风险限额指标体系，优化公司资源配置；启动公司净资本并表管理系统建设，并快速推进同一业务同一客户等系统建设，提升公司风险管理数字化水平；加强风险管理人才队伍建设，完善公司风险管理文化建设、授权管理体系及风险量化指标体系，加强风险管理专业度；完成公司金融工具估值减值模型有效性评估，优化估值减值工作流程，确保估值减值的科学性。
声誉风险管理子公司风险管理操作风险管理新业务风险管理①完善公司声誉风险管理体系，优化声誉风险管理组织架构、职责分工、管理流程、应急机制、工作人员行为规范及报告机制；②完成公司声誉风险管理系统建设，推进声誉风险的及时识别和动态监测。
①修订《公司子公司风险管理办法》，细化集团及子公司各自风险管理职责，组织梳理各类子公司的风险管理重点及下一步的完善建议；②制定《公司香港子公司风险管理工作指引》，从总部层面进一步细化香港子公司各类风险管控的具体要求，完善风控指标体系，进一步提升集团及子公司的风险管理水平。
公司持续探索信息系统对操作风险的实时监测预警方案，计划以内控系统操作风险类指标为基础，在操作风险系统关键风险指标模块设置关联指标，以抓取、统计内控系统指标预警数据，实现对操作风险的系统监控。
①推进公司场外衍生品业务、浮动收益凭证业务、标准债券远期业务及量化投资业务风险防控建设；②审核上海分公司申请银行间债券市场做市商资格的报送材料，协助完善制度建设。
截至报告期末，公司结合各监管规则要求和风险管理实际情况，共制定或修订《全面风险管理制度》《风险偏好管理办法》《市场风险管理办法（试行）》等56项风控制度。
2022年，公司编制风险监控日报241期、监控周报50期、监控月报12期、年报1期；上报中国证监会12期风险控制指标核心监管报表及证券公司风险事件汇总表；对各业务及子公司进行风险提示约129份；组织声誉风险、并表管理及征信等方面的培训约16次；开展信息技术风险管理月度检查12次等。
董事会监事会风险控制委员会审计委员会和经理层合规管理总部、法律事务总部风险管理总部、稽核审计总部公司各业务与管理总部、各分支机构与子公司业务风险管控风险识别评估计量监测控制报告风险管理架构中原证券/2022年度社会责任报告3231高效创新稳健诚信公司严格遵守《商标法》《专利法》《著作权法》《信息网络传播权保护条例》《计算机软件保护条例》等文件要求，制定并不断完善《知识产权管理办法》及《关于加强和完善知识产权管理的行动方案》，保护自身、客户和第三方机构的知识产权及商业信息。
2022年，公司及时进行商标续展，对未注册商标积极申请商标注册。
公司通过各种渠道和形式开展知识产权法律宣传活动，撰写知识产权专题案例《举案说法-知识产权专题》，总结知识产权风险风范要点《知识产权法律风险防范十二招》，对图片、文字、软件重点领域，提示相关职能部门加强管理，树立防范知识产权意识，为做好知识产权保护工作提供保障。
（四）保护知识产权2、投资者回报一直以来，公司顺应国际资本市场规律，坚持以实际行动回报投资者，与投资者共享公司成长收益。
2022年7月12日，公司以总股本4,642,884,700股为基数，向全体股东（包括A股股东及H股股东）每10股派发现金红利人民币0.21元（含税），共计派发现金红利人民币9,750.06万元（含税）。
《股东来了》2022“你好，注册制！”短视频大赛中公司荣获“短视频大赛铜奖”。
举办2021年度业绩说明会举办2022年半年度业绩说明会1、投资者沟通公司始终秉持着为投资者提供优质服务的理念，以保护投资者合法权益为立足点，通过线上、线下相结合的方式持续加大与投资者沟通的力度。
公司建立了完备的日常沟通机制，通过上证e互动平台、投资者邮箱/热线、现场接待、业绩说明会、投资者见面会、路演等形式，多渠道、多维度与投资者沟通交流，全面保障投资者特别是中小投资者的知情权、参与权，维护与投资者的良好关系。
2022年，公司投资者热线及上交所e互动问答全年累计350余人次，公司召开三场业绩说明会，积极参加证监局和上市公司协会组织的投资者网上集体接待日活动，向投资者剖析公司经营状况，回答投资者关心的公司战略发展、定期报告、股东情况等问题，传递公司正面信息，增强投资者信心。
（五）深化投资者关系管理2022最佳投资者关系管理上市公司中原证券/2022年度社会责任报告3433高效创新稳健诚信行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基。
2022年，中国证券业协会发布《证券公司文化建设实施评估办法（试行）》《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》，开展证券公司文化建设实践评估和企业文化建设实践年度报告编制工作，为证券公司深入践行文化建设工作提供参照和指导。
公司深入贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，将行业文化建设融入公司治理，践行“朴实善良、诚信厚道、严谨执着、务求实效”的企业精神，为公司高质量发展提供价值引领和精神支撑。
（六）推进行业文化建设2022年，公司根据证监会和中国证券业协会关于行业文化建设要求及自身经营需要，参照《证券行业文化建设十要素》，将文化建设纳入公司五年发展规划中，全面践行证券行业文化建设要素，展示公司良好形象、增强企业凝聚力和向心力、助推公司高质量发展。
2022年公司文化建设活动公司董事长在2022年第1期《中国证券》“高端视角”栏目发表《厚植文化底蕴，坚守初心使命，凝聚新一轮高质量发展的磅礴力量》署名文章。
1公司董事长在中证协与财联社举办的“学习党的二十大报告券商之声”活动中发表《坚守金融报国初心助力实体经济发展》署名文章。
2公司举办“合规人人有责、合规创造价值”主题合规文化宣传素材制作评比活动，组织制作合规文化宣传素材，持续开展合规文化核心理念宣传推广。
3公司开展诚信文化征文活动，对相关投稿进行汇总、精选、整理，印制公司企业文化建设之诚信文化征文合辑，持续开展诚信文化核心理念宣传推广。
4公司印制中原之风内刊、公司新闻报道集,对公司企业文化进行宣传，强化文化认同。
5公司践行“专业”文化理念，开展“悦读荟”读书活动，精选专业类金融书籍，制作悦读荟读书宣导套装，持续开展专业文化核心理念宣传推广。
