浙商证券：浙商证券股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告证券代码：601878 证券简称：浙商证券浙商证券股份有限公司2023年第三季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入4,166,257,480.071.1112,621,928,105.248.96 归属于上市公司股东的净利润418,951,949.19 -2.311,330,379,184.9315.05 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润416,274,263.37 -2.191,313,211,835.2915.47 2023年第三季度报告经营活动产生的现金流量净额不适用不适用10,566,073,770.70不适用基本每股收益（元/股） 0.129.090.3620.00 稀释每股收益（元/股） 0.1110.000.3313.79 加权平均净资产收益率（%） 1.57 减少0.07个百分点5.01 增加0.36个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产146,978,830,202.59136,961,354,538.957.31 归属于上市公司股东的所有者权益26,584,837,021.4226,125,303,256.511.76 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益-3,539.90483,434.41 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外5,446,159.4827,236,392.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,566,633.60 -1,970,391.36 减：所得税影响额968,996.506,437,358.99 少数股东权益影响额（税后） 229,303.662,144,727.31 合计2,677,685.8217,167,349.64 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 2023年第三季度报告(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例（%）主要原因经营活动产生的现金流量净额不适用主要系本期收到的保证金增加、协议存款减少所致合并财务报表主要项目会计数据项目2023年9月30日2022年12月31日变动比例（%） 主要原因其他债权投资7,652,990,458.16820,940,330.00832.22 主要是其他债权投资规模增加递延所得税资产801,331,040.87560,882,336.2242.87 主要是可抵扣暂时性差异增加其他资产5,917,949,789.343,759,381,682.9857.42 主要是押金保证金及权利金增加以及子公司浙期实业现货贸易业务规模增加所致应付短期融资款4,788,437,184.393,567,024,501.0634.24 主要是本期新增短期融资款拆入资金1,220,000,000.00700,000,000.0074.29 主要是本期新增拆入资金应交税费353,684,606.58509,842,020.17 -30.63 主要是缴纳所得税税款所致应付款项443,101,969.86190,429,885.16132.69 主要是应付清算款增加合同负债309,135,596.45161,381,112.2791.56 主要是预收合同客户款增加递延所得税负债403,646,227.06214,200,384.3888.44 主要是应纳税暂时性差异增加减：库存股405,138,429.06 - 不适用 主要是本期回购公司股票其他综合收益42,252,840.098,688,519.24386.31 主要是其他债权投资公允价值变动项目2023年1—9月2022年1-3月变动比例（%） 主要原因其他收益53,223,056.4036,838,871.8544.48 主要是政府补助收益增加公允价值变动收益-83,960,682.22 -158,195,073.37 不适用 主要是证券市场波动导致金融工具估值变化汇兑收益1,474,464.964,291,523.67 -65.64 主要是汇率变动所致资产处置收益770,247.26 -269,304.76 不适用 主要是非流动资产处置收益增加税金及附加36,241,008.5627,685,093.7230.90 主要是本期收入增加所致信用减值损失73,770,887.0225,380,171.36190.66 主要是本期其他应2023年第三季度报告收款和股票质押业务减值增加营业外收入248,372.215,141,397.11 -95.17 主要是本期违约金收入减少营业外支出2,701,301.495,936,579.07 -54.50 主要是捐赠支出减少其他综合收益的税后净额35,526,346.8325,016,312.9642.01 主要是其他债权投资公允价值变动经营活动产生的现金流量净额10,566,073,770.70 -1,951,191,294.01 不适用 主要是本期收到的保证金增加、协议存款减少所致 投资活动产生的现金流量净额-164,405,842.42 -67,879,979.10 不适用 主要是本期对外投资增加所致 二、股东信息(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数138,767 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用前10名股东持股情况股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量浙江上三高速公路有限公司国有法人2,124,82 5,159 54.7 9 0无0 台州市金融投资集团有限公司国有法人113,758,793 2.930无0 西子联合控股有限公司境内非国有法人68,747,4 51 1.770无0 香港中央结算有限公司境外法人61,257,3 56 1.580无0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他38,911,0 00 1.000无0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他27,613,5 49 0.710无0 2023年第三季度报告浙江华川实业集团有限公司境内非国有法人20,955,8 24 0.540无0 吴伟荣境内自然人13,895,1 86 0.360无0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金其他12,803,5 36 0.330无0 义乌市金瑞投资有限公司境内非国有法人11,930,0 06 0.310冻结7,13 0,00 0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量浙江上三高速公路有限公司2,124,825,159人民币普通股2,124,825,159 台州市金融投资集团有限公司113,758,793人民币普通股113,758,79 3 西子联合控股有限公司68,747,451人民币普通股68,747,451 香港中央结算有限公司61,257,356人民币普通股61,257,356 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金38,911,000人民币普通股38,911,000 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金27,613,549人民币普通股27,613,549 浙江华川实业集团有限公司20,955,824人民币普通股20,955,824 吴伟荣13,895,186人民币普通股13,895,186 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金12,803,536人民币普通股12,803,536 义乌市金瑞投资有限公司11,930,006人民币普通股11,930,006 上述股东关联关系或一致行动的说明已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。

