西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（上会稿）

1. 西安诺瓦星云科技股份有限公司Xi’anNovaStarTechCo.,Ltd.（陕西省西安市高新区丈八街办科技二路72号西安软件园零壹广场DEF101）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（上会稿）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号）创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。

2. 创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。

3. 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

4. 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。

5. 本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。

6. 投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。

7. 1-1-1发行人声明中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。

8. 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

9. 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

10. 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

11. 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

12. 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。

13. 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。

14. 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

15. 1-1-2本次发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）发行股数本次公开发行不超过1,284.00万股，占发行后总股本的比例不低于25%（最终发行数量以实际发行结果为准）；本次发行公司原股东不公开发售股份每股面值人民币1.00元每股发行价格人民币【】元预计发行日期【】年【】月【】日拟上市的证券交易所和板块深圳证券交易所创业板发行后总股本不超过5,136.00万股保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司招股说明书签署日期【】年【】月【】日1-1-3重大事项提示公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下事项：一、特别风险提示公司特别提请投资者注意以下风险扼要提示，欲详细了解，请认真阅读本招股说明书“第四节风险因素”。

16. （一）需求波动风险LED显示控制和视频处理系统属于LED显示屏的核心系统，主要应用领域与LED显示屏一样，为演艺舞台、监控调度、竞技赛事、展览展示、商业广告、虚拟拍摄、庆典活动、会议活动、电视演播、信息发布、创意显示、智慧城市等场景。

在2020年初新冠疫情爆发的背景下，上述LED显示屏应用领域因与宏观经济息息相关，均受到较大的冲击，2020年LED显示屏市场规模较2019年的659亿元减少至532亿元1，导致公司产品销售在2020年出现暂时性下降。

未来如果LED显示屏行业下游需求出现较大波动，将会对公司生产经营造成重大影响。

（二）原材料供应风险报告期内，公司IC采购金额占公司原材料采购金额比例在50%以上，构成公司生产成本的最主要部分。

公司IC主要来源于安富利电子科技（深圳）有限公司、深圳中电港技术股份有限公司、西安朗辉电子科技有限公司等海外芯片的代理商以及西安智多晶微电子有限公司、深圳市紫光同创电子有限公司等国产芯片生产商，呈现相对集中的特点。

如果主要供应商不能及时供应原材料，则可能使得公司生产进程受阻；若主要供应商上调原材料价格，且公司不能采取有效措施来抵消原材料价格上涨对公司经营的影响，则可能对公司经营业绩产生不利影响。

（三）存货减值风险公司存货主要由原材料、委托加工物资、半成品、在产品、库存商品、发出1数据来源为高工产业研究院发布的《LED行业下游应用市场发展简况》1-1-4商品等构成。

报告期各期末，公司存货账面价值分别为19,220.48万元、18,828.00万元和49,374.55万元，占流动资产的比例分别为17.11%、16.68%和29.92%，存货绝对金额较大，占流动资产比例较高。

报告期各期末，公司存货跌价准备分别为1,248.66万元、1,475.29万元和1,821.96万元，占各期末存货账面余额的比例分别为6.10%、7.27%和3.56%。

若未来市场环境发生变化，使得公司产品滞销或者某些原材料弃用，致使存货积压，导致存货出现减值风险，可能对公司的经营业绩产生不利影响。

（四）知识产权保护风险截至本招股说明书签署日，公司拥有境内专利787项（其中发明专利372项）、境外专利9项（其中发明专利8项）、软件著作权173项、集成电路布图设计4项。

如果知识产权被第三方通过模仿甚至窃取等方式侵权而公司未及时采取有效保护措施，或反过来被竞争对手提出侵权指控，则会损害公司利益，对公司经营产生不利影响。

（五）新冠肺炎疫情对公司生产经营的影响新冠肺炎疫情的持续和反复会对公司的业绩造成冲击。

2020年初，新冠肺炎疫情爆发，全国各地采取了隔离、推迟复工、交通管制、禁止人员聚集等防疫管控措施，各行各业均受到不同程度的影响。

受防疫管控措施的影响，2020年初、2022年初，公司原材料采购、研发、生产、销售等环节相比正常情况有所延后。

此外，从上游行业来看，IC是公司生产制造所需的主要原材料之一，而受新冠疫情影响，全球芯片制造业产能紧张，加之全球大宗商品价格和主要经济体通胀指标呈现上行态势，导致IC价格上涨；从下游行业来看，LED显示屏的各种应用领域因与宏观经济息息相关，均受到新冠疫情较大冲击，导致公司产品销售在2020年出现暂时性下降。

同时，公司的收入和盈利还部分来源于海外客户，如果未来国外疫情持续或影响范围进一步扩大，将对公司经营业绩产生不利影响。

二、实施股权激励计划对公司利润的影响为进一步健全公司的激励机制、稳定核心团队和业务骨干、激励中高层管理1-1-5人员和核心骨干员工，公司于2020年、2021年分别实施了股权激励计划，导致股份支付费用较大，且需于2020-2022年确认股份支付费用。

若不考虑股份支付费用的影响，2021年归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为24,874.41万元、22,659.43万元。

考虑2021年股份支付费用3,720.67万元计入经常性损益，2021年公司归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为21,153.74万元、18,938.76万元。

2022年，公司股权激励计划计提的股份支付费用预计为3,839.16万元，将相应减少公司未来期间的净利润。

尽管该等激励有助于稳定核心团队和业务骨干，但可能导致当期及未来期间股份支付费用较大，且未来随着人才引进及现有员工不断成长，公司仍可能对已有或新加入员工再次进行股权激励，可能导致公司再次产生大额股份支付费用，从而对未来期间的净利润造成一定影响。

三、重要承诺提示公司提示投资者认真阅读公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐机构及其他证券服务机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，详见本招股说明书“第十节投资者保护”之“六、重要承诺”。

四、发行前滚存未分配利润的安排和上市后的股利分配政策根据公司2021年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市前滚存利润分配方案的议案》，本次发行上市完成后，发行前的滚存未分配利润将由本次发行上市后的新老股东按照发行后的持股比例共享。

本次发行上市后公司的股利分配政策，详见本招股说明书“第十节投资者保护”之“二、发行人本次发行后的股利分配政策”。

五、审计截止日后主要财务信息及经营情况公司财务报告的审计截止日为2021年12月31日，财务报告审计截止日至1-1-6本招股说明书签署日，公司经营情况良好，产业政策、税收政策、行业市场环境、主要原材料的采购、主要产品的生产和销售、主要客户和供应商、公司经营模式均未发生重大变化，董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未发生重大变更，未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。

根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》和《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》的相关要求，大华会计师对公司2022年一季度合并财务报表进行了审阅，并出具了“大华核字[2022]0011268号”《审阅报告》。

根据大华会计师出具的《审阅报告》，公司2022年一季度实现营业收入37,611.34万元，同比增长39.05%；实现归属于母公司所有者的净利润4,494.71万元，同比增长2.76%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润4,187.63万元，同比增长2.69%。

详见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十五、审计截止日后主要财务信息及经营情况”。

六、公司2022年1-6月业绩预计情况公司现有生产及销售运行良好，随着境内外市场需求的持续增长，公司现有主要客户在手订单履行情况较好，新增订单需求亦逐步释放。

基于公司目前经营情况、在手订单及发货情况以及市场环境，预计2022年1-6月经营业绩情况如下：单位：万元项目2022年1-6月2021年1-6月同比变动营业收入88,000-93,00064,303.7036.85%-44.63%归属于母公司所有者的净利润10,650-12,6509,508.1612.01%-33.04%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润10,000-12,0009,047.4410.53%-32.63%注：上述2022年1-6月业绩预计中的相关财务数据为公司初步测算结果，未经审计或审阅。