61、企业文化建设中原证券/2022年度社会责任报告3635高效创新稳健诚信2022年中原证券加强廉洁从业管理措施：12344、依法纳税公司向全体工作人员发布廉洁从业倡议书，针对各业务条线的廉洁从业风险，修订完善公司廉洁从业承诺书，强化廉洁从业责任意识。
公司组织开展年度廉洁从业专项培训，以案为鉴，重申各业务条线的廉洁要求，防范廉洁从业风险，严守廉洁从业底线，打造风清气正的廉洁文化。
公司针对投行、投资、经纪、股质等重点业务领域及相关子公司重点业务领域启用廉洁从业监督函机制，根据需要向客户、第三方机构发送《廉洁从业监督函》，充分告知其证券从业人员廉洁从业规定，并请对方对公司工作人员廉洁从业情况进行监督。
公司除将廉洁从业纳入常态化监督检查范围外，组织开展了年度廉洁从业专项检查，充分发挥一线合规管理人员的监督作用，第一时间准确有效识别并应对风险。
2、反洗钱公司严格按照《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等各项监管文件要求，加强反洗钱工作的组织领导，持续完善反洗钱各项制度和工作流程，优化反洗钱信息系统建设，提升洗钱风险防控能力。
2022年，公司组织分支机构积极参与河南证监局“防范洗钱风险共筑坚强防线”反洗钱宣传作品征集活动，筛选出优秀作品在集团投教基地公众号进行展播。
公司通过官网投资者教育平台、微信公众号、宣传视频、案例展板、知识手册等多种形式，向公司员工及投资者传达最新的反洗钱监管精神与洗钱风险防控知识，倡导和推进洗钱风险管理文化，切实提升投资者权益保护意识。
公司根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《法人金融机构洗钱和恐怖融资洗钱风险自评估指引》以及公司《洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》等有关规定，完成基于新规的首次洗钱风险自评估工作。
参加反洗钱外部培训2022年，公司组织高级管理人员、反洗钱管理部门相关工作人员参与人民银行郑州培训学院、中国证券业协会、河南证监局等外部培训。
培训涵盖客户尽职调查实务、监管形势及工作要求、案例解析与可疑交易监测分析等内容，引导规范公司反洗钱管理工作，为公司对照自查自纠、优化提高提供切实可行的范本。
开展反洗钱内部专项培训为贯彻落实反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制，增强洗钱风险管理意识，掌握反洗钱工作相关政策要求，公司于2022年举办反洗钱合规岗位人员操作实务专项培训。
培训对象主要为股票质押融资、投资银行、资产管理等重点业务工作人员以及公司新员工。
培训内容涵盖国内外反洗钱监管形势、反洗钱管理职责及工作重点、监管处罚案例分析、重点业务反洗钱工作关注事项等，进一步提高公司员工洗钱风险防范意识和反洗钱工作专业能力。
3、廉洁从业2022年，公司持续深化廉洁从业管理，将廉洁文化建设、廉洁从业管理目标和总体要求纳入《公司章程》；严格遵守《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等文件要求，修订《廉洁从业管理办法》，完善廉洁从业管理体系，督导各单位将廉洁从业、诚信道德等管理要求嵌入业务流程。
公司大力推进廉洁风险防控机制建设，强化“四风”整治，持续加强对员工的廉洁警示教育，严肃查处腐败等违规违纪违法问题，坚决预防及杜绝相关法律法规中禁止的有关输送或者谋取不正当利益的行为；同时结合行业违规案例，编发监管动态、案例汇编以及各类工作函件等，向全体工作人员传达廉洁从业管理最新要求，切实强化工作人员的廉洁从业执业意识，共建廉洁文化。
2022年，公司未发生针对公司的贪污诉讼案件。
公司开启“专业赋能·金融监督大讲堂”，编制监督重点内容和工作方法，完善“1+N”大监督格局，开展跟进式、嵌入式监督，2022年开展廉政谈话5次32人次。
公司牢固树立“守法经营、诚信纳税”经营理念，坚持“依法纳税、应交尽交”原则，严格遵循各项税收政策，建立较为完善的税务管理体系，积极履行社会责任。
2022年，公司荣获由国家税务总局河南省税务局授予的“2021年度依法诚信纳税五十强企业”荣誉称号，这是对公司年度经营发展和税收贡献的充分肯定，也是对公司深入践行金融国企责任的高度评价。
公司建立健全反洗钱制度体系，现行反洗钱管理制度共17项。
报告期内，公司制定修订投资银行、股票质押、资管业务反洗钱工作指引，以及反洗钱信息安全、大额交易和可疑交易报告管理等反洗钱制度5项，发布反洗钱监管动态、处罚案例及新规速递10期，开展“防范洗钱风险，共筑坚固防线”反洗钱宣传作品征集展示活动，通过微信公众号展播宣传视频、警示案例等。
当前我国数字经济发展进入快车道，资本市场要为实体经济提供高质量服务，必须进一步加快数字化转型，努力提升资本市场数字化水平，共同推进资本市场高质量发展。
——证监会副主席李超在2022年金融街论坛上的发言中原证券/2022年度社会责任报告4039高效创新稳健诚信第二章服务至上践行价值共享（一）优化客户服务为完善线上服务平台与运营机制，提升线上服务能力，深化客户服务体验。
公司加强移动APP、PC端功能与企业微信建设，强化线上标准化服务功能，提升线上交易、业务办理的便捷性；推动人工智能技术在柜台业务相关环节的应用，改造融资融券征信授信及开户业务的数字化流程，压缩客户办理时间。
报告期内，公司证券经纪业务完成56个智能客户运营场景上线，首次实现客户全生命周期运营，构建数字化营销网络，荣获2022年度第六届“星斗奖”数据驱动行业领军企业奖项，公司“财升宝”APP的DAU和MAU等4大互联网运营指标综合排名稳居券商第24名。
公司关注客户动态，及时响应需求，设立分支机构“总经理热线”，客户可通过电话、微信、QQ、邮件等形式7*24小时进行问题咨询、意见建议和诉求反馈。
公司制定完善《客户投诉管理办法》，对投诉受理、投诉处理、投诉反馈及回访等客户投诉的各项环节进行规范，明确各单位之间的责任分工，提高处理效率，确保客户投诉能够得到及时有效处理，据2022年公司回访热线95377统计数据显示，客户服务评价满意度达到99.75%。
（二）保障信息安全中原证券将保护客户隐私视为工作重中之重，遵循“预防为主、安全第一、全员参与、综合治理、持续改进”指导方针，通过落实信息安全工作，进一步保护客户隐私。