2023年第三季度报告前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 公司股东吴伟荣通过信用证券账户持有13,579,986股。

公司回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至报告期末,浙商证券股份有限公司回购专用证券账户持有无限售条件流通股股份数量为38,781,600股，占公司总股本比例为1.00%。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息□适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2023年9月30日编制单位:浙商证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日资产：货币资金43,748,723,801.2542,980,962,161.95 其中：客户资金存款33,870,863,464.7033,870,599,955.78 结算备付金6,907,394,493.786,230,279,651.16 其中：客户备付金4,926,144,972.303,744,954,165.93 贵金属 拆出资金 融出资金19,455,605,484.8417,557,268,261.19 衍生金融资产795,983,332.161,000,756,413.00 存出保证金11,098,658,351.9711,756,479,323.13 应收款项357,052,235.13304,801,238.60 应收款项融资 合同资产 买入返售金融资产6,307,846,938.156,275,210,479.90 持有待售资产 2023年第三季度报告金融投资：交易性金融资产42,276,359,012.3243,998,383,051.09 债权投资 其他债权投资7,652,990,458.16820,940,330.00 其他权益工具投资 长期股权投资133,346,109.11115,600,816.14 投资性房地产 固定资产864,840,306.55905,113,161.83 在建工程 使用权资产421,693,548.62435,899,817.19 无形资产219,209,957.76239,550,471.99 商誉19,845,342.5819,845,342.58 递延所得税资产801,331,040.87560,882,336.22 其他资产5,917,949,789.343,759,381,682.98 资产总计146,978,830,202.59136,961,354,538.95 负债：短期借款386,387,930.06352,937,458.19 应付短期融资款4,788,437,184.393,567,024,501.06 拆入资金1,220,000,000.00700,000,000.00 交易性金融负债757,860,918.311,057,641,983.77 衍生金融负债463,813,907.40554,357,491.56 卖出回购金融资产款23,550,455,563.1723,825,241,897.62 代理买卖证券款18,789,388,620.1220,817,880,827.19 代理承销证券款 应付职工薪酬1,329,625,047.881,275,333,768.64 应交税费353,684,606.58509,842,020.17 应付款项443,101,969.86190,429,885.16 合同负债309,135,596.45161,381,112.27 持有待售负债 预计负债 长期借款 应付债券24,479,111,831.1021,570,261,603.55 其中：优先股 永续债 租赁负债299,565,871.67324,351,632.05 递延收益 递延所得税负债403,646,227.06214,200,384.38 其他负债41,590,327,530.3734,531,676,906.39 负债合计119,164,542,804.42109,652,561,472.00 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 3,878,190,720.003,878,179,036.00 其他权益工具683,762,520.22683,774,339.93 2023年第三季度报告其中：优先股 永续债 资本公积10,471,197,183.0110,471,085,249.95 减：库存股405,138,429.06 其他综合收益42,252,840.098,688,519.24 盈余公积1,111,329,094.021,030,266,129.34 一般风险准备3,094,070,883.542,913,732,819.18 未分配利润7,709,172,209.607,139,577,162.87 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计26,584,837,021.4226,125,303,256.51 少数股东权益1,229,450,376.751,183,489,810.44 所有者权益（或股东权益）合计27,814,287,398.1727,308,793,066.95 负债和所有者权益（或股东权益）总计146,978,830,202.59136,961,354,538.95 公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏合并利润表2023年1—9月编制单位：浙商证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、营业总收入12,621,928,105.2411,584,148,488.10 利息净收入567,562,796.48566,349,054.47 其中：利息收入1,830,207,991.131,806,696,513.35 利息支出1,262,645,194.651,240,347,458.88 手续费及佣金净收入2,912,610,519.582,737,201,209.28 其中：经纪业务手续费净收入1,323,341,166.591,457,714,698.30 投资银行业务手续费净收入676,716,624.56520,992,143.45 资产管理业务手续费净收入258,474,341.22335,069,418.84 投资收益（损失以“-”号填列） 986,199,624.41835,273,210.75 其中：对联营企业和合营企业的投资收益17,745,292.979,441,138.52 