1. 中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“三元生物”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对三元生物首次公开发行网下配售限售股上市流通事宜进行了核查，核查的具体情况如下：一、首次公开发行股票和网下配售股份情况及本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕4073号同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行A股股票3,372.10万股，并于2022年2月10日在深圳证券交易所创业板上市交易。
2. 公司首次公开发行前总股本101,162,800股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为134,883,800股，其中无限售条件流通股为31,981,529股，占发行后总股本的比例为23.71%，有限售条件流通股为102,902,271股，占发行后总股本的比例为76.29%。
3. 2022年5月18日，公司2021年年度股东大会审议通过了《2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增67,441,900股，转增后总股本为202,325,700股。
4. 截至本核查意见披露日，公司无限售条件流通股为47,972,294股，占发行后总股本的比例为23.71%，有限售条件流通股为154,353,406股，占发行后总股本的比例为76.29%。
5. 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下发行配售限售股，股份数量共计2,609,206股，占发行后总股本的1.29%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，并于2022年8月15日起上市流通。
6. 二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。
7. 即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自公司首次公开发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自公司首次公开发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
8. 除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
9. 截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
10. 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。
11. 三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年8月15日（星期一）；2、本次解除限售的股东户数共计5454户；3、本次解除限售的股份数量为2,609,206股，占公司总股本的1.29%；4、本次申请解除限售股份及上市流通的具体情况如下：单位：股序号限售股类型限售股数量限售股占总股本比例本次解除限售数量剩余限售股数量1首发网下配售限售股2,609,2061.29%2,609,2060.00注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
12. 四、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：股份性质本次解除限售前本次变动本次解除限售后股份数量（股）占总股本比例增加（股）减少（股）股份数量（股）占总股本比例一、限售条件流通股/非流通股154,353,406.76.29%-2,609,206151,744,20075.00%其中：首发前限售股151,744,20075.00%--151,744,20075.00%首发后限售股2,609,2061.29%-2,609,206--二、无限售条件流通股47,972,29423.71%2,609,206-50,581,50025.00%三、总股本202,325,700100.00%--202,325,700100.00%注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以2022年8月8日作为股权登记日下发的股本结构表填写。
13. 本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
14. 部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
15. 五、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：三元生物本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
16. 综上所述，保荐机构对三元生物本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）保荐代表人签名：陆丹君陈磊中信建投证券股份有限公司2022年8月10日。