公司围绕“一个中心，三个基本点”思路，建设信息安全保障体系和框架。
公司采用了分层次组织架构（信息安全领导小组-信息安全管理小组-信息安全管理员），成功部署事前预防、事中监测和事后审计的安全技术防护系统，规范信息安全管理，提高网络信息系统的安全保障能力。
三维一体信息安全保障框架安全运营维护安全组织管理安全技术防护安全策略2022年，公司修订完善《财升宝隐私政策》《信息技术管理制度》《信息技术风险管理办法》，借助新技术推进信息系统规范化、标准化、流程化、精细化和自动化建设，持续完善和优化IT运维体系，保障信息系统安全稳定运行。
报告期内，公司未发生客户信息及隐私泄露事件。
意见建议和诉求反馈7*24小时咨询客户服务评价满意度99.75%热线95377中原证券/2022年度社会责任报告4241高效创新稳健诚信优化网络安全保障体系安全评估，攻击渗透测试开展全员培训2022年保障信息安全主要措施：SA分析专家认证河南省数字经济产业协会颁发的“河南省数字经济行业十强企业”（三）加快数字化转型2022年，中原证券积极响应国家政策，以财富管理转型为重点通过金融科技应用落地，推动公司业务和科技融合，加快公司数字化转型步伐。
1数字化经营分析方面，公司建设数据化、线上化、智能化数据门户系统，通过经营数据指标，经营分析看板、自动化分析报告生成、归因分析等功能，为总部及分支机构经营决策提供有力数据支撑，大幅度提升业务效率，实现降本增效。
2客户大数据建设和智能运营方面，公司建设客户行为数据体系，集合公司各个客户端客户行为埋点数据，为前端客户运营和后端技术运维提供数据支撑；建设智能化运营平台，实现集客户分析、运营策略构建和自动触达、运营效果回收分析为一体的数字化运营闭环。
34客户服务方面，公司建设客户全景资产分析系统，可为客户提供账户内重要指标，包括各项投资盈亏情况、资金流动情况等，帮助客户更直观了解其投资行为、投资风格、风险偏好情况。
人工智能技术赋能员工方面，公司建立数字化员工平台，为相关部门构建自动化流程机器人，处理132项日常工作流程，为19个部门增加40个“数字员工”，使员工从繁琐事务性工作中抽身，聚焦更有价值工作。
2022年中原证券数字化转型举措：报告期内，公司申报的“数字化智能运营服务与管理”项目荣获2022年度国家大数据“星河”优秀案例奖。
公司成为唯一上榜“行业数据应用优秀案例”的证券公司。
加强漏洞扫描修复力度，加强威胁预警，强化病毒防范，提高网络安全防护水平。
根据国家网络与信息安全信息通报中心发布的预警信息，利用全流量及大数据平台网络安全场景分析手段，精确拦截并封禁威胁IP地址。
开展攻击渗透测试及安全防护工作，全方位保障二十大信息系统安全运行。
采用全面自查、专业人员现场监控等多种举措，确保公司信息系统安全稳定运行。
多次开展应急演练工作，持续优化、完善应急预案，提高信息系统面对突发事件应急处置能力。
邀请信息安全技术专家对信息技术员工进行培训，提升信息技术员工安全意识，提高网络安全管理水平。
面向全体员工开展网络安全培训活动，营造良好信息安全文化氛围。
1.2.1.2.3.1.2.中原证券/2022年度社会责任报告4443高效创新稳健诚信坚持尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造，实施更加积极、更加开放、更加有效的人才政策，引导广大人才爱党报国、敬业奉献、服务人民。
——习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告中原证券/2022年度社会责任报告4645高效创新稳健诚信第三章以人为本打造活力职场（一）促进人才引进中原证券将核心业务领域人才、领军人才、国际化人才引进作为公司可持续发展、增强核心竞争力的重要方向。
公司坚持平等就业的原则，严格遵循《劳动法》《劳动合同法》等法律法规，制定完善《员工招聘录用管理办法》等内部规章制度，严禁对员工的性别、种族、民族等方面进行筛选和限制。
公司严格审核入职人员的有效身份信息，坚决杜绝聘用童工。
报告期内，公司未发现雇佣童工及强制劳工的违规现象。
人才来源方面，公司带着稳就业、重民生的社会责任感，建立多元化人才招聘渠道。
公司通过社会招聘、校园招聘、内部选聘、猎头顾问等多种招聘渠道，满足各层次人才的引进需求；通过与重点院校合作，高校定点宣传等方式促进高校应届毕业生就业。
2022年，公司招聘员工157名。
人才管理方面，公司规范选拔、调配流程。
公司印发《关于进一步做好公司各级管理人员选聘和管理工作的意见（试行）》，对各层级管理人员选拔、选聘，公开竞聘等工作做出明确规定。
报告期内，公司组织两批次中层管理人员公开竞聘，完成88人次中层以上管理人员调整；组织6个分支机构负责人岗位公开竞聘，提拔任用18名管理人员。
2022年员工构成情况1,879人1,686人员工年龄情况员工教育程度30岁及以下30-50岁50岁及以上本科硕士及以上其他学历143人165人353人524人男性员工人数女性员工人数新进员工总数少数民族员工人数员工流失率1,316人1,059人170人71人7.29%注：【统计口径】员工数据统计口径为中原证券母公司注：【统计口径】员工数据统计口径为中原证券母公司中原证券/2022年度社会责任报告4847高效创新稳健诚信（二）保护员工权益员工权益关乎公司广大员工切身利益，也关系到公司长远发展。
公司始终坚持以人为本的理念，严格贯彻落实《劳动法》《劳动合同法》等法律法规，依法制定《考勤管理办法》等内部规章制度，努力为员工创造和谐办公环境，切实保护员工合法权益。
（三）构筑幸福职场公司致力于创造温馨、和谐工作环境，给予员工充分人文关怀。
在日常工作中，公司开展各类娱乐文体活动，于重大节假日时赠送节日礼物，提升员工认同感、凝聚力。
公司积极关注员工生活和健康，对结婚、生育、生病的员工进行慰问探望。
2022年，公司共帮扶困难员工53名，帮扶金额27.6万元；帮扶困难党员87人，帮扶金额46.6万元，有效缓解部分员工和党员的生活困难，增强员工幸福感、安全感。
1、基本保障公司建立并不断完善薪酬福利体系。
公司采用市场导向的绩效式员工薪酬架构，实施以业绩和管理目标为核心的多层次、全方位考核体系；实行工资总额周期制管理，增加“营业收入”为工资总额联动指标，与“净利润”指标按平均权重计算工资总额，避免因市场环境引起的业绩波动影响工资总额，保障员工薪资稳定。
