1. 国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：百诚医药保荐代表人姓名：余波联系电话：021-68826801保荐代表人姓名：耿旭东联系电话：021-68826801一、保荐工作概述项目工作内容1、公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制。
2. 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3、募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数6次（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是4、公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数本年度内未列席（2）列席公司董事会次数本年度内未列席（3）列席公司监事会次数本年度内未列席5、现场检查情况（1）现场检查次数0次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用6、发表独立意见情况（1）发表独立意见次数5次（2）发表非同意意见所涉问。
3. 题及结论意见不适用7、向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数0次（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8、关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项否（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10、对上市公司培训情况（1）培训次数0次（2）培训日期不适用（3）培训的主要内容不适用11、其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1、信息披露无不适用。
4. 2、公司内部制度的建立和执行无不适用3、“三会”运作无不适用4、控股股东及实际控制人变动无不适用5、募集资金存放及使用无不适用6、关联交易无不适用7、对外担保无不适用8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）无不适用10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）无不适用三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措。
5. 施1、发行前股东所持股份的流通限制、自愿锁定、持股及减持意向等承诺是不适用2、稳定股价的措施和承诺是不适用3、股份回购和股份买回的措施与承诺是不适用4、对欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用6、股利分配政策的承诺是不适用7、依法承担赔偿责任的承诺是不适用8、未履行承诺的约束措施是不适用9、关于申请首发上市企业股东信息披露的专项承诺是不适用四、其他事项报告事项说明1、保荐代表人变更及其理由不适用2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改。
6. 情况深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》及整改情况。（1）具体情况2022年5月23日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。（2）整改情况。
7. 该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等方面的整改工作。3、其他需要报告的重大事项无（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）保荐代表人：余波耿旭东国金证券股份有限公司年月日 一、保荐工作概述 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 三、公司及股东承诺事项履行情况 四。
8. 、其他事项。