公司2022年1-6月归属于母公司所有者的净利润同比增幅低于营业收入同比增幅，主要是由于2022年1-6月研发费用同比大幅增加所致。

1-1-7上述2022年1-6月业绩预计为公司初步测算结果，未经审计或审阅，不代表公司所做的盈利预测或业绩承诺。

1-1-8目录发行人声明...................................................................................................................1本次发行概况...............................................................................................................2重大事项提示...............................................................................................................3一、特别风险提示.................................................................................................3二、实施股权激励计划对公司利润的影响.........................................................4三、重要承诺提示.................................................................................................5四、发行前滚存未分配利润的安排和上市后的股利分配政策.........................5五、审计截止日后主要财务信息及经营情况.....................................................5六、公司2022年1-6月业绩预计情况...............................................................6目录...........................................................................................................................8第一节释义.........................................................................................................13一、一般术语释义...............................................................................................13二、专业术语释义...............................................................................................15第二节概览.........................................................................................................18一、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................18二、本次发行的基本情况...................................................................................18三、发行人主要财务数据和财务指标...............................................................19四、发行人主营业务经营情况...........................................................................20五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况...........................................................................................20六、发行人选择的具体上市标准.......................................................................20七、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................21八、募集资金用途...............................................................................................21第三节本次发行概况.............................................................................................22一、本次发行的基本情况...................................................................................22二、本次发行的有关当事人...............................................................................22三、发行人与中介机构关系的说明...................................................................241-1-9四、有关本次发行的重要时间安排...................................................................24第四节风险因素.....................................................................................................25一、经营风险.......................................................................................................25二、技术风险.......................................................................................................26三、财务风险.......................................................................................................26四、法律风险.......................................................................................................27五、管理和内控风险...........................................................................................28六、发行失败风险...............................................................................................28七、募集资金投资项目风险...............................................................................29八、新冠肺炎疫情对公司生产经营的影响.......................................................29第五节发行人基本情况.........................................................................................30一、发行人基本情况...........................................................................................30二、发行人设立情况...........................................................................................30三、发行人报告期内的股本和股东变化情况...................................................33四、发行人报告期内的重大资产重组情况.......................................................37五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.................................................39六、发行人的股权结构图...................................................................................39七、发行人控股子公司、参股公司、分公司情况...........................................40八、控股股东、实际控制人及其一致行动人、持有发行人5%以上股份的主要股东...................................................................................................................47九、发行人股本情况...........................................................................................55十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况...........................60十一、本次公开发行申报前已制定或实施的股权激励及相关安排...............71十二、发行人员工情况.......................................................................................89第六节业务与技术.................................................................................................92一、公司主营业务、主要产品及设立以来的变化情况...................................92二、发行人所处行业的基本情况.....................................................................102三、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况.........................................................................................1171-1-10四、公司的行业竞争地位.................................................................................119五、公司与同行业可比公司的比较.................................................................126六、发行人销售情况和主要客户.....................................................................127七、发行人采购情况和主要供应商.................................................................130八、发行人的主要固定资产和无形资产.........................................................143九、发行人拥有的特许经营权的情况.............................................................147十、发行人的核心技术与研发情况.................................................................147十一、发行人境外生产经营情况.....................................................................155第七节公司治理与独立性...................................................................................156一、公司股东大会、董事会、监事会等制度的建立健全及运行情况.........156二、报告期内公司治理缺陷及改进情况.........................................................158三、发行人特别表决权股份情况.....................................................................158四、发行人协议控制架构情况.........................................................................158五、发行人内部控制情况.................................................................................159六、发行人报告期内违法违规及受到处罚的情况.........................................159七、发行人报告期内关联方资金占用、对外担保情况.................................161八、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力.....................................161九、同业竞争.....................................................................................................163十、关联方.........................................................................................................164十一、关联交易.................................................................................................169第八节财务会计信息与管理层分析...................................................................174一、产品特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影响因素及其变化趋势，及其对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生的具体影响或风险.............................................................................................................174二、财务报表.....................................................................................................175三、审计意见.....................................................................................................179四、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围及变化情况.............................................................................................................180五、报告期采用的主要会计政策和会计估计.................................................1811-1-11六、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表.............................................206七、报告期内公司缴纳的主要税种、适用税率和税收优惠.........................207八、分部信息.....................................................................................................209九、主要财务指标.............................................................................................210十、经营成果分析.............................................................................................211十一、资产质量分析.........................................................................................248十二、偿债能力分析.........................................................................................265十三、流动性及持续经营能力分析.................................................................272十四、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项.275十五、审计截止日后主要财务信息及经营情况.............................................276十六、公司2022年1-6月业绩预计情况.......................................................279十七、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.............................279第九节募集资金运用及未来发展规划...............................................................281一、募集资金运用计划.....................................................................................281二、本次募集资金投资项目具体情况.............................................................283三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响.................................294四、未来发展与规划.........................................................................................295第十节投资者保护...............................................................................................298一、投资者关系的主要安排.............................................................................298二、发行人本次发行后的股利分配政策.........................................................298三、本次发行完成前滚存利润的分配安排.....................................................302四、发行人股东投票机制的建立情况.............................................................302五、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排.................................303六、重要承诺.....................................................................................................303第十一节其他重要事项.......................................................................................331一、重要合同.....................................................................................................331二、对外担保情况.............................................................................................335三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项.............................................335四、控股股东、实际控制人、控股子公司，董事、监事、高级管理人员和其1-1-12他核心人员的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项.............................................336五、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年的合法合规情况.............................................................................................................................336六、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况.....................................336第十二节声明...................................................................................................337一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.....................................337二、发行人控股股东、实际控制人声明.........................................................338三、保荐人（主承销商）声明.........................................................................339四、发行人律师声明.........................................................................................342五、审计机构声明.............................................................................................343六、资产评估机构声明.....................................................................................344七、验资机构声明.............................................................................................346八、验资复核机构声明.....................................................................................347第十三节附件.......................................................................................................348一、附件目录.....................................................................................................348二、查阅地点.....................................................................................................348三、查阅时间.....................................................................................................348四、查阅网址.....................................................................................................348五、公司拥有的专利.........................................................................................349六、公司拥有的软件著作权.............................................................................387七、公司拥有的集成电路布图设计.................................................................396八、公司拥有的注册商标.................................................................................3971-1-13第一节释义在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列用语或术语具有如下含义：一、一般术语释义发行人、公司、本公司、诺瓦星云指西安诺瓦星云科技股份有限公司诺瓦有限指西安诺瓦电子科技有限公司，发行人前身控股股东、实际控制人指袁胜春、宗靖国嗨动视觉指北京嗨动视觉科技有限公司，发行人全资子公司西安钛铂锶指西安钛铂锶电子科技有限公司，发行人全资子公司诺星光电指深圳诺星光电科技有限公司，发行人全资子公司NovastarEurope指NovastarTechnologyEuropeB.V.，发行人全资子公司NovastarNorthAmerica指NovastarNorthAmericaInc.，发行人全资子公司上海钛铂思指钛铂思科技（上海）有限公司，发行人全资孙公司多跑体育指深圳多跑体育科技有限公司，发行人参股公司裕太微指裕太微电子股份有限公司，前身苏州裕太微电子有限公司，发行人参股公司德氪微指德氪微电子（深圳）有限公司，发行人参股公司深圳分公司指西安诺瓦星云科技股份有限公司深圳分公司繁星管理指西安繁星企业管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台诺千管理指西安诺千企业管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台千诺管理指西安千诺企业管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人员工持股平台西高投指西安高新技术产业风险投资有限责任公司睿达投资指西安睿达投资有限合伙企业嗨动软件/京能物业指嗨动软件（北京）有限公司，发行人全资孙公司，曾用名为京能（北京）物业管理有限公司金阵微指南京金阵微电子技术有限公司达孜达成指达孜达成天下信息科技有限公司卡莱特指卡莱特云科技股份有限公司，一家为客户提供视频图像领域综合化解决方案的公司Barco指Barcocompany，一家提供视频和显示解决方案的比利时公司淳中科技指北京淳中科技股份有限公司（603516.SH），一家音视频控制设备及解决方案提供商光峰科技指深圳光峰科技股份有限公司（688007.SH），一家激光显示科技企业小鸟股份指北京小鸟科技股份有限公司，一家数字化解决方案提供商1-1-14视源股份指广州视源电子科技股份有限公司（002841.SZ），一家以显控技术为核心的智能交互解决方案服务商Extron指一家提供视音频系统集成产品的美国公司Brompton指BromptonTechnologyLtd.，一家专业设计、制造LED视频处理产品的英国公司“SS”标识指State-ownedShareholder的缩写，国有股东利亚德指利亚德光电股份有限公司（300296.SZ）及其关联方洲明科技指深圳市洲明科技股份有限公司（300232.SZ）及其关联方艾比森指深圳市艾比森光电股份有限公司（300389.SZ）及其关联方强力巨彩指厦门强力巨彩光电科技有限公司及其关联方联建光电指深圳市联建光电股份有限公司（300269.SZ）及其关联方光祥科技指深圳市光祥科技股份有限公司海康威视指杭州海康威视数字技术股份有限公司（002415.SZ）及其关联方大华股份指浙江大华技术股份有限公司（002236.SZ）及其关联方京东方晶芯指京东方晶芯科技有限公司及其关联方山西高科指山西高科华杰光电科技有限公司西安智多晶指西安智多晶微电子有限公司厦门智多晶指厦门智多晶科技有限公司，系西安智多晶子公司青松光电指西安青松光电技术有限公司振远基业指北京振远基业科技发展有限公司国旭宏业指北京国旭宏业科技有限公司保荐机构、保荐人、主承销商、民生证券指民生证券股份有限公司大华会计师指大华会计师事务所（特殊普通合伙）卓信大华评估师指北京卓信大华资产评估有限公司发行人律师指北京市金杜律师事务所公司章程指西安诺瓦星云科技股份有限公司章程中国证监会指中国证券监督管理委员会发改委、国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会工信部指中华人民共和国工业和信息化部《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《上市规则》指《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》元、万元、亿元指除特别注明外，人民币元、人民币万元、人民币亿元A股指境内上市人民币普通股本次发行上市指发行人申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市本次发行指本次公开发行不超过1,284.00万股人民币普通股（A股）的行为报告期、报告期各期指2019年、2020年、2021年1-1-15报告期各期末指2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日最近一年指2021年二、专业术语释义LED指LightEmittingDiode，发光二极管，是一种由固态化合物半导体材料制成的发光器件，能够将电能转化为光能而发光同步控制系统指又称联机操作系统，主要用于同步实时显示图像和视频，在同步控制系统中，LED显示屏实时播放计算机软件或者其他视频播放设备的图像异步控制系统指又称脱机操作系统，操作系统具有存储功能，通过数字接口将计算机播放显示信息存储到系统的存储器中，当控制系统起电时，直接读取存储器中的数据进行回放和显示色度指不包括亮度在内的颜色的性质，它反映的是颜色的色调和饱和度色域指显示设备所能显示的色彩范围，在某个色彩空间中所占的百分比，在同一个色彩空间里，色域越高的显示设备所能显示的色彩范围就越宽广灰阶指显示器最暗的黑到最亮的白之间的亮度层级关系，如LED显示屏灰阶为256级，代表从黑到白共有256种亮度变化帧率指用于测量显示帧数的度量，测量单位为“每秒显示帧数”（framepersecond，FPS）或“赫兹”（Hz），一般来说FPS用于描述视频、电子绘图或游戏每秒播放多少帧，高帧率即更流畅、更逼真的视频动画比特、bit指位深度，“位”（bit）是计算机存储器里的最小单元，它用来记录每一个像素颜色的值。

