1. 「￠重庆雾都律师事务所关于神州能源集团股份有限公司⒛22年年度股东大会的法律意见书致:神州能源集团股份有限公司重庆雾都律师事务所(以下简称“本所”)接受神州能源集团股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所冯栋梁、贺吉媚律师出席了公司于⒛23年05月18日在公司会议室召开的2022年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等法律、法规、规范性文件以及《神丿忄{能源集团股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的相关规定出具本法律意见书。
2. 为出具本法律意见书,本所经办律师参加了本次股东大会,审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件:1.《公司章程》;2.公司于⒛23年04月25日召开的第三届董事会第三次会议决议;3.公司董事会于⒛23年⒁月27日刊登在全国中小企业股权转让系统lneeq.com。
3. cnl的《神丿忄丬能源集团股份有限公司关于召开⒛22年年度股东大会通知公告》;4.本次股东大会股东登记记录及凭证资料;公司保证提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处,文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。
4. 本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具意见。
5. 除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得用于任何其他目的。
6. 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他公告的文件一同公告,并依法对本所经办律师发表的法律意见承担责任。
7. 本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就本次股东大会出具法律意见如下:一、本次股东大会的召集、召开程序(一)本次股东大会的召集1.本次股东大会由董事会提议并召集。
8. ⒛23年∝月25日,公司召开第三届董事会第十二次会议,决议召集本次股东大会,公司董事会于⒛23年04月27日在全国中小企业股权转让系统上披露了《神州能源集团股份有限公司关于召开zO22年年度股东大会通知公告》(以下简称“《本次股东大会通知》”)。
9. 2.《本次股东大会通知》列明了股东大会召开的会议召集人、会议召开方式、召开时间、出席对象、召开地点、会议审议事项、会议登记方式等事项。
10. (二)本次股东大会的召开1.本次股东大会采用现场投票的方式召开,现场会议于⒛23年05月18日1⒋3O在公司会议室召开。
11. 会议召开的实际时间、地点、内容、方式与会议通知一致。
12. 2.本次股东大会完成了全部会议议程,董事会秘书对本次股东大会进行了记录。
13. 经核查,本所经办律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
14. 二、召集人资格、出席本次股东大会人员的资格(一)本次股东大会召集人的资格本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人的资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
15. (二)出席本次股东大会人员的资1.出席本次股东大会的人员包括:(1)截止本次股东大会的股权登记日(即⒛23年Os月16日)登记在册的部分股东;(2)公司董事、监事、高级管理人员及信`急披露事务负责人;(3)本所经办律师。
16. 2.出席本次股东大会的股东共9名,代表截止股权登记日股份数锣y.o675万股,占公司在股权登记日总股份的呢。
58%。
经核查,本所经办律师认为,上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果(一)本次股东大会的表决程序1.本次股东大会采用现场召开、现场投票的方式,对会议通知所载明的14项议案进行了表决,该等议案为:(1)《关于公司⒛22年董事会工作报告的议案》;(2)《关于公司独立董事2022年度述职报告的议案》;(3)《关于公司⒛22年年度报告及摘要的议案》;(4)《关于公司⒛22年年度财务决算报告的议案》;(5)《关于公司⒛23年年度财务预算报告的议案》;(6)《关于公司⒛⒛年年度利润分配预案的议案》;(7)《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司⒛⒛年度审计机构的议案》;(8)《关于前期会计差错更正的议案》;(9)《关于更正公司⒛⒛年、⒛21年年度报告及摘要的议案》;(10)《关于公司(最近三年非经常性损益的鉴证报告)的议案》;(11)《关于公司(内部控制自我评价报告>及(内部控制鉴证报告>的议案》;(12)《关于公司前次募集资金<使用情况报告>及<使用情况鉴证报告>的议案》;(13)《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告的议案》;(14)《⒛⒛年年度监事会工作报告的议案》。
上述议案公司已经于2023年∝月27日在全国中小企业股权转让系统官方网站公告,本次股东大会实际审议事项与《本次股东大会通知》列明内容相符。
拼峄驷地址:重庆市南岸区南滨路69号皇冠国际A座38搂电话:(023)62956777邮编:400060cowuducom/2,现场的表决按《公司章程》规定的程序进行计票、监票,并当场公布了现场会议的表决结果。
经核查,本所经办律师认为,本次股东大会议案的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
(二)本次股东大会的表决结杲1.《关于公司⒛22年董事会工作报告的议案》;表决情况:同意股数锣M。
“乃万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%。
表决结果:通过。
2.《关于公司独立董事2022年度述职报告的议案》;表决情况:同意股数锣弘.∝乃万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0,OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0。
OO%。
表决结果:通过。
3,《关于公司⒛⒛年年度报告及摘要的议案》;表决情况:同意股数锣骈。
∝75万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%。
表决结果:通过。
4.《关于公司⒛”年年度财务决算报告的议案》;表决情况:同意股数锣弘。
“乃万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;`反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席~会议有表决权股份总数的0,OO%。
豸峄鲈表决结果:通过。
5.《关于公司⒛23年年度财务预算报告的议案》;表决情况:同意股数锣M.∝兀万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0,OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%。
表决结果:通过。
6.《关于公司⒛⒛年年度利润分配预案的议案》;表决情况:同意股数锣M,“兀万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%。
表决结果:通过。
7.《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司⒛23年度审计机构的议案》;表决情况:同意股数锣弘.∝兀万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0,OO%。
表决结果:通过。
8.《关于前期会计差错更正的议案》;表决情况:同意股数锣骈.∝Ts万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%。
表决结果:通过。
9.《关于更正公司⒛20年、⒛21年年度报告及摘要的议案》;表决情况:同意股数锣M,∝75万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席拼会议有表决权股份`总数的0。
OO%。
表决结果:通过。
地址:重庆市南岸区南滨路69号皇冠国际A座38楼电话:(023)62956777邮编:400060httD://wwwcowuducom/10.《关于公司(最近三年非经常性损益的鉴证报告)的议案》;表决情况:同意股数锣M.“75万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0,OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0。
OO%。
表决结果:通过。
11.《关于公司<内部控制自我评价报告)及<内部控制鉴证报告)的议案》;表决情况:同意股数锣M.∝Ts万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数O股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0。
OO%。
表决结果:通过。
12.《关于公司前次募集资金(使用情况报告>及<使用情况鉴证报告>的议案》;表决情况:同意股数锣M.∞Ts万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的⒍00%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%。
表决结果:通过。
13.《关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告的议案》;表决情况:同意股数锣M。
∝乃万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%。
表决结果:通过。
14.《⒛22年年度监事会工作报告的议案》。
6拼峄轳地址:重庆市南岸区南滨路69号皇冠国际A座38楼电话:(023)62956777邮编:400060表决情况:同意股数锣M,∝75万股,占出席会议有表决权股份总数的100%;反对股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0.OO%;弃权股数0股,占出席会议有表决权股份总数的0,OO%。
表决结果:通过。
经核查,本所经办律师认为,本次股东大会议案的表决结果符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
四、结论意见综上所述,本所经办律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事项符合《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信`急披露规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式二份,无副本。
(以下无正文)2023+0sI18B。
