1. 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
2. （股份代號：01456）（於中華人民共和國成立的股份有限公司）海外監管公告本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條作出。
3. 如下公告已於上海證券交易所網站刊發，僅供參閱。
4. 特此公告。
5. 承董事會命國聯證券股份有限公司董事長葛小波中國江蘇省無錫市2024年5月14日截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為華偉榮先生、周衛平先生、吳衛華先生、李梭女士及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為吳星宇先生、朱賀華先生及高偉先生。
6. 1华泰联合证券有限责任公司关于国联证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）接受国联证券股份有限公司（以下简称“上市公司”）委托，作为本次发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，核查意见如下：一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，制定了《内幕信息知情人登记管理制度》等公司制度。
7. 二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
8. 上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向上海证券交易所进行了上报。
9. 此外，上市公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节和进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人员，并向上海证券交易所进行了登记备案。
10. 三、独立财务顾问核查意见华泰联合证券作为上市公司本次交易的独立财务顾问，认为：1、上市公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指2引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求制定了《内幕信息知情人登记制度》，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
11. 2、上市公司在本次交易中采取了必要且充分的保密措施，限定了相关内幕信息的知悉范围，严格履行了本次交易在依法披露前的保密义务，并按照《内幕信息知情人登记制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律、法规、规范性文件和公司制度的规定。
12. 3（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于国联证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）财务顾问主办人：刘雪肖闻逸李骏周济张延鹏孔乐骏华泰联合证券有限责任公司年月日。