图像的色彩越丰富，“位”就越多。

每一个像素在计算机中所使用的这种位数就是“位深度”。

例如8bit意味着每个像素可以使用256种（2的8次幂）可能的红色、绿色和蓝色进行着色，将这些着色混合在一起将产生16,777,216种（256×256×256）不同的颜色SDI/DP/VGA/DVI/HDMI指各种视频接口标准或格式。

SDI（SerialDigitalInterface），数字分量串行接口；DP（DisplayPort），由PC及芯片制造商联盟开发，视频电子标准协会（VESA）标准化的数字式视频接口标准；VGA（VideoGraphicsArray），一种电脑信号模拟显示接口标准；DVI（DigitalVisualInterface），一种数字视频信号显示接口标准；HDMI（HighDefinitionMultimediaInterface），一种高速多媒体数字视频、音频接口标准RGB指工业界的一种颜色标准，是通过对红（R）、绿（G）、蓝（B）三种颜色通道的变化以及它们相互之间的叠加来得到各式各样的颜色超高清指UltraHighDefinition代表“超高清”，是HD（HighDefinition高清）、FullHD（全高清）、QuadHD（八倍HD）的下一代技术。

国际电信联盟（ITU）发布的“超高清UHD”标准的建议，将屏幕的物理分辨率达到1-1-163840×2160及以上的显示称之为超高清，是FullHD（1920×1080）宽高的各两倍，面积的四倍1080P指分辨率宽高为1920×1080的显示格式2K指分辨率宽高为2048×1080的显示格式4K指超高清标准的一种，分辨率宽高为3840×2160，总像素数是FullHD的4倍8K指超高清标准的一种，分辨率宽高为7680×4320，总像素数是FullHD的16倍HDR指High-DynamicRange，高动态范围图像，相比普通的图像，可以提供更多的动态范围和图像细节，能够更好地反映出真实环境中的视觉效果Gamma指一种特殊的色调曲线点间距指LED显示屏上相邻两个像素点的中心距离（单位为毫米）COB指ChipOnBoard，板上封装技术，即将芯片贴附在PCB基板表面上，然后通过引线键合实现与基板信号连接的模组封装技术固装指需安装在固定钢结构中的显示屏产品，一般由模组、简易支撑结构组成，不做二次拆装并反复使用ASIC指ApplicationSpecificIntegratedCircuit，专用集成电路，是指应特定用户要求和特定电子系统的需要而设计、制造的集成电路FPGA指FieldProgrammableGateArray，现场可编程逻辑门阵列，属于ASIC中的一种半定制电路，是可编程的逻辑列阵，能够有效的解决原有的器件门电路数较少的问题MCU指MicrocontrollerUnit，微控制单元，是把中央处理器的频率与规格做适当缩减，并将内存、计数器、USB等周边接口都整合在单一芯片上，形成芯片级的计算机，为不同的应用场合做不同组合控制PCB指PrintedCircuitBoard，印制电路板，是电子元器件的支撑体，是电子元器件电气连接的载体芯片、IC指IntegratedCircuit的缩写，即集成电路，是一种微型电子器件或部件，通过一定的工艺把一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线互连在一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构SMT指SurfaceMountedTechnology，表面贴装技术，是一种直接将表面组装元器件贴、焊到PCB上的装联技术THT指ThroughHoleTechnology，通孔技术，是一种将有引线元器件插到电路板上，然后加以焊接组装的装联技术IPD指IntegratedProductDevelopment，集成产品开发，是一套产品开发的模式、理念与方法UI指UserInterface，用户界面LCD指LiquidCrystalDisplay，液晶显示器DLP指DigitalLightProcessing，这种技术要先把影像信号经过数字处理，然后再把光投影出来，反射经过投影镜头在屏幕上成像OLED指OrganicLightEmittingDiode，有机发光二极管，通过电流驱动有机薄膜本身来发光1-1-17小间距LED指点间距在2.5毫米至1.0毫米的LED显示屏MiniLED指LED芯片尺寸在75-300μm的LED显示屏MicroLED指LED芯片尺寸小于75μm的LED显示屏本招股说明书任何表格中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

1-1-18第二节概览本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。

投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。

一、发行人及本次发行的中介机构基本情况（一）发行人基本情况中文名称西安诺瓦星云科技股份有限公司有限公司成立日期2008年4月29日英文名称Xi’anNovastarTechCo.,Ltd.股份公司成立日期2019年4月28日注册资本3,852.00万元法定代表人袁胜春注册地址陕西省西安市高新区丈八街办科技二路72号西安软件园零壹广场DEF101主要生产经营地址陕西省西安市控股股东袁胜春、宗靖国实际控制人袁胜春、宗靖国行业分类计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况无（二）本次发行的有关中介机构保荐人民生证券股份有限公司主承销商民生证券股份有限公司发行人律师北京市金杜律师事务所其他承销机构无审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构北京卓信大华资产评估有限公司二、本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况股票种类人民币普通股（A股）每股面值人民币1.00元发行股数不超过1,284.00万股占发行后总股本的比例不低于25%其中：发行新股数量不超过1,284.00万股占发行后总股本的比例不低于25%股东公开发售股份数量本次发行不涉及股东公开发售股份占发行后总股本的比例-发行后总股本不超过5,136.00万股每股发行价格【】元发行市盈率【】倍（按每股发行价格除以发行后每股收益计算）发行前每股净资产【】元/股发行前每股收益【】元/股发行后每股净资产【】元/股发行后每股收益【】元/股发行市净率【】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）1-1-19发行方式采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式或中国证监会、深圳证券交易所等监管机关认可的其他发行方式发行对象符合资格的询价对象及在深圳证券交易所创业板开设证券账户的投资者（国家法律、法规、规范性文件禁止购买者除外）或中国证监会、深圳证券交易所认可的其他对象承销方式余额包销拟公开发售股份股东名称本次发行不涉及股东公开发售股份发行费用的分摊原则本次发行不涉及股东公开发售股份募集资金总额【】万元募集资金净额【】万元募集资金投资项目诺瓦光电显示系统产业化研发基地超高清显示控制与视频处理技术中心信息化体系升级建设营销网络及服务体系升级发行费用概算保荐及承销费用【】元审计、验资及评估费用【】元律师费用【】元发行手续费用及其他【】元（二）本次发行上市的重要日期刊登发行公告日期【】年【】月【】日开始询价推介日期【】年【】月【】日刊登定价公告日期【】年【】月【】日申购日期和缴款日期【】年【】月【】日股票上市日期【】年【】月【】日三、发行人主要财务数据和财务指标项目2021-12-312020-12-312019-12-31资产总额（万元）217,190.76129,089.16123,272.41归属于母公司所有者权益（万元）116,872.8088,699.3677,547.34资产负债率（母公司）43.74%30.34%36.53%项目2021年2020年2019年营业收入（万元）158,405.1998,501.58121,292.50净利润（万元）21,153.7411,074.7223,753.87归属于母公司所有者的净利润（万元）21,153.7411,074.7223,753.87扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）18,938.7610,522.3822,494.62基本每股收益（元）5.492.887.161-1-20稀释每股收益（元）5.492.887.16加权平均净资产收益率20.58%13.64%36.17%经营活动产生的现金流量净额（万元）11,777.366,325.8926,254.23现金分红（万元）-1,123.50-研发投入占营业收入的比例13.47%15.87%11.95%四、发行人主营业务经营情况公司聚焦于视频和显示控制核心算法研究及应用，为用户提供专业化软硬件综合解决方案。

