1. 上海透景生命科技股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划自查表公司简称：透景生命股票代码：300642独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司序号事项是否存在该事项（是/否/不适用）备注上市公司合规性要求1最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告否2最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告否3上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形否4是否存在其他不适宜实施股权激励的情形否5是否已经建立绩效考核体系和考核办法是6是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助否激励对象合规性要求7是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性否8是否包括独立董事、监事否9是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选否10最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选否。
2. 11最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施否12是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形否13是否存在其他不适宜成为激励对象的情形否14激励名单是否经监事会核实是激励计划合规性要求15上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%否16单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%否17激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20%不适用18激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量是19股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年是20股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定是股权激励计划披露完整性要求21股权激励计划所规定事项是否完整（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明。
3. 股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件是（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围是（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的说明是（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明是（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行权日、锁定期安排等是（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九。
4. 条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露是（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性是（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间是（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）是（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值的确定方法，估值模型。
5. 重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响是（11）股权激励计划的变更、终止是（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划是（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机制是（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。是绩效考核指标是否符合相关要求22是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标是23指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促进公司竞争力的提升是24以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不少于3家不适用25是否说明设定指标的科学性和合理性是限售期、归属期、行权期合规性要求26限制性股票（一类。
6. ）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年否27每期解除限售时限是否未少于12个月是28各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50%是29限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于1年不适用30每个归属期的时限是否未少于12个月不适用31各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50%不适用32股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年否33股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日是34股票期权每期行权时限是否不少于12个月是35股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票期权总额的50%是独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求36独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见是37上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激是励管理办法》的规定发表专业意见（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励的条件是（2）股权激励计。
7. 划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定是（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励管理办法》的规定是（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法律法规的规定是（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务是（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助否（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形否（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避是（9）其他应当说明的事项是38上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求是审议程序合规性要求39董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决是40股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决是41是否存在金融创新事项否本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。上海透景生命科技股份有限公司董事会2023年1月。
8. 19日。