2、民主管理公司高度重视民主管理工作，切实保障员工行使民主权利。
公司严格遵守《公司法》《工会法》《劳动法》等有关规定，制定《职工代表大会实施办法》，完善员工沟通渠道建设，切实维护广大员工基本利益，确保公司管理民主性。
公司于2022年12月13日召开职工代表大会第一届第九次会议，审核通过《职工代表大会提案管理工作暂行办法》，进一步规范职工监事选任及职工代表提案工作。
公司建立员工问题意见征集反馈体系，定期召开经营分析会议，征集员工对各经营环节的建议。
2022年公司围绕业绩考核、组织架构优化、产品研发、业务发展等问题，共收集74条具体措施，均已进行意见反馈和落实。
薪酬福利工时与假期其他1.依法为员工按时足额缴纳五险一金，报告期内五险一金覆盖率100%；2.为员工提供企业年金计划，购买补充医疗商业保险，提高员工福利保障水平。
1.员工享有法定节假日、年休假、病假、婚假、生育假等；2.标准工时为40小时/周，特殊工种采用特殊工时制。
1.在传统节日，发放节日礼品；2.定期为员工举办健康、安全等类型知识讲座；3.关注员工生活难题，并给予及时适当帮助。
2022员工权益保障情况劳动合同签订率社保缴纳覆盖率100%100%2021-2022年度家属整体赔付金额约87万元，赔付率约287%。
报告期内，公司完成职工及其家属补充医疗保险续保工作，切实保障员工权益。
2021-2022年度公司员工保险整体赔付金额约280万元，赔付率约133%。
本着“自愿、自费”原则，公司为800多位直系亲属办理补充医疗保险。
员工保险整体赔付金额约280万元相关绩效：赔付率约133%家属整体赔付金额约87万元赔付率约287%帮扶困难员工53名帮扶困难党员87名帮扶金额27.6万元帮扶金额46.6万元中原证券/2022年度社会责任报告5049高效创新稳健诚信案例（四）赋能员工发展公司重视员工个人发展，具有完善的分级培训体系和激励政策。
公司制定《员工培训管理办法》，针对不同类型员工，提供具有针对性的培训流程和培训内容，对员工长期职业规划和发展予以充分支持，给员工提供充分且平等的培训和晋升机会。
公司积极推动职级管理动态化、常态化，畅通人才发展空间。
2022年，公司按照职级管理办法规定，结合近三年考核结果，统一标准，夯实激励成效，让职级改革“软实力”转化成为公司发展“硬支撑”，力求实现公司与员工共同进步。
公司选派专业干部挂职地市政府金融管理部门，并根据挂职人员期间工作表现做好年度考核工作，有效培养、锻炼干部。
同时，公司鼓励员工精修业务能力，对刚参加工作两年的新员工，实行“培育津贴政策”；为考取CIIA、CFA资格证员工给予费用报销和津贴奖励；对取得保荐代表人资格员工每月额外发放津贴补助。
2022年，公司通过线上线下相结合方式开展培训91场，组织员工共计600余人次参加证券、基金资格考试。
（五）保障员工健康公司注重员工职业健康管理，为员工提供年度体检，进行健康监测；做好员工慢性病申报、员工补充医疗保险续保等工作，减轻员工的医疗费负担；举办健康急救讲座，提升员工健康急救技能，有效保障员工身心健康。
公司属于金融业企业，不涉及粉尘、噪声、放射性物质等职业病危害因素。
2022年，公司未发生员工职业健康相关的违规事件。
2022年员工培训情况员工培训覆盖率全体员工每年人均接受培训的平均小时数100%48.4案例“元宵灯谜会”线上活动元宵节当天，公司工会在中证工会团委微信公众号举办线上“元宵灯谜会”。
公司员工积极参与，有300名员工获得纪念奖品，不仅活跃工作气氛，还加深员工对中国传统文化的理解。
组织开展女职工专项体检根据河南省人民政府令第186号文件《河南省女职工劳动保护特别规定》文件要求，公司工会为公司总部在职的全部女员工安排针对乳腺癌和宫颈癌的专项体检。
体检项目为：乳腺彩超、人乳头瘤病毒（HPV）检测，专项体检预算标准按照人均600元核定，按截至2022年5月31日实际体检人数286人结算，费用由公司福利费列支。
三八节关爱女性活动五四青年节活动职工之家公司注重员工工作与健康平衡，在办公区域开辟茶水间、休息室，部分单位还开展职工之家服务阵地建设，设立职工业余休闲、工间休憩、兴趣爱好、体育健身等服务场所并配备器材用具，打造职工服务阵地建设新高地。
专项体检预算标准人均600元实际体检人数286人300名员工获得纪念奖品全面推进乡村振兴。
巩固拓展脱贫攻坚成果，增强脱贫地区和脱贫群众内生发展动力。
——习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告中原证券/2022年度社会责任报告5453高效创新稳健诚信第四章乡村振兴助力共同富裕（一）推进乡村振兴公司积极响应党中央关于实施乡村振兴战略、促进共同富裕的号召，成立金融帮扶领导小组，全方位、立体化推进乡村振兴、巩固脱贫攻坚成果，深入探索行之有效的模式和路径。
公司将践行社会责任视为义不容辞的使命，积极参与教育、乡村振兴等公益慈善事业，回馈社会。
为加强对外捐赠事项管理，公司制定《对外捐赠管理办法》，进一步规范公司对外捐赠行为，有效提升对外捐赠事项工作效率。
2022年度，公司充分发挥金融机构专业优势和普惠功能，在乡村振兴、巩固脱贫攻坚成果、助力共同富裕等多方面作出努力，传递温暖与力量，以实际行动彰显企业责任担当。
1、金融帮扶公司依托自身品牌力量，充分发挥“投资+投行+投贷联动”三位一体金融服务新优势，积极推荐上蔡县、兰考县、固始县、桐柏县等定点帮扶县企业在股权中心挂牌上市并减免挂牌费用，增强企业“造血”功能，帮助当地产业发展。
2022年，股权中心暂免收取河南省五垛源农业科技股份有限公司、泌阳县新站电器有限公司等45家符合条件企业的挂牌展示服务费用，为乡村振兴战略贡献“中原力量”。
2、教育帮扶中原证券作为河南省乡村振兴基金会平台理事长单位，充分发挥平台优势，扎实推进“爱心书屋”“情系留守爱暖童心”“雷锋助学”等公益项目在河南省的开展。
公司积极向资助贫困大中小学生就学、解决生活困难等救助活动捐献资金。
案例持续打造“晨曦计划”高中生自强班项目品牌公司组织来自帮扶县“晨曦计划”的130余名师生参加在洛阳、三门峡、南阳三地以“晨曦献礼二十大，尽展青春风采”为主题的夏令营活动，为考入大学的受助学生发放行李箱、双肩包、保温杯、口罩等生活用品并报销开学路费，欢送晨曦学子踏上人生新征程。