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 其他收益53,223,056.4036,838,871.85 2023年第三季度报告公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -83,960,682.22 -158,195,073.37 汇兑收益（损失以“-”号填列） 1,474,464.964,291,523.67 其他业务收入8,184,048,078.377,562,658,996.21 资产处置收益（损失以“－”号填列） 770,247.26 -269,304.76 二、营业总支出10,915,927,094.7610,067,361,167.61 税金及附加36,241,008.5627,685,093.72 业务及管理费2,642,112,876.312,381,683,329.17 信用减值损失73,770,887.0225,380,171.36 其他资产减值损失 其他业务成本8,163,802,322.877,632,612,573.36 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,706,001,010.481,516,787,320.49 加：营业外收入248,372.215,141,397.11 减：营业外支出2,701,301.495,936,579.07 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,703,548,081.201,515,992,138.53 减：所得税费用329,170,355.94350,081,472.76 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,374,377,725.261,165,910,665.77 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,374,377,725.261,165,910,665.77 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 1,330,379,184.931,156,351,147.80 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 43,998,540.339,559,517.97 六、其他综合收益的税后净额35,526,346.8325,016,312.96 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额33,564,320.8520,828,374.98 （一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动2023年第三季度报告4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益33,564,320.8520,828,374.98 1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动27,848,012.15 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用损失准备431,299.83 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额5,285,008.8720,828,374.98 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额1,962,025.984,187,937.98 七、综合收益总额1,409,904,072.091,190,926,978.73 归属于母公司所有者的综合收益总额1,363,943,505.781,177,179,522.78 归属于少数股东的综合收益总额45,960,566.3113,747,455.95 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.360.30 （二）稀释每股收益(元/股) 0.330.29 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏合并现金流量表2023年1—9月编制单位：浙商证券股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2023年前三季度（1-9月） 2022年前三季度（1-9月） 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 向其他金融机构拆入资金净增加额 为交易目的而持有的金融资产净减少额1,677,430,041.276,597,121,185.32 收取利息、手续费及佣金的现金6,615,210,317.565,068,937,328.53 拆入资金净增加额520,000,000.0099,900,000.00 融出资金净减少额 2,134,990,215.49 2023年第三季度报告回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金26,087,581,945.059,829,335,852.91 经营活动现金流入小计34,900,222,303.8823,730,284,582.25 为交易目的而持有的金融资产净增加额 融出资金净增加额1,830,680,097.10 拆出资金净增加额 返售业务资金净增加额15,578,830.302,017,003,059.23 回购业务资金净减少额268,550,045.063,259,157,909.82 代理买卖证券支付的现金净额2,028,492,207.071,407,414,248.86 支付利息、手续费及佣金的现金852,180,941.61546,914,275.91 支付给职工及为职工支付的现金1,798,339,675.381,387,729,367.25 支付的各项税费761,020,399.021,113,616,348.49 支付其他与经营活动有关的现金16,779,306,337.6415,949,640,666.70 经营活动现金流出小计24,334,148,533.1825,681,475,876.26 经营活动产生的现金流量净额10,566,073,770.70 -1,951,191,294.01 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 15,882,084.49 取得投资收益收到的现金 12,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,295,089.871,415,557.12 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计1,295,089.8729,297,641.61 投资支付的现金57,680,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金108,020,932.2997,177,620.71 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计165,700,932.2997,177,620.71 投资活动产生的现金流量净额-164,405,842.42 -67,879,979.10 