1. XXXX股份有限公司XXXX年度保荐工作报告书1国信证券股份有限公司关于晶瑞电子材料股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：晶瑞电材保荐代表人姓名：刘伟联系电话：021-60936933保荐代表人姓名：庞海涛联系电话：0755-81983068一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司。
2. 资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数4次（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数5次（2）列席公司董事会次数3次（3）列席公司监事会次数2次5.现场检查情况2（1）现场检查次数1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况未发现重大问题6.发表专项意见情况（1）发表专项意见次数9次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无。
3. 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数0次（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展情况或整改情况不适用8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项无（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10．对上市公司培训情况（1）培训次数1次（2）培训日期2023年12月29日（3）培训的主要内容介绍上市公司关联交易、同业竞争、承诺履行、信息披露相关法律法规及案例11．其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施。
4. 事项存在的问题采取的措施1．信息披露无无2.公司内部制度的建立和执行无无3．“三会”运作无无4．控股股东及实际控制无无3人变动5．募集资金存放及使用无无6．关联交易无无7．对外担保无无8．购买、出售资产无无9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）无无10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无无11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）无无三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施1．股东关于股。
5. 份锁定承诺是不适用2．关于稳定股价的承诺是不适用3．5%以上股东的持股意向及减持意向承诺是不适用4．关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺是不适用6．关于未履行承诺的约束措施的承诺是不适用7．减少及规范关联交易承诺是不适用8．避免同业竞争承诺是不适用9．关于填补被摊薄即期回报的承诺是不适用四、其他事项报告事项说明41．保荐代表人变更及其理由无2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要。
6. 求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证监会出具的采取责令整改措施的决定。针对以上事项，保荐人积极整改，对内规进行统一修订完善，同时在操作层面针对各项问题进行落实，并已向证监局递交了整改总结报告。3．其他需要报告的重大事项2023年度，公司归属于上市公司股东的净利润为1,482.28万元，同比下降90.93%，主要系本期锂电池材料及工业化学品销售收入下降、高端光刻胶研发投入增加导致期间费。
7. 用增加及金融资产投资收益减少所致；2023年度，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为4,373.91万元，同比下降59.77%。2024年1-3月，公司归属于上市公司股东的净利润为-902.26万元，同比下降150.33%，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为5.42万元，同比下降99.52%。保荐人将持续跟踪并保持披露。（以下无正文）5（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于晶瑞电子材料股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）保荐代表人：刘伟庞海涛国信证券股份有限公司2024。
8. 年5月14日。