报告期内，公司主要产品包括LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三大类。

公司主营业务经营情况详见本招股说明书“第六节业务与技术”之“一、公司主营业务、主要产品及设立以来的变化情况”之“（一）主营业务和主要产品的基本情况”之“1、公司的主营业务”。

五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况公司通过长期发展已形成突出的创新能力，并不断通过技术创新紧跟行业发展方向，在4K/8K超高清视频等行业新兴领域已形成影响力，产品及技术与下游产业融合度高。

公司自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况详见本招股说明书“第六节业务与技术”之“三、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况”。

六、发行人选择的具体上市标准公司按照《上市规则》2.1.2条选择的具体上市标准为：最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5,000万元。

根据大华会计师出具的“大华审字[2022]000205号”《审计报告》，公司2020年、2021年以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据的归属于母公司所有者的净利润分别为10,522.38万元、18,938.76万元。

公司最近两年净利润均为正，1-1-21且累计净利润不低于5,000万元，满足深圳证券交易所创业板上述股票上市标准的要求。

七、发行人公司治理特殊安排等重要事项截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理的特殊安排。

八、募集资金用途本次募集资金拟投资项目如下：单位：万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金企业投资项目备案项目环评批复1诺瓦光电显示系统产业化研发基地88,399.4969,084.832019-610161-65-03-057518高新环评批复[2021]102号2超高清显示控制与视频处理技术中心21,129.5221,129.522111-610161-04-05-223606无需环评3信息化体系升级建设9,740.459,740.452110-610161-04-05-478733无需环评4营销网络及服务体系升级8,548.418,548.412110-610161-04-05-790325无需环评合计127,817.88108,503.22——本次发行募集资金将全部用于与公司主营业务相关的项目。

若募集资金净额不够满足上述项目资金需求，则不足部分由公司通过自筹资金解决；若募集资金超出上述项目资金需求，公司将严格按照有关募集资金管理规定使用。

为加快项目建设进度以满足发展需要，在募集资金到位之前，公司可根据上述投资项目实际进度的需要以自筹资金先行投入，待本次发行募集资金到位后予以置换公司先行投入的资金。

1-1-22第三节本次发行概况一、本次发行的基本情况股票种类人民币普通股（A股）每股面值人民币1.00元发行股数本次公开发行不超过1,284.00万股，占发行后总股本的比例不低于25%（最终发行数量以实际发行结果为准）；本次发行公司原股东不公开发售股份每股发行价格【】元/股发行人高级管理人员、员工拟参与战略配售情况【】保荐人相关子公司拟参与战略配售情况【】发行市盈率【】倍（按每股发行价格除以发行后每股收益计算）发行市净率【】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）发行前每股净资产【】元/股（按【】年【】月【】日经审计的净资产除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产【】元/股（按【】年【】月【】日经审计的净资产及本次发行新增净资产除以发行后总股本计算）发行后每股收益【】元/股（按【】年扣除非经常性损益前后净利润的孰低额除以发行后总股本计算）发行方式采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式或中国证监会、深圳证券交易所等监管机关认可的其他发行方式发行对象符合资格的询价对象及在深圳证券交易所创业板开设证券账户的投资者（国家法律、法规、规范性文件禁止购买者除外）或中国证监会、深圳证券交易所认可的其他对象承销方式余额包销发行费用概算保荐及承销费用【】万元审计、验资及评估费用【】万元律师费用【】万元发行手续费用及其他【】万元二、本次发行的有关当事人（一）保荐人（主承销商）名称民生证券股份有限公司法定代表人（代行）景忠住所中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号电话010-851279991-1-23传真010-85127940保荐代表人汪兵、佟牧项目协办人王尧项目组成员韩豪飞、毕威卿、越荷、闫晨欣、孟钢、谢骏骅（二）律师事务所名称北京市金杜律师事务所负责人王玲住所北京市朝阳区东三环中路1号1幢环球金融中心办公楼东楼17-18层电话010-58785588传真010-58785566经办律师孙勇、高照（三）会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙）负责人杨雄、梁春住所北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101电话010-58350011传真010-58350006经办注册会计师姜纯友、桑东雪、陈婷婷（四）资产评估机构名称北京卓信大华资产评估有限公司法定代表人林梅住所北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1001室电话010-58350517传真010-58350099经办资产评估师撖大刚、赵婉青、赵争军（五）股票登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司住所广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼电话0755-21899999传真0755-218990001-1-24（六）收款银行名称【】住所【】电话【】传真【】（七）拟上市的证券交易所名称深圳证券交易所住所深圳市福田区深南大道2012号电话0755-88668888传真0755-88668888三、发行人与中介机构关系的说明截至本招股说明书签署日，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员和经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

四、有关本次发行的重要时间安排刊登发行公告日期【】年【】月【】日开始询价推介日期【】年【】月【】日刊登定价公告日期【】年【】月【】日申购日期【】年【】月【】日缴款日期【】年【】月【】日股票上市日期【】年【】月【】日1-1-25第四节风险因素投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，还应特别认真地考虑下述各项风险因素。

下述风险因素根据风险类别、重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。

一、经营风险（一）需求波动风险详见本招股说明书“重大事项提示”之“一、特别风险提示”之“（一）需求波动风险”。

（二）原材料供应风险详见本招股说明书“重大事项提示”之“一、特别风险提示”之“（二）原材料供应风险”。

（三）市场竞争风险目前，视频图像显示控制行业的主要市场参与者除本公司外，还有卡莱特、淳中科技等国内公司和Barco、Extron等欧美公司，其中卡莱特为公司所处细分行业内的主要竞争对手。

总体而言，视频图像显示控制行业的壁垒较高，国内市场能形成大规模销售的厂家较少，目前公司与卡莱特为国内细分行业内的代表性厂商，行业集中度较高。

未来若公司不能在产品、研发、销售等方面继续保持其市场竞争力和行业地位，或现有竞争对手和行业新进入者借助资金优势，通过技术创新甚至对公司产品不断的研究、模仿等方式抢占市场，或通过扩大经营规模、低价竞争等策略渗透公司的主要客户，公司将面临行业竞争加剧导致市场份额下降的风险。

1-1-26二、技术风险（一）技术创新风险视频图像显示控制行业属于技术密集型行业，行业内企业必须持续研发创新才可能实现或维持技术优势，公司技术创新能力和新产品研发能力将对公司经营产生直接影响。

未来如果公司在新技术、新产品研发上投入不足，不能按照计划开发出满足客户需求、在同行业中具备竞争力的新产品，可能对公司的市场份额和经营业绩带来不利影响。

（二）核心技术泄密风险通过持续技术创新，公司自主研发了高精度全灰阶亮色度校正技术，微小间距LED显示屏画质引擎技术，支持多图层、多屏幕管理的高同步性视频处理技术，基于符合人眼视觉特性的智能图像色彩处理技术及超分辨率重建技术，显示屏集群高精准度故障智能识别技术共五项核心技术，这些核心技术的保密对公司发展至关重要。

