1. 公告编号：2022-063证券代码：836534证券简称：百诺医药主办券商：中金公司山东百诺医药股份有限公司关于山东兰美投资有限公司、孟凡清收到纪律处分事先告知书的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
2. 一、基本情况相关文书的全称：《纪律处分事先告知书》收到日期：2022年8月5日生效日期：2022年8月3日作出主体：全国股转公司监管执行部措施类别：纪律处分通报批评（涉嫌）违法违规主体及任职情况：姓名/名称类别具体任职/关联关系山东兰美投资有限公司控股股东无孟凡清实际控制人董事长、总经理涉嫌违法违规事项类别：知悉且参与特殊投资条款约定事项，未及时告知公司履行审议程序和信息披露义务。
3. 二、主要内容公告编号：2022-063（一）涉嫌违法违规事实：山东百诺医药股份有限公司（以下简称“百诺医药”、“公司”）2017年股票定向发行中，公司控股股东山东兰美投资有限公司（以下简称“兰美投资”），实际控制人、时任董事长、总经理孟凡清与发行对象珠海和谐康健投资基金（有限合伙）签署了《补充协议》，约定了投资方特别批准事项，优先认购权，反摊薄条款，转让限制，优先购买权，共同出售权，待售股份的转让，回购权，清算优先权，估值调整、股权补偿，领售权，上市特别约定和最优惠条款等特殊投资条款。
4. 上述特殊投资条款未经审议和披露，内容涉及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——特殊投资条款》中的禁止性内容，且部分涉及禁止性内容的特殊投资条款已触发。
5. 公司控股股东兰美投资作为《补充协议》的签署主体之一，参与特殊投资条款约定事项，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）第1.4条、第1.5条，《全国中小企业股份转让系统股票发行细则（试行）》（2013年12月30日发布，以下简称《股票发行细则》）第三条的规定，对违规行为负有责任。
6. 实际控制人、时任董事长、总经理孟凡清作为《补充协议》的签署方之一，知悉且参与特殊投资条款约定事项，未及时告知公司履行审议程序和信息披露义务，未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《业务规则》第1.4条、1.5条，《股票发行规则》第三条的规定，对违规行为负有责任。
7. （二）处罚/处理依据及结果：鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.2条、第6.3条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》（2021年11月15日修订）第三十七条规定，拟决定：给予控股股东山东兰美投资有限公司，实际控制人、时任董事长、总经理孟凡清通报批评的纪律处分，并计入证券期货市场诚信档案。
8. 三、对公司的影响（一）对公司经营方面产生的影响：公告编号：2022-063本次纪律处分不会影响公司的正常运营。
9. （二）对公司财务方面产生的影响：本次纪律处分不会对公司的财务方面产生重大不利影响。
10. （三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
11. 四、应对措施或整改情况公司控股股东，实际控制人、董事长、总经理对全国中小企业股份转让系统做出的纪律处分决定高度重视，已充分认识到严格履行审议程序，保证信息披露真实、完整、准确、及时，严格遵守相关规定和业务规则的重要性。
12. 今后将严格遵守《信息披露规则》《公司治理规则》等业务规则，及时、审慎地履行审议程序和信息披露义务，吸取教训，杜绝类似问题再次发生。
13. 公司对上述违规行为高度重视，将进一步加强公司控股股东、实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员和相关人员对相关业务规则的学习，提高合规意识，风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。
14. 五、备查文件目录《全国股转公司纪律处分事先知书》[股转监管执行函（2022）480号]山东百诺医药股份有限公司董事会2022年8月8日 一、基本情况 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： （二）处罚/处理依据及结果： 三、对公司的影响 （一）对公司经营方面产生的影响： （二）对公司财务方面产生的影响： （三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
15. 四、应对措施或整改情况 五、备查文件目录。