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 1,729,999,782.26 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金1,729,999,782.26 取得借款收到的现金547,408,210.06368,800,000.00 发行债券收到的现金19,981,770,000.0018,004,580,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计20,529,178,210.0620,103,379,782.26 偿还债务支付的现金16,564,260,278.1917,244,893,600.00 2023年第三季度报告分配股利、利润或偿付利息支付的现金997,419,147.71532,111,102.91 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金506,175,270.42102,165,585.58 筹资活动现金流出小计18,067,854,696.3217,879,170,288.49 筹资活动产生的现金流量净额2,461,323,513.742,224,209,493.77 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响7,247,034.8525,016,312.96 五、现金及现金等价物净增加额12,870,238,476.87230,154,533.62 加：期初现金及现金等价物余额29,035,602,024.7429,185,085,409.10 六、期末现金及现金等价物余额41,905,840,501.6129,415,239,942.72 公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表√适用□不适用 调整当年年初财务报表的原因说明公司自2023年1月1日起施行财政部于2022年11月30日发布的《企业会计准则解释第16号》中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的相关规定，对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的适用本解释的单项交易，企业应当按照本解释的规定进行调整。

对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照本解释和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

合并资产负债表单位:元 币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数 资产：货币资金42,980,962,161.9542,980,962,161.95 其中：客户资金存款33,870,599,955.7833,870,599,955.78 结算备付金6,230,279,651.166,230,279,651.16 其中：客户备付金3,744,954,165.933,744,954,165.93 贵金属 拆出资金 融出资金17,557,268,261.1917,557,268,261.19 衍生金融资产1,000,756,413.001,000,756,413.00 2023年第三季度报告存出保证金11,756,479,323.1311,756,479,323.13 应收款项304,801,238.60304,801,238.60 应收款项融资 合同资产 买入返售金融资产6,275,210,479.906,275,210,479.90 持有待售资产 金融投资：交易性金融资产43,998,383,051.0943,998,383,051.09 债权投资 其他债权投资820,940,330.00820,940,330.00 其他权益工具投资 长期股权投资115,600,816.14115,600,816.14 投资性房地产 固定资产905,113,161.83905,113,161.83 在建工程 使用权资产435,899,817.19435,899,817.19 无形资产239,550,471.99239,550,471.99 商誉19,845,342.5819,845,342.58 递延所得税资产560,882,336.22669,383,895.61108,501,559.39 其他资产3,759,381,682.983,759,381,682.98 资产总计136,961,354,538.95137,069,856,098.34108,501,559.39 负债：短期借款352,937,458.19352,937,458.19 应付短期融资款3,567,024,501.063,567,024,501.06 拆入资金700,000,000.00700,000,000.00 交易性金融负债1,057,641,983.771,057,641,983.77 衍生金融负债554,357,491.56554,357,491.56 卖出回购金融资产款23,825,241,897.6223,825,241,897.62 代理买卖证券款20,817,880,827.1920,817,880,827.19 代理承销证券款 应付职工薪酬1,275,333,768.641,275,333,768.64 应交税费509,842,020.17509,842,020.17 应付款项190,429,885.16190,429,885.16 合同负债161,381,112.27161,381,112.27 持有待售负债 预计负债 长期借款 应付债券21,570,261,603.5521,570,261,603.55 其中：优先股 永续债 租赁负债324,351,632.05324,351,632.05 递延收益 2023年第三季度报告递延所得税负债214,200,384.38322,701,943.77108,501,559.39 其他负债34,531,676,906.3934,531,676,906.39 负债合计109,652,561,472.00109,761,063,031.39108,501,559.39 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 3,878,179,036.003,878,179,036.00 其他权益工具683,774,339.93683,774,339.93 其中：优先股 永续债 资本公积10,471,085,249.9510,471,085,249.95 减：库存股 其他综合收益8,688,519.248,688,519.24 盈余公积1,030,266,129.341,030,266,129.34 一般风险准备2,913,732,819.182,913,732,819.18 未分配利润7,139,577,162.877,139,577,162.87 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计26,125,303,256.5126,125,303,256.51 少数股东权益1,183,489,810.441,183,489,810.44 所有者权益（或股东权益）合计27,308,793,066.9527,308,793,066.95 负债和所有者权益（或股东权益）总计136,961,354,538.95137,069,856,098.34108,501,559.39 特此公告。

浙商证券股份有限公司董事会2023年10月27日