如果公司未来因核心技术人员流动或专利保护措施不力等原因，导致公司核心技术泄密，将对公司的生产经营造成不利影响。

（三）技术人员流失风险公司所处行业产品技术更迭较快，公司产品的持续研发创新主要依赖于所培养的研发技术团队。

随着行业规模扩张和市场竞争加剧，行业内对优秀高端技术人才的争夺日益激烈。

能否维持核心研发团队的稳定性且不断吸引优秀人才的加入，事关公司能否继续保持稳健发展，影响到公司经营的稳定性和持续性。

若核心技术人才流失，将直接影响公司的核心竞争力。

三、财务风险（一）存货减值风险详见本招股说明书“重大事项提示”之“一、特别风险提示”之“（三）存货减值风险”。

1-1-27（二）毛利率下降的风险报告期内，公司主营业务毛利率分别为51.93%、49.45%和45.88%，相对较高。

报告期内，公司主营业务毛利率水平主要受产品销售价格变动、原材料采购价格变动、市场竞争程度、产品更新换代等因素的影响。

未来若上述影响因素发生重大不利变化，公司毛利率可能面临下降的风险，进而对公司盈利能力产生不利影响。

（三）税收优惠风险公司分别于2017年、2020年获得《高新技术企业证书》，公司子公司嗨动视觉于2020年获得《高新技术企业证书》，上述主体在高新企业证书有效期内享受按照应纳所得税额的15%计提企业所得税；根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策通知》（财税[2011]100号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策，公司销售自行开发生产的软件产品，享受以上即征即退政策；根据《财政部国家税务总局关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通知》（财税[2012]39号）等文件，公司自营出口货物增值税实行“免、抵、退”办法。

若税务主管部门未来对高新技术企业认定、软件产品增值税退税、出口货物增值税“免、抵、退”等税收优惠政策作出对公司不利的调整，或者公司不能继续获评享受相关税收优惠，则公司经营业绩和盈利能力将受到不利影响。

四、法律风险（一）知识产权保护风险详见本招股说明书“重大事项提示”之“一、特别风险提示”之“（四）知识产权保护风险”。

（二）产品质量控制风险公司主要客户包括利亚德、洲明科技、艾比森、强力巨彩、联建光电等LED行业龙头和海康威视、大华股份等安防行业龙头，客户对产品质量的稳定性有着严格的要求。

若公司产品质量不能持续达到客户的要求，将可能导致公司增加经1-1-28营成本、需向客户赔款甚至不能继续为该等客户供货，从而对公司业务发展造成不利影响。

五、管理和内控风险（一）不当控制风险本次发行前，袁胜春直接持有公司30.77%的股份，通过诺千管理、千诺管理间接控制公司4.57%的股份；宗靖国直接持有公司20.39%的股份，通过繁星管理间接控制公司3.48%的股份；袁胜春与宗靖国合计控制了公司59.21%的表决权，对公司形成控制，为公司的控股股东、实际控制人。

此外，袁胜春担任公司董事长、总经理，宗靖国担任公司董事、副总经理，对公司经营方针、重大决策等具有重大影响。

公司实际控制人可以通过控制或影响公司董事会、股东大会决议从而影响公司的经营决策。

如果未来实际控制人利用其控制权地位，通过行使表决权对公司的人事任免、经营决策等进行不当控制，可能会使公司的法人治理结构不能有效发挥作用，从而给公司经营及其他股东的利益带来损害。

同时，如果公司实际控制人在一致行动协议约定的期间内违约或者到期后不再续签一致行动协议，公司存在实际控制人变更或者无实际控制人的风险。

（二）公司规模持续扩张后的管理和内部控制失效风险报告期各期末，公司总资产规模分别为123,272.41万元、129,089.16万元和217,190.76万元，呈快速增长态势。

本次发行成功及募投项目实施后，公司资产、业务和人员规模将进一步扩张，公司更需要在技术研发、产品质量管理、财务管理、人力资源管理等诸多方面提升效率。

若公司的内控体系及管理和决策水平不能适应公司规模扩张的需求，将导致内部管理和控制失效的风险，从而对生产经营产生不利影响。

六、发行失败风险投资者认购公司股票主要基于对公司当前市场价值和对公司未来发展前景的肯定。

由于投资者的投资偏好、对行业以及公司业务的理解各有不同，若投资者不认同公司的价值、未来的成长性和盈利能力，则可能存在有效报价不足或网1-1-29下投资者申购数量低于网下初始发行量的情形，从而导致发行认购不足的风险。

七、募集资金投资项目风险（一）募投项目新增产能的消化风险本次募投项目建成投产后，公司产能将大幅增长，如果市场需求发生重大不利变化或公司市场开拓不力，则公司可能面临本次募投项目的新增产能无法被市场完全消化的风险。

（二）募投项目不能获得预期收益的风险如果行业经营环境、市场供求关系、国家产业政策、行业竞争状况或公司的管理状况、人才队伍等因素发生重大不利变化，将可能导致募投项目收益无法达到预期，从而给公司经营业绩带来负面影响。

（三）募投项目新增折旧影响公司盈利能力的风险由于募投项目产生效益需要一段时间，因此在募投项目建成投产后的初期，新增固定资产折旧和无形资产摊销将对公司经营业绩产生一定影响。

此外，报告期内公司投入了大量人力、物力和财力进行新产品、新技术的研发。

随着募投项目的实施，公司的研发支出将进一步增加。

如果这些研发支出不能产生相应的研发成果并实现产业化和市场化转化，为公司带来收益，将给公司经营业绩带来一定的不利影响。

八、新冠肺炎疫情对公司生产经营的影响详见本招股说明书“重大事项提示”之“一、特别风险提示”之“（五）新冠肺炎疫情对公司生产经营的影响”。

1-1-30第五节发行人基本情况一、发行人基本情况中文名称西安诺瓦星云科技股份有限公司英文名称Xi’anNovastarTechCo.,Ltd.注册资本3,852.00万元法定代表人袁胜春有限公司成立日期2008年4月29日股份公司成立日期2019年4月28日住所陕西省西安市高新区丈八街办科技二路72号西安软件园零壹广场DEF101邮政编码710075联系电话029-68216000传真029-89566565互联网网址电子邮箱dongmiban@novastar.tech负责信息披露和投资者关系的部门董秘办负责人翁京电话029-89566565二、发行人设立情况（一）有限公司设立情况公司前身诺瓦有限成立于2008年4月29日，注册资本为127万元，由袁胜春、赵小明、周晶晶、宗靖国、张都应、韩丹、向健华和王新怀出资设立。

根据大华会计师于2019年1月31日出具的“大华核字[2019]000213号”《西安诺瓦电子科技有限公司历次验资复核报告》，截至2008年4月22日，诺瓦有限各股东的首次出资款127万元未实际到位。

诺瓦有限设立时股权结构如下：单位：万元序号股东名称认缴出资额实缴出资额出资比例1袁胜春32.44-25.54%2向健华27.24-21.45%1-1-31序号股东名称认缴出资额实缴出资额出资比例3赵小明24.76-19.50%4宗靖国16.10-12.68%5张都应7.48-5.89%6韩丹7.14-5.62%7周晶晶6.15-4.84%8王新怀5.69-4.48%合计127.00-100.00%2008年4月29日，诺瓦有限领取了西安市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册号为610100100067127。

（二）发行人历史上的出资瑕疵事项公司历史沿革中存在办理工商登记时并未实际全额出资到位的情况，公司未因此受到主管部门的处罚，公司各股东间不存在因此产生的争议。

1、公司历史上的出资瑕疵情况根据大华会计师于2019年1月31日出具的“大华核字[2019]000213号”《西安诺瓦电子科技有限公司历次验资复核报告》，截至2008年4月22日，诺瓦有限各股东的首次出资款127万元未实际到位；截至2009年4月16日，诺瓦有限第一次增资时各股东认缴的增资款123万元未实际到位；截至2009年7月28日，诺瓦有限第二次增资时各股东认缴的增资款250万元未实际到位。

上述共计500万元的认缴注册资本的实际缴纳方式为：（1）截至2010年12月31日，诺瓦有限通过抵减经营过程中股东垫付款项及工资方式补足出资234万元；（2）诺瓦有限相关股东于2014年12月30日、2014年12月31日通过银行转账的方式补足出资266万元。

因此，公司历史沿革中存在办理工商登记时并未实际全额出资到位的情况，存在出资瑕疵。

2、公司历史上的出资瑕疵不会对公司本次发行上市构成实质性法律障碍鉴于（1）大华会计师已进行验资复核确认上述500万元认缴注册资本已实际缴纳；（2）2018年10月，为夯实诺瓦有限注册资本，股东袁胜春、宗靖国、1-1-32赵小明、张都应、韩丹、周晶晶、梁伟、赵星梅、向健华合计向诺瓦有限赠与现金500万元，前述捐赠事宜已经诺瓦有限股东会审议，所捐赠500万元全部计入资本公积；（3）公司各现有股东、历史股东均已书面确认未因该出资瑕疵发生纠纷；（4）公司及相关股东未因上述出资瑕疵受到公司登记机关的行政处罚，2022年2月17日，西安市市场监督管理局高新分局出具《回复函》，载明公司设立登记以及2009年4月29日、2009年8月14日两次变更登记股东出资不规范行为，符合不再给予行政处罚规定的情形。