2022年共有447名“晨曦计划”受助学生参加高考，其中一本录取200人，二本录取170人，本科录取率达82.7%。
在内乡县第一高级中学受助30人中，有28人考上一本，2人考上二本，本科上线率100%，教育帮扶成效显著。
中原证券/2022年度社会责任报告5655高效创新稳健诚信（二）促进共同富裕公司积极响应和落实党中央关于促进共同富裕的决策部署，不断提升投顾专业化能力，提高投资者教育服务水平，加快财富管理转型向纵深推进，帮助客户在实体经济高质量发展中不断积累财产性收入，助力共同富裕。
3、消费帮扶公司持续做好消费帮扶工作，积极巩固脱贫攻坚成果。
公司坚持以消费帮扶形成产业引导，在元旦、春节、中秋、国庆等节日的员工集体福利采购上加大力度，向驻马店市遂平县、上蔡县、新乡市原阳县、信阳市光山县、开封市兰考县等帮扶县困难村采购农特产品49.94万元。
1、提升投顾能力公司充分发挥网点多、投顾队伍实力强等优势，多措并举大力发展投资顾问业务，强化产品研究能力，建立科学的产品分类分级体系，助力投资者实现财富的保值增值。
2022年，公司成立总部投资顾问业务领导小组及工作专班，统一整合总部研究体系、产品体系、金融科技等优势资源，与下属各营业部投资顾问团队一起，制定面向客户需求的投资策略、资产配置建议和定制化解决方案。
公司倡导投顾人员考取国际注册投资分析师、特许金融分析师、证券从业资格考试5门、期货资格考试2门，提升投顾团队专业能力；进一步完善针对不同客户全生命周期理财需求的基金投顾策略，开发更多差异化、特色化的基金投顾产品，与业内44家基金公司建立合作关系，顺应大类资产的轮动周期，加强偏债类、同业存单产品的销售力度，满足不同投资者的理财需求；坚持自有金融产品上线和代销精品基金策略，提升产品规划、产品评价、产品引入、产品货架设计、产品匹配、销售支持、售后跟踪服务等全生命周期管理；协同公司内部研究所、自营、资管等投研和产品创设资源，提供以产品组合配置为主的财富管理服务，促进城乡居民财富保值增值，助力共同富裕。
2、提高投教水平公司制定《投资者教育工作制度》《投资者教育工作实施细则》，建立、完善投资者教育工作制度和流程，将投资者教育与公司业务开展、客户服务有机融合，加大普及理财和证券投资知识力度，提高投资者教育服务水平，引导投资者正确认识财富、持续创造财富、有效配置财富。
2022年公司主要开展的投教活动中原证券“理性认识市场投资量力而行”3.15投资者教育主题投教活动顺利开展“守住钱袋子护好幸福家”——中原证券参与防范和处置非法集资集中宣传活动中原证券“2022年世界投资者周”活动总结报告中原证券2022年“金融知识普及月金融知识进万家争做理性投资者争做金融好网民”活动中原证券2022年5.15投资者保护宣传日活动中原证券2022年防范非法证券期货宣传月活动中原证券联合上交所组织开展“科创板三周年投资者面对面河南行”活动中原证券“投资者教育纳入国民教育体系系列活动-走进郑州大学商学院”活动12345678中原证券/2022年度社会责任报告5857高效创新稳健诚信推动绿色发展，促进人与自然和谐共生。
——习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告中原证券/2022年度社会责任报告6059高效创新稳健诚信第五章助力双碳贡献中原力量（一）把握气候机遇如今，气候变化已经成为不可忽视的全球性问题。
中共中央、国务院先后印发《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》《2030年前碳达峰行动方案》，落实国家碳达峰碳中和“1+N”政策体系搭建，进一步推进企业绿色发展进程。
作为金融企业，气候变化等环境风险不仅会直接影响公司自身运营，还会通过投融资业务从实体经济传导至公司。
公司基于中国人民银行发布的《环境信息披露指引》以及金融稳定委员会（FinancialStabilityBoard,FSB）气候相关财务信息披露工作组（TaskForceonClimate-relatedFinancialDisclosures,TCFD）的建议框架，识别经营相关气候风险及机遇，并根据识别结果采取应对措施，把握绿色发展新机遇，积极推进绿色金融建设，助力国家双碳目标的达成。
1、气候风险气候持续恶化会导致气候灾害发生可能性升高，气候灾害将直接影响公司业务无法正常开展；间接影响到公司客户/投资标的，导致公司客户/投资标的经营出现问题，偿债能力下降或市场估值下降，从而导致公司信用风险上升、投资组合价值下降。
气候变化可能引起相关环保政策的不断出台与监管收紧，使得市场供需结构改变，市场更偏好环境、气候友好型产品及服务。
公司客户/投资标的可能会因此面临相应经营风险，影响其偿债能力或市场估值，导致公司可能会因此面临信用风险上升与投资组合价值下降风险。
2、气候机遇碳中和等相关政策的出台对市场具有引导作用，气候友好型产品与服务会更受市场青睐，公司相关投资标的市场估值也可能因此上升，进而带动公司投资组合价值上升。
市场倾向转变会催生一系列绿色金融产品的诞生，如绿色债券、碳中和债券等，促使公司业务发展空间扩大。
战略风险管理指标及目标董事会负责监督气候风险与机遇相关事宜，各部门及子公司在具体业务过程中防范气候风险，把握气候相关机遇。
全面分析并评估气候风险与机遇对公司潜在影响，并通过低碳运营、助力低碳产业发展等方式降低风险、把握机遇。
基于TCFD框架识别与公司相关气候风险与机遇并明确其实质性，将气候风险管理融入公司全面风险管理体系。
定期对温室气体排放等指标进行披露，并披露节能减排措施及相应成果。
治理公司气候变化管理体系中原证券/2022年度社会责任报告6261高效创新稳健诚信案例案例公司承销的平顶山天安煤业公司债券2022年（第一期）成功簿记发行公司积极响应双碳号召，深化对低碳转型领域融资支持。
报告期内，公司承销的平顶山天安煤业公司债券2022年（第一期）成功簿记发行，是全国煤企首只可持续发展挂钩公司债券、河南省首只可持续发展挂钩公司债券，创发行人近三年同期限各类债券利率新低。
案例产学研合作推动利盈环保技术创新，降低污染改善环境公司投资的利盈环保专业从事医疗废物无害化处理技术研发、设备制造和项目投资运营。
