1. 北京总部电话:(86-10)8519-1300传真:(86-10)8519-1350上海分所电话:(86-21)5298-5488传真:(86-21)5298-5492深圳分所电话:(86-755)2587-0765传真:(86-755)2587-0780广州分所电话:(86-20)2805-9088传真:(86-20)2805-9099大连分所电话:(86-411)8250-7578传真:(86-411)8250-7579海口分所电话:(86-898)6851-2544传真:(86-898)6851-3514杭州分所电话:(86-571)2689-8188传真:(86-571)2689-8199青岛分所电话:(86-532)6869-5000传真:(86-532)6869-5010成都分所电话:(86-28)6739-8000传真:(86-28)67398001香港分所电话:(852)2167-0000传真:(852)2167-0050纽约分所电话:(1-212)703-8702传真:(1-212)703-8720硅谷分所电话:(1-888)886-8168传真:(1-888)808-2168上海市石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心一座26层邮编：200041电话：（86-21）52985488传真：（86-21）52985492junhesh@junhe.com君合律师事务所上海分所关于晶科电力科技股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书致：晶科电力科技股份有限公司君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受晶科电力科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布实施的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、行政法规、规章和规范性文件（以下简称“中国法律、法规”，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区法律、法规）以及《晶科电力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。
2. 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国法律、法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
3. 在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具之日以前发生的事实及本所对该事实的了解，并仅就本次股东大会所涉及的相关中国法律问题发表法律意见，而不对除此之外的任何问题发表意见。
4. 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
5. 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称“本所律师”）列席了本2次股东大会，并根据有关中国法律、法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。
6. 在本所对公司提供的有关文件进行核查的过程中，本所假设：1.公司已提供了出具本法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、复印件，不存在任何遗漏或隐瞒；2.公司提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有提交给本所的文件都是真实、准确、完整的；3.公司提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；4.公司提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；5.公司所有提交给本所的复印件是同原件完全一致的，并且这些文件的原件均是真实、完整、准确的，各原件的效力均在其有效期内且于本法律意见书出具之日均由其各自的合法持有人持有；6.公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并且不存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。
7. 基于上述，本所发表法律意见如下：一、关于本次股东大会的召集和召开1、根据公司董事会于2023年4月29日公告的《晶科电力科技股份有限公司第二届董事会第四十四次会议决议公告》及《晶科电力科技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于本次股东大会召开二十日前以公告形式通知了公司股东，本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
8. 2、《股东大会通知》载明了本次股东大会的会议召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、会议审议事项、会议出席对象、股权登记日和现场会议登记方法等内容，《股东大会通知》的内容符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
9. 3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
10. 现场会议于2023年5月19日下午14:30在上海市闵行区申长路1466弄1号晶科中心召开；通过上海证券3交易所交易系统（以下简称“交易系统”）和上海证券交易所互联网投票系统（以下简称“互联网投票系统”，交易系统和互联网投票系统合称“网络投票平台”）向公司股东提供了网络投票平台。
11. 其中交易系统网络投票时间为2023年5月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；互联网投票系统网络投票时间为2023年5月19日9:15-15:00的任意时间。
12. 本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与《股东大会通知》中所告知的时间、地点及方式一致。
13. 4、本次股东大会由公司董事长李仙德先生主持，符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
14. 基于上述，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
15. 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格1、根据公司提供的股东名册，截至本次股东大会的股权登记日，公司有表决权的股份总数为3,534,187,455股。
16. 根据公司提供的出席现场会议的股东及股东代理人的统计资料和相关股东的授权委托书等文件以及上海证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果统计数据，出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共42人，合计代表公司有表决权的股份数为1,295,266,963股，占公司有表决权的股份总数的36.6496%。
2、除上述出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师出席或列席了本次股东大会现场会议。
3、根据《股东大会通知》，本次股东大会召集人为公司董事会。
董事会作为本次股东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
基于上述，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
本次股东大会实际审议的事项与《股东大会通知》所公告的议案一致，未发生股东及股东代理人在议案审议过程中提出新议案或对议案进行修改的情形。
2、根据本次股东大会投票表决结束后公司根据有关规则合并统计的现场投票和4网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了以下议案：（1）《2022年度董事会工作报告》；（2）《2022年度监事会工作报告》；（3）《2022年度独立董事述职报告》；（4）《2022年度财务决算报告》；（5）《2022年年度报告及其摘要》；（6）《关于公司2022年度利润分配预案的议案》；（7）《关于2023年度董事、监事薪酬方案的议案》；（8）《关于〈晶科电力科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》；（9）《关于〈晶科电力科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法〉的议案》；（10）《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年员工持股计划相关事宜的议案》；（11）《关于重新审议售电服务合同暨日常关联交易的议案》；（12）《关于与关联方签署日常关联交易〈2023年度合作框架协议〉的议案》；（13）《关于2023年度向金融机构申请综合授信额度暨担保计划的议案》；（14）《关于续聘2023年度审计机构的议案》；（15）《关于终止出售全资子公司100%股权的议案》；（16）《关于变更公司可转换公司债券部分募投项目的议案》。
基于上述，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。
四、结论意见综上所述，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法、有效。
5本法律意见书正本叁份，无副本，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文） 晶科科技-2022年年度股东大会的法律意见书-20230519_clean_正文 股东大会签章页。