保荐机构、发行人律师认为，诺瓦有限相关股东已完成上述500万元认缴注册资本的实际出资，除前述500万元注册资本存在办理工商登记时并未实际全额出资到位的瑕疵外，发行人股东足额缴纳出资且出资真实，历次股权变动合法、合规、真实、有效，发行人未因历史出资问题受到任何行政处罚且符合不再给予行政处罚规定的情形。

发行人的上述出资瑕疵不会对本次发行上市构成实质性法律障碍。

（三）股份公司设立情况2019年1月31日，大华会计师对诺瓦有限财务报告进行了审计并出具了“大华审字[2019]000597号”《审计报告》，确认截至2018年10月31日，诺瓦有限净资产为54,237.36万元。

2019年3月15日，卓信大华评估师对诺瓦有限经审计后资产及负债进行了评估并出具了“卓信大华评报字（2019）第8502号”《资产评估报告》。

2019年3月22日，诺瓦有限召开股东会，同意诺瓦有限整体变更改制为股份有限公司，并以2018年10月31日为评估基准日。

2019年3月28日，诺瓦有限全体股东签署《发起人协议》，约定以诺瓦有限截至2018年10月31日经审计净资产54,237.36万元折合股份535万股，其余部分计入资本公积。

大华会计师对公司全体股东出资到位情况进行了审验并出具了“大华验字[2019]000161号”《验资报告》，确认“截至2019年4月28日，诺瓦星云已收到各发起人缴纳的注册资本（股本）合计人民币535.00万元，均系以西安诺瓦1-1-33电子科技有限公司截至2018年10月31日止的净资产折股投入，共计535.00万股，每股面值1元。

净资产折合股本后的余额转为资本公积”。

2019年4月28日，公司完成工商登记并领取了西安市市场监督管理局核发的《企业法人营业执照》，统一社会信用代码为91610131673262558K。

公司整体变更设立时的股本结构情况如下：单位：万股序号股东名称持股数量持股比例1袁胜春164.6530.77%2宗靖国109.1020.39%3西高投（SS）32.506.07%4赵小明30.005.61%5韩丹27.935.22%6周晶晶25.894.84%7梁伟25.894.84%8赵星梅21.454.01%9繁星管理18.603.48%10向健华17.253.22%11王伙荣16.053.00%12千诺管理13.572.54%13诺千管理13.572.54%14杨城10.702.00%15张都应5.351.00%16睿达投资2.500.47%合计535.00100.00%三、发行人报告期内的股本和股东变化情况（一）报告期初的股权结构报告期初，诺瓦有限注册资本535万元，股权结构如下：单位：万元序号股东名称认缴出资额实缴出资额出资比例1袁胜春164.65164.6530.77%2宗靖国109.10109.1020.39%3西高投（SS）32.5032.506.07%1-1-34序号股东名称认缴出资额实缴出资额出资比例4赵小明30.0030.005.61%5韩丹27.9327.935.22%6周晶晶25.8925.894.84%7梁伟25.8925.894.84%8赵星梅21.4521.454.01%9繁星管理18.6018.603.48%10向健华17.2517.253.22%11王伙荣16.0516.053.00%12千诺管理13.5713.572.54%13诺千管理13.5713.572.54%14杨城10.7010.702.00%15张都应5.355.351.00%16睿达投资2.502.500.47%合计535.00535.00100.00%（二）2019年4月，股份公司设立2019年4月，公司整体变更为股份有限公司，具体情况详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“二、发行人设立情况”之“（三）股份公司设立情况”。

（三）2020年6月，股份公司第一次增资2020年6月22日，诺瓦星云召开股东大会，同意公司股本由535万元增至3,852万元，新增股本3,317万元由股东按照其各自的出资比例以资本公积转增，本次增资后股东持股比例未发生变化。

大华会计师对公司全体股东出资到位情况进行了审验并出具了“大华验字[2021]000689号”《验资报告》，确认“截至2020年6月23日，诺瓦星云公司已将资本公积33,170,000.00元，合计人民币叁仟叁佰壹拾柒万元转增股本”。

2020年6月24日，西安市市场监督管理局核准了上述变更。

本次增资完成后，公司股权结构如下：单位：万股序号股东名称持股数量持股比例1袁胜春1,185.4530.77%1-1-35序号股东名称持股数量持股比例2宗靖国785.5020.39%3西高投（SS）234.006.07%4赵小明216.005.61%5韩丹201.075.22%6周晶晶186.434.84%7梁伟186.434.84%8赵星梅154.464.01%9繁星管理133.923.48%10向健华124.203.22%11王伙荣115.563.00%12千诺管理97.712.54%13诺千管理97.712.54%14杨城77.042.00%15张都应38.521.00%16睿达投资18.000.47%合计3,852.00100.00%（四）2020年7月，股份公司第一次股权转让2020年7月21日，千诺管理召开临时合伙人会议，同意千诺管理将所持有的诺瓦星云0.30%股权转让给翁京，同日千诺管理与翁京就上述股权转让事宜签署《股权转让协议》，约定转让价格1,199,512.80元。

本次股权转让完成后，股权结构如下：单位：万股序号股东名称持股数量持股比例1袁胜春1,185.4530.77%2宗靖国785.5020.39%3西高投（SS）234.006.07%4赵小明216.005.61%5韩丹201.075.22%6周晶晶186.434.84%7梁伟186.434.84%8赵星梅154.464.01%9繁星管理133.923.48%10向健华124.203.22%11王伙荣115.563.00%1-1-36序号股东名称持股数量持股比例12诺千管理97.712.54%13千诺管理86.162.24%14杨城77.042.00%15张都应38.521.00%16睿达投资18.000.47%17翁京11.560.30%合计3,852.00100.00%（五）2020年11月，股份公司第二次股权转让2020年11月30日，千诺管理召开临时合伙人会议，同意千诺管理将所持有的诺瓦星云0.20%股权转让给翁京，同日千诺管理与翁京就上述股权转让事宜签署《股权转让协议》，约定转让价格799,675.00元。

本次股权转让完成后，股权结构如下：单位：万股序号股东名称持股数量持股比例1袁胜春1,185.4530.77%2宗靖国785.5020.39%3西高投（SS）234.006.07%4赵小明216.005.61%5韩丹201.075.22%6周晶晶186.434.84%7梁伟186.434.84%8赵星梅154.464.01%9繁星管理133.923.48%10向健华124.203.22%11王伙荣115.563.00%12诺千管理97.712.54%13千诺管理78.452.04%14杨城77.042.00%15张都应38.521.00%16翁京19.260.50%17睿达投资18.000.47%合计3,852.00100.00%1-1-37四、发行人报告期内的重大资产重组情况报告期内，公司不存在重大资产重组情况。

报告期内，公司发生的重大投资、股权收购情况如下：（一）报告期内的重大投资情况1、2021年5月，第一次以受让股权方式投资裕太微2021年4月30日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关于实施对外投资的议案》，同意实施对裕太微的投资。

2021年5月25日，公司与马鞍山市塔罗思企业管理合伙企业（普通合伙）签订《股权转让协议》，约定马鞍山市塔罗思企业管理合伙企业（普通合伙）将其持有的裕太微1%股权作价3,000万元转让给公司。

同日，裕太微作出股东会决议，同意上述股权转让事宜。

公司分别于2021年6月4日、2021年7月12日向马鞍山市塔罗思企业管理合伙企业（普通合伙）支付上述股权转让价款。

2021年6月25日，裕太微就上述股权转让事宜完成工商变更登记。

2、2021年7月，第二次以受让股权方式投资裕太微2021年7月27日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过《关于实施对外投资的议案》，同意实施对裕太微的投资。

2021年7月27日，公司与金风投资控股有限公司签订《股权转让协议》，约定金风投资控股有限公司将其持有的裕太微1%股权作价3,200万元转让给公司。

同日，裕太微作出股东会决议，同意上述股权转让事宜。

公司于2021年7月30日向金风投资控股有限公司支付上述股权转让价款。

2021年8月5日，裕太微就上述股权转让事宜完成工商变更登记。

3、2021年8月，投资德氪微2021年7月27日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过《关于实施对外投资的议案》，同意实施对德氪微投资。