近年来，利盈环保与中国矿业大学等高校合作取得可喜成绩，例如微波医疗废物处置设备开发等。
由于灭菌指标与环保指标优异，该类研发设备废气、废水排放量较之其他非焚烧工艺更低，且臭味弱、噪音小，有效助力环境改善。
公司担任精达股份非公开发行股票项目的保荐承销商，助力绿色金融公司担任精达股份非公开发行股票项目的保荐承销商，项目融资总金额2.97亿元，主要用于补充流动资金。
精达股份作为国内电磁线行业龙头企业，一直在技术、工艺升级和支持国家战略方面起着行业引领作用。
在碳中和、碳达峰背景下，精达股份紧紧抓住电磁线行业历史性发展机遇，贯彻公司“两极拉伸”战略，扩展公司产品覆盖领域，积极推进公司产能扩张，助推下游应用行业如航天航空国防、5G通讯、新能源汽车、光伏、风力、核能发电等国家战略性新兴产业发展，对国家双碳战略、《中国制造2025》战略的实施具有一定助力作用。
（二）发展绿色金融1、绿色采购公司严格遵守《环境保护法》《政府采购方式管理办法》等相关法律法规，制定《公司招标采购制度》等内部规章制度，积极管理供应链环境风险，持续规范供应商准入及筛选流程，完善供应商评价体系。
作为金融企业，公司供应商类别主要涉及信息技术软硬件类、办公用品类、设施设备提供及服务类供应商。
2022年，公司坚持绿色运营原则，实施绿色采购，在采购过程中减少不必要包装，更多使用可降解或可回收包装。
在所有供应商准入环节，公司均关注、考察供应商环境与社会风险，要求参与公司项目采购的供应商需具有良好的商誉及完善的服务体系，拒绝“列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单”的供应商单位参与公司项目采购招标活动，积极引导供应商持续提高环境管理水平，共同打造绿色供应链。
2、绿色办公公司遵循“绿色办公，环境友好”办公理念，严格遵守《环境保护法》《节约能源法》《“十四五”节能减排综合工作方案》等环境保护相关法律法规和政策要求，制定《实物资产管理办法》等内部环境政策，通过各项节能减排措施降低资源消耗。
公司作为金融企业，所涉及能源类型为外购电力、天然气与自有车辆使用的汽油；资源使用包括水资源，其来源为市政用水，公司在求取水源方面无任何问题；涉及的废弃物主要为日常办公中的硒鼓、电脑、电脑相关配件等。
2022年，公司未发现环境保护方面已确认的违规事件。
公司深知企业所应承担的环境责任，注重可持续发展，通过谨慎管理能源消耗及资源利用，致力降低日常办公对环境影响。
公司不断完善2025年环境管理目标，力争逐步降低年度单位面积温室气体排放量、单位面积耗电量、单位面积耗水量，逐步完善无害废弃物、有害废弃的来源识别、统计，将无害废弃物、有害废弃物产生量控制在较低水平。
2022年，公司全面推行无纸化办公。
公司致力减少纸张的使用，采用办公自动化系统管理物品申购、请示、申请、公文印章使用等工作；持续完善结算系统信息化建设，利用网络办公系统（OA)、线上跨银行资金管理系统（CBS)，围绕公司机器人流程自动化（RPA）项目建设，推动结算工作与流程自动化应用场景落地，实现结算从申请、审批、支付全过程无纸化。
同时，公司鼓励员工将计算机默认设置为双面打印，在节日期间使用电子贺卡，营造节约用纸、绿色办公良好氛围。
2022年，公司认真贯彻落实党中央、国务院关于碳达峰、碳中和重大决策部署，把握绿色金融发展机遇，始终致力于为绿色低碳企业提供更专业、更高效的投融资服务，大力推进绿色金融发展，助力“双碳”目标实现。
（三）低碳绿色运营无纸化办公中原证券/2022年度社会责任报告6463高效创新稳健诚信节能减排举措公司固体废弃物主要为办公垃圾。
公司采取多项措施减少无害固体废弃物的产生，如统一回收利用办公桌椅等。
公司也积极采取措施以减少有害固体废弃物的产生，如联系符合资格的回收商回收达到使用年限的电子废弃物等。
公司鼓励员工用绿色植物装点、美化办公环境，保证办公室内空气质量。
公司通过设立宣传展台、制作宣传版面、发放宣传资料等方式宣传绿色低碳节能文化，倡导员工践行绿色出行、光盘行动，号召员工将环保理念融入工作和生活。
节约用电举措节约用水举措对办公区域电器进行节能改造，封闭部分大功率机柜区冷通道，从而增加空调制冷效率；在日常办公中，倡导人走灯闭，安排专人管理办公大楼用电，定期巡视和检修，及时关闭闲置区域用电设备。
控制单次采购桶装饮用水数量，避免饮用水过期浪费；在洗手间内张贴节约用水标志提醒员工节约用水；使用红外线感应水龙头，对滴水水龙头或其他漏水装置及时维修，减少浪费。
倡导安全用电，人走灯熄注：【统计口径】2022年公司废弃物及回收设备统计口径为：中原证券股份有限公司母公司（不含北环）。
公司倡导低碳环保的经营工作方式，积极推进绿色节能管理措施。
个个4,50035指标单位2022年节能工具/设备LED照明系统/节能照明装置水龙头安装节水装置注：【统计口径】2022年公司节能工具/设备统计口径为：中原证券股份有限公司母公司（不含北环）。
2022年公司节能工具/设备统计吨吨吨个0.0659.9020.103指标单位2022年危险废弃物废弃荧光一般废弃物餐厨垃圾办公生活垃圾回收设备分类垃圾桶2022年公司废弃物及回收设备统计中原证券/2022年度社会责任报告6665高效创新稳健诚信关键绩效表附录经济绩效利润总额纳税总额资产总额每股社会贡献值2指标经济1单位2020年2021年2022年亿元亿元亿元元1.442.44523.770.447.184.72537.480.641.132.01501.830.47注1：本表数据来源为公司根据中国企业会计准则编制的合并财务报表或基于前述报表数据计算所得。
注2：【计算方式】每股社会贡献值=(扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润+纳税总额+公司支付的员工工资和福利总额+利息支出+对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本)/公司发行股份总数。
社会绩效反贪污培训次数反贪污培训人次指标反贪污1单位2020年2021年2022年次人次660066511200注1：【统计口径】数据统计口径为中原证券合规部组织的廉洁从业专项培训。
反洗钱培训次数反洗钱培训覆盖人数1合规督导频次合规宣导次数参与合规教育人数2指标合规管理单位2020年2021年2022年次人次次人135002131682,000145502262022,000149002241712,400注1、2：【统计口径】数据统计口径为中原证券母公司。
反洗钱培训覆盖人数与参与合规教育人数数据均为保守估算，实际数值高于表中数据。
指标员工雇佣1员工总数单位2020年2021年2022年人人人人人人人人人人人人人人人人人%%%%%%%%%%件2,4271,3541,0732,42701395751,2444691,1101,3175551,7121602157917.647.787.499.976.0711.585.67.688.1310002,3861,3361,0502,38501315571,2074911,1291,2575091,7121651938308.138.397.9010.066.2915.837.958.008.3710002,3751,3161,0592,37501435511,2174641,1501,2255241,6861651707107.297.267.3511.216.1310.225.547.317.961000按性别划分不同雇佣类型人数按年龄组别划分按地区划分男性女性全职兼职>50岁40至50岁30至40岁<30岁郑州市内郑州以外接受教育程度划分研究生及以上学历本科学历其他学历新进员工总数少数民族员工人数港澳台及海外员工人数员工流失率按性别划分男性女性按年龄组别划分>50岁30至50岁<30岁按地区划分总部郑州市内分支机构郑州以外分支机构劳动合同覆盖率违反员工雇佣及劳工法律法规所受处罚的次数注1：【统计口径】数据统计口径为中原证券母公司。
注2：【计算方式】各类别员工流失率=该类别员工流失人数/该类别员工总数。
中原证券/2022年度社会责任报告6867高效创新稳健诚信员工健康与安全1因工作关系死亡的员工数因工作关系死亡的员工比率2因工伤损失的工作日数举办员工安全培训指标单位2020年2021年2022年人%人次000600020002注1：【统计口径】数据统计口径为中原证券母公司。
注2：【计算方式】因工作关系死亡的员工比率=因工作关系死亡的员工数/员工总数。
社区投资采购低收入地区农产品1指标单位2020年2021年2022年万元75.66649.94注1：采购低收入地区农产品包括采购驻马店市遂平县、上蔡县、新乡市原阳县、信阳市光山县、开封市兰考县等帮扶县困难村的农特产品共49.94万元。
供应商1大陆供应商数量港澳台及海外供应商数量指标单位2021年2022年家家7040注1：【统计口径】数据统计口径为中原证券母公司。
本公司从2021年起开始统计供应商数量。
客户服务1受理客户投诉数量投诉处理率投诉处理满意率在市场推广方面（包括广告、推销及赞助）发生违法违规事件的总数产品和服务标签方面发生的违法违规事件数笔%%件件5210076.92002696.1576.9200指标单位2021年2022年注1：【统计口径】数据统计口径为中原证券母公司。
员工培训1员工培训覆盖率2指标单位2020年2021年2022年%人%人%人%人%小时小时小时小时小时1001,3541001,0731002,19010023710041.341.641.138.170.51001,3351001,0501002,15210023310042.542.742.339.768.81001,3161001,0591002,18610018910048.448.848.14676.2按性别划分按员工类型划分受训男性员工男性员工培训覆盖率受训女性员工女性员工培训覆盖率全体员工每年人均接受培训的平均时数3按性别划分男性员工接受培训的平均时数女性员工接受培训的平均时数基层管理者及普通员工接受培训的平均时数中高层管理者接受培训的平均时数注1：【统计口径】数据统计口径为中原证券母公司。
注2：【计算公式】各类别员工培训覆盖率=该类别接受培训的员工人数/该类别员工总数。
注3：【计算公式】各类别员工接受培训的平均时数=该类别员工接受培训的总时长/该类别员工总数。
员工类型划分受训基层管理者及普通员工基层管理者及普通员工培训覆盖率受训中高层管理者中高层管理者培训覆盖率中原证券/2022年度社会责任报告7069高效创新稳健诚信环境绩效指标环境1单位2020年2022年吨二氧化碳当量吨二氧化碳当量吨二氧化碳当量吨二氧化碳当量/人千瓦时（度）千瓦时/人立方米立方米/人升升/人吨吨/人千克千克/人500.5043.80456.700.20————————————————23,120.309.602021年1,192.2866.091,126.190.401,938,371.47729.5311,553.574.3515,170.28——5,348.542.0122,806.248.58932.4364.55867.880.351,521,796.47569.9616,121.006.0411,161.444.189,645.803.6127,524.0010.31温室气体排放总量（范围1和范围2)2范围1温室气体排放量范围2温室气体排放量人均温室气体排放总量（范围1和范围2)耗电总量人均耗电量消耗天然气总量人均天然气消耗量自有车辆汽油消耗量人均自有车辆汽油消耗量耗水总量人均耗水量办公室生活垃圾产生量办公室生活垃圾产生密度索引表注1：【统计口径】2022年度数据统计口径均为中原证券母公司、中原期货、中鼎开源、股权中心。
注2：【计算方式】范围1温室气体排放量包括公司天然气消耗、自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放，2022年天然气碳排放因子参考发改委印发《工业其他行业企业温室气体排放核算方法与报告指南（试行）》，自有车辆汽油碳排放因子参考联交所《如何准备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》中无铅汽油排放系数。
范围2温室气体排放量包括外购电力产生的间接温室气体排放，2022年外购电力碳排放因子参考生态环境部《关于做好2023—2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》中2022年度温室气体全国电网排放因子。