2021年8月10日，公司与德氪微、德氪微实际控制人李成、德氪微现有股东签订《增资扩股协议书》，约定德氪微注册资本由1,000万元增至1,112万元，新增注册资本112万元中的111.21-1-38万元由公司按照投前估值4,500万元出资500万元认购。

本次增资后，公司持有德氪微10%股权。

同日，德氪微作出股东会决议，同意上述增资事宜。

公司分别于2021年8月10日、2021年8月20日向德氪微支付上述增资价款。

2021年8月16日，德氪微就上述增资事宜完成工商变更登记。

4、2021年11月，与金阵微、PhotonArrayInc.、PhotonArrayInc.创始人签署《可转债协议》2021年2月18日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过《关于拟实施对外投资的议案》，同意实施对景略半导体（上海）有限公司或其关联方投资。

2021年11月2日，公司与景略半导体（上海）有限公司关联方金阵微、PhotonArrayInc.、PhotonArrayInc.创始人签署《可转债协议》，约定公司向金阵微提供等值于300万美元的人民币无息借款，以期在符合协议约定的情形下获得金阵微、PhotonArrayInc.或PhotonArrayInc.股东会批准的其他中国拟上市主体的股权。

公司于2021年11月5日向金阵微支付1,920.27万元（折合300万美元）。

（二）报告期内的重大股权收购情况1、收购京能物业100%股权2021年2月18日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过《关于拟实施对外投资的议案》，同意实施对京能物业的投资。

2021年4月15日，公司子公司嗨动视觉与京能置业股份有限公司签署《股权转让意向书》。

2021年4月29日，嗨动视觉向京能置业股份有限公司支付股权收购意向金747.10万元。

2021年10月16日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过《关于拟实施对外投资的议案》，同意拟由公司或通过全资子公司嗨动视觉收购京能置业股份有限公司持有的京能物业100%股权。

2021年11月25日，嗨动视觉向北京产权交易所（以下简称“北京产交所”）提交《产权受让申请书》等申请文件。

2021年11月26日，嗨动视觉收到北京产交所出具的《动态报价受让资格确认通知书》。

2021年12月24日，嗨动视觉收到北京产交所出具的《动态报价结果通知书》，确认嗨动视觉以2,880.71万元成交价格成为受让方；同日，嗨动视觉与京能置业股份有限公司签署《股权转让合同》，向京能置业股份有限公司支付2,880.71万元转让价款，并向京能置业股份有限公司支付4,590.29万元用于偿还京能物业债1-1-39务；同日，北京产交所出具《企业国有资产交易凭证》。

2022年2月24日，京能物业完成工商变更登记，将嗨动视觉登记为持股100%股东。

随着公司子公司嗨动视觉人员数量的持续增加，现有办公场地难以满足新增人员的需求，嗨动视觉需扩大办公场地，改善办公条件和办公环境，吸引更多高端的技术人才，为嗨动视觉的持续创新奠定人才基础。

上述对京能物业100%股权的收购事宜是为了获取京能物业自持物业，用于扩大嗨动视觉办公场地、改善办公条件和办公环境，不涉及房地产开发或相关经营业务。

五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况截至本招股说明书签署日，公司不存在在其他证券市场的上市/挂牌情况。

六、发行人的股权结构图截至本招股说明书签署日，公司股权结构图示如下：袁胜春宗靖国西高投赵小明韩丹梁伟周晶晶赵星梅诺千管理千诺管理繁星管理向健华王伙荣杨城张都应翁京睿达投资西安诺瓦星云科技股份有限公司6.07%30.77%20.39%执行事务合伙人0.02%0.50%0.47%5.61%5.22%4.84%4.84%4.01%2.54%2.04%3.48%3.22%3.00%2.00%1.00%执行事务合伙人15.93%执行事务合伙人6.68%深圳分公司嗨动视觉西安钛铂锶诺星光电NovastarEuropeNovastarNorthAmerica多跑体育德氪微裕太微上海钛铂思嗨动软件100%100%1-1-40七、发行人控股子公司、参股公司、分公司情况截至本招股说明书签署日，公司拥有5家全资子公司、2家全资孙公司、3家参股子公司和1家分公司。

（一）全资子公司情况1、嗨动视觉嗨动视觉基本情况如下：公司名称北京嗨动视觉科技有限公司成立时间2016年11月9日注册资本10,000万元实收资本10,000万元注册地北京市海淀区彩和坊路8号12层01A主要生产经营地北京市经营范围软件开发；技术开发、技术服务、技术转让；货物进出口、技术进出口；销售计算机、软件及辅助设备（除电子产品、服装等实体店）。

（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）与发行人主营业务的关系为发行人主营业务的组成部分股东构成及控制情况股东名称出资额（万元）出资比例诺瓦星云10,000.00100%合计10,000.00100%主要财务数据（万元）（经大华会计师审计）项目2021年12月31日/2021年2020年12月31日/2020年总资产10,938.78837.90净资产6,787.54418.74净利润-2,014.19-501.662、NovastarEuropeNovastarEurope基本情况如下：公司名称NovastarTechnologyEuropeB.V.成立时间2017年5月23日注册资本50万欧元实收资本25万欧元注册地Kruisweg643,（2132NC）Hoofddorp,theNetherlands主要生产经营地Amsterdam1-1-41经营范围批发电脑，外围设备和软件；软件的开发、生产和批发。

计算机软硬件及音响、图像处理设备的进出口、销售和贸易，技术咨询服务及相关服务，控股和融资活动与发行人主营业务的关系为发行人主营业务的组成部分股东构成及控制情况股东名称出资额（万欧元）出资比例诺瓦星云50.00100%合计50.00100%主要财务数据（万元）（经大华会计师审计）项目2021年12月31日/2021年2020年12月31日/2020年总资产1,830.991,094.22净资产1,019.49818.46净利润298.96113.163、NovastarNorthAmericaNovastarNorthAmerica基本情况如下：公司名称NovastarNorthAmericaInc.成立时间2019年1月8日注册资本总股数75,000股（无面值）实收资本40万美元注册地750PilotRoad,SuiteC,LasVegas,NV89119主要生产经营地LasVegas经营范围LED显示控制器、控制卡、媒体播放器等相关产品批发贸易与发行人主营业务的关系为发行人主营业务的组成部分股东构成及控制情况股东名称出资额（万美元）出资比例诺瓦星云40.00100%合计40.00100%主要财务数据（万元）（经大华会计师审计）项目2021年12月31日/2021年2020年12月31日/2020年总资产1,159.34829.34净资产722.27461.95净利润274.06159.054、西安钛铂锶西安钛铂锶基本情况如下：公司名称西安钛铂锶电子科技有限公司成立时间2019年1月29日注册资本2,000万元1-1-42实收资本2,000万元注册地陕西省西安市高新区丈八街办科技二路72号西安软件园零壹广场B401主要生产经营地陕西省西安市经营范围软件开发、设计；网络技术的技术咨询、技术服务；电子产品、计算机软硬件的销售；系统集成。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）与发行人主营业务的关系为发行人主营业务的组成部分股东构成及控制情况股东名称出资额（万元）出资比例诺瓦星云2,000.00100%合计2,000.00100%主要财务数据（万元）（经大华会计师审计）项目2021年12月31日/2021年2020年12月31日/2020年总资产584.50192.26净资产-1,435.85-81.49净利润-2,125.69-1,275.905、诺星光电诺星光电基本情况如下：公司名称深圳诺星光电科技有限公司成立时间2021年6月21日注册资本2,000万元实收资本300万元注册地深圳市南山区西丽街道曙光社区TCL国际E城G3栋801主要生产经营地广东省深圳市经营范围一般经营项目是：计算机软硬件及外围设备制造；电子元器件制造；电子真空器件制造；集成电路芯片及产品制造；光电子器件制造；电子专用材料制造；计算机软硬件及辅助设备零售；互联网设备销售；软件销售；电子产品销售；电子元器件零售；电子专用材料销售；电子真空器件销售；光电子器件销售；电器辅件销售；软件开发；计算机系统服务；计算机软硬件及辅助设备批发。

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无与发行人主营业务的关系为发行人主营业务的组成部分股东构成及控制情况股东名称出资额（万元）出资比例诺瓦星云2,000100%合计2,000100%主要财务数据（万元）（经大华会计师审计）项目2021年12月31日/2021年2020年12月31日/2020年总资产264.19-1-1-43净资产187.21-净利润-112.79-（二）全资孙公司情况1、上海钛铂思上海钛铂思基本情况如下：公司名称钛铂思科技（上海）有限公司成立时间2021年7月15日注册资本1,000万元实收资本100万元注册地中国（上海）自由贸易试验区临港新片区老芦公路536号主要生产经营地上海市经营范围一般项目：集成电路芯片设计及服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；计算机软硬件及辅助设备批发；电子元器件批发；电力电子元器件销售；半导体器件专用设备销售；半导体分立器件销售；电子产品销售；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