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作8.18.28.38.48.58.68.78.88.98.108.118.128.138.148.15《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》索引表第一章稳健经营提升治理效能第二章服务至上践行价值共享第三章以人为本打造活力职场第四章乡村振兴助力共同富裕第五章助力双碳贡献中原力量第一章稳健经营提升治理效能责任管理第一章稳健经营提升治理效能关键绩效表已满足要求责任专题一党建引领促发展擎旗奋进新征程责任专题二聚焦“三位一体”服务实体经济第一章稳健经营提升治理效能第二章服务至上践行价值共享第三章以人为本打造活力职场第四章乡村振兴助力共同富裕第五章助力双碳贡献中原力量第一章稳健经营提升治理效能第三章以人为本打造活力职场第五章助力双碳贡献中原力量第五章助力双碳贡献中原力量关键绩效表第五章助力双碳贡献中原力量第五章助力双碳贡献中原力量不适用不适用第三章以人为本打造活力职场已满足要求中原证券/2022年度社会责任报告7271高效创新稳健诚信反腐败香港联交所《环境、社会与管治报告指引》（2022年1月1日起生效版）《全球可持续发展报告标准》（2021）索引表层面、一般披露及关键绩效指际披露章节A环境A1.排放物KPIA1.1KPIA1.2KPIA1.3KPIA1.4KPIA1.5KPIA1.6A2资源使用KPIA2.1KPIA2.2KPIA2.3KPIA2.4KPIA2.5A3.环境及天然资源KPIA3.1A4.气候变化KPIA4.1助力双碳贡献中原力量关键绩效表关键绩效表低碳绿色运营低碳绿色运营低碳绿色运营低碳绿色运营助力双碳贡献中原力量关键绩效表关键绩效表低碳绿色运营低碳绿色运营公司产品仅为金融产品，不适用该指标助力双碳贡献中原力量低碳绿色运营助力双碳贡献中原力量把握气候机遇B.社会雇佣及劳工常规B1.雇佣KPIB1.1KPIB1.2B2.健康与安全KPIB2.1KPIB2.2KPIB2.3以人为本打造活力职场关键绩效表关键绩效表以人为本打造活力职场关键绩效表关键绩效表保障身心健康层面、一般披露及关键绩效指际披露章节营运惯例B3.发展及培训KPIB3.1KPIB3.2B4.劳工准则KPIB4.1KPIB4.2以人为本打造活力职场关键绩效表关键绩效表以人为本打造活力职场促进人才引进促进人才引进社区B5.供应链管理KPIB5.1KPIB5.2KPIB5.3KPIB5.4B6.产品责任KPIB6.1KPIB6.2KPIB6.3KPIB6.4KPIB6.5B7.反贪污KPIB7.1KPIB7.2KPIB7.3助力双碳贡献中原力量关键绩效表低碳绿色运营低碳绿色运营低碳绿色运营稳健经营提升治理效能服务至上践行价值共享公司产品仅为金融产品，不适用该指标关键绩效表优化客户服务保护知识产权公司产品仅为金融产品，不适用该指标保障信息安全稳健经营提升治理效能关键绩效表推进行业文化建设推进行业文化建设B8.社区投资KPIB8.1KPIB8.2乡村振兴助力共同富裕乡村振兴助力共同富裕关键绩效表指标披露项内容组织概况102-1102-2102-3102-4102-5102-6102-7102-8102-9102-10102-11公司简介公司简介公司简介公司简介公司简介公司简介公司简介关键绩效表低碳绿色运营公司简介稳健经营提升治理效能战略管治利益相关方参与推进行业文化建设层面、一般披露及关键绩效指际披露章节102-45102-46102-47102-48102-49102-50102-51102-52102-53102-54102-55报告编制说明实质性议题分析实质性议题分析不涉及实质性议题分析报告编制说明报告编制说明报告编制说明封底报告编制说明《全球可持续发展报告标准》(2021)索引表报告实践102-16102-18102-20102-21102-22102-29102-30102-40102-42102-43102-44公司简介董事会社会责任管理说明责任管理完善公司治理利益相关方沟通筑牢风控体系利益相关方沟通利益相关方沟通利益相关方沟通利益相关方沟通经济绩效间接经济影响201-1201-2关键绩效表把握气候机遇203-1推进乡村振兴205-2301-1302-1302-3物料能源低碳绿色运营推进乡村振兴关键绩效表关键绩效表中原证券/2022年度社会责任报告7473高效创新稳健诚信意见反馈表《全球可持续发展报告标准》（2021）索引表层面、一般披露及关键绩效指际披露章节职业健康与安全雇佣营销与标识培训与教育多元化与平等机会401-1401-2417-2403-3403-6403-10404-1404-2405-1关键绩效表保护员工权益关键绩效表保障身心健康保障身心健康关键绩效表赋能员工发展/关键绩效表赋能员工发展关键绩效表感谢您阅读《中原证券股份有限公司发布的2022年度社会责任报告》，为持续改进社会责任工作和进一步提升可持续发展管理，在此诚邀您填写意见反馈表中的相关问题，并通过以下方式反馈给我们。
您的意见是我们持续改进社会责任工作和进一步提升可持续发展管理的重要依据，感谢您对我们社会责任工作的大力支持！联系电话：0371-69177590传真号码：0371-86505911电子邮箱：investor@ccnew.com地址：中国河南省郑州市金水区如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼联系人：朱启本（董事会秘书）、赵锦琦（证券事务代表）1、您属于以下哪类利益相关方：□员工□消费者□股东及投资者□合作伙伴□政府及监管机构□社会与公众□其他（请注明）2、您对本年度社会责任报告的整体评价：□很好□较好□一般□较差□很差3、您认为本报告信息披露□很好□较好□一般□较差□很差版式设计□很好□较好□一般□较差□很差可读性□很好□较好□一般□较差□很差4、哪些议题最引起您的关注？（可选3项）□员工权益与健康保护□廉洁从业□股东权益保护□依法纳税□反洗钱□信息披露质量□金融科技□网络信息安全与客户隐私保护□客户服务与投诉管理□员工培训与发展□风险管理5、您所关注的信息在本年度社会责任报告中是否都有所体现：□是□否(您还希望看到哪些信息_______）6、您对我们的社会责任报告或社会责任工作和可持续发展管理方面还有哪些意见或建议？。