与发行人主营业务的关系目前无实际经营业务股东构成及控制情况股东名称出资额（万元）出资比例西安钛铂锶1,000100%合计1,000100%主要财务数据（万元）（经大华会计师审计）项目2021年12月31日/2021年2020年12月31日/2020年总资产158.06-净资产68.32-净利润-31.68-2、嗨动软件嗨动软件基本情况如下：公司名称嗨动软件（北京）有限公司（曾用名京能（北京）物业管理有限公司）成立时间2001年5月8日注册资本1,000万元实收资本1,000万元注册地北京市海淀区彩和坊路8号12层01B主要生产经营地北京市经营范围销售计算机、软件及辅助设备（除电子产品、服装及实体店）；软1-1-44件开发；技术开发、技术服务、技术转让；技术进出口。

（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，须相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。

）与发行人主营业务的关系目前无实际经营业务股东构成及控制情况股东名称出资额（万元）出资比例嗨动视觉1,000100%合计1,000100%主要财务数据（万元）项目2021年12月31日/2021年总资产1,731.98净资产-2,949.05净利润-43.90注：嗨动视觉于2021年12月完成对嗨动软件的收购；嗨动软件2021年（末）数据经大华会计师审计，净利润系收购日至2021年末数据。

（三）参股子公司情况1、多跑体育多跑体育基本情况如下：公司名称深圳多跑体育科技有限公司成立时间2015年1月13日注册资本588.2353万元公司入股时间2016年4月15日公司出资金额88.2353万元公司持股比例15%控股方黄静注册地址深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）经营范围一般经营项目是：体育用品、体育设施技术开发及销售、体育信息咨询、网络产品开发及销售、硬软件系统开发及销售、电子终端产品开发及销售；体育活动组织策划、公共关系活动策划、文化交流活动策划，体育市场营销策划、从事广告业务（法律法规、国务院规定需另行办理广告经营审批的，需取得许可后方可经营）。

许可经营项目是：体育培训、运动员经纪代理。

股东构成股东名称出资比例黄静82.45%诺瓦星云15.00%饶寰2.55%合计100.00%1-1-452、裕太微裕太微基本情况如下：公司名称裕太微电子股份有限公司成立时间2017年1月25日注册资本6,000万元公司入股时间2021年6月25日公司出资金额114.96万元公司持股比例1.9160%控股方史清、欧阳宇飞注册地址苏州市高新区科灵路78号4号楼201室经营范围电子、汽车、工业自动化、计算机领域的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；集成电路的开发、设计及模块加工、集成电路产品、嵌入式系统软硬件、电子产品、衡器及配件、电子元器件、仪器仪表、通讯器材、计算机软硬件、移动智能终端设备、通讯设备、汽摩配件、工控设备板卡技术开发、销售、安装、维修并提供相关的技术咨询、技术服务，自营及代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东构成股东名称出资比例史清16.5514%苏州瑞启通企业管理合伙企业（有限合伙）13.5152%欧阳宇飞12.2424%哈勃科技创业投资有限公司9.2897%李海华8.2757%唐晓峰7.0340%平潭鼎福投资管理有限公司3.6826%江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）3.3868%苏州汇琪创业投资合伙企业（有限合伙）3.3868%武汉光谷烽火产业投资基金合伙企业（有限合伙）2.9027%中移股权基金（河北雄安）合伙企业（有限合伙）2.2000%上海璇立企业管理合伙企业（有限合伙）2.1592%深圳市正轩投资有限公司2.1592%诺瓦星云1.9160%苏州聚源铸芯创业投资合伙企业（有限合伙）1.4516%菏泽乔贝京宸创业投资合伙企业（有限合伙）1.3555%高赫男1.2012%湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）1.0000%上海浦东海望集成电路产业私募基金合伙企业（有限合伙）1.0000%1-1-46南通沃赋创业投资合伙企业（有限合伙）0.9580%苏州科技城高创创业投资合伙企业（有限合伙）0.9580%天津天创和鑫股权投资基金合伙企业（有限合伙）0.9580%青岛航投观睿致赛投资中心（有限合伙）0.9580%深圳市汇川技术股份有限公司0.9580%启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）0.5000%合计100.00%3、德氪微德氪微基本情况如下：公司名称德氪微电子（深圳）有限公司成立时间2021年2月8日注册资本1,300.5895万元公司入股时间2021年8月16日公司出资金额111.2万元公司持股比例8.55%控股方安吉聚兴昇科技合伙企业（有限合伙）注册地址深圳市宝安区新安街道兴东社区67区中粮创智厂区1栋903B经营范围一般经营项目是：集成电路设计；集成电路销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品销售；软件开发；软件销售；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；电子产品销售；通信设备销售；进出口业务。

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：光电子器件制造；光电子器件销售；通信设备制造。

股东构成股东名称出资比例安吉聚兴昇科技合伙企业（有限合伙）76.8730%巡星投资（重庆）有限公司9.5000%西安诺瓦星云科技股份有限公司8.5500%深圳德义微科技合伙企业（有限合伙）5.0000%深圳市聚兴科技咨询有限公司0.0769%合计100.00%（四）分公司情况1、西安诺瓦星云科技股份有限公司深圳分公司西安诺瓦星云科技股份有限公司深圳分公司基本情况如下：公司名称西安诺瓦星云科技股份有限公司深圳分公司成立时间2019年4月18日负责人羿飞1-1-47经营场所深圳市南山区西丽街道曙光社区TCL国际E城G3栋801经营范围一般经营项目是：计算机软硬件及外围设备的开发、销售；电子元器件、电子产品的销售；经营进出口业务（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。

许可经营项目是：计算机软硬件及外围设备的生产；互联网信息咨询服务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）八、控股股东、实际控制人及其一致行动人、持有发行人5%以上股份的主要股东（一）控股股东、实际控制人及其一致行动人基本情况公司控股股东、实际控制人为袁胜春、宗靖国。

截至本招股说明书签署日，袁胜春直接持有公司30.77%的股份，通过诺千管理、千诺管理间接控制公司4.57%的股份；宗靖国直接持有公司20.39%的股份，通过繁星管理间接控制公司3.48%的股份；袁胜春与宗靖国合计控制了公司59.21%的表决权，对公司形成控制，为公司的控股股东、实际控制人。

袁胜春先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为：422123197908******。

宗靖国先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为：610481197909******。

袁胜春、宗靖国于2021年9月21日共同签署了《一致行动协议》，确认公司设立以来双方在诺瓦星云董事会、股东（大）会行使提案权、表决权时均保持一致行动，并同意通过一致行动协议的安排，继续在诺瓦星云董事会、股东大会会议中行使提案权、表决权时采取相同的意思表示，以提高决策效率，确保公司稳定、长期发展。

1、《一致行动协议》的主要内容（1）一致行动协议的目的自2008年4月公司设立以来，双方在诺瓦星云董事会、股东（大）会行使提案权、表决权时均保持一致行动，对诺瓦星云的经营理念、发展战略、发展目1-1-48标和经营方针已经达成一致，对诺瓦星云的管理和决策已形成充分的信任关系，双方决定继续在诺瓦星云董事会、股东大会会议中行使提案权、表决权时采取相同的意思表示，以提高决策效率，确保公司稳定、长期发展；宗靖国将继续尊重袁胜春的意见并与袁胜春保持一致行动，进一步稳定和巩固控制权以维持诺瓦星云经营的稳定性、持续性。

（2）一致行动的内容和方式根据《一致行动协议》，袁胜春和宗靖国同意以下事项中采取一致行动：①在诺瓦星云董事会、股东大会上就任何事项行使表决权时采取一致行动。

该表决权指一方所能控制的全部诺瓦星云股份所拥有的表决权，包括一方直接持有的股份以及通过其实际控制的主体间接控制的股份所拥有的表决权。

②在就任何事项向诺瓦星云董事会、股东大会行使提案权时采取一致行动。

双方同意按照如下程序与方式采取一致行动：①任何一方拟就有关公司经营发展的重大事项向诺瓦星云董事会、股东大会提出议案之前，或在董事会或股东大会上对相关事项行使表决权之前，一致行动人内部先对相关议案或表决事项进行协调，直至达成一致意见，并按照该一致意见在董事会、股东大会上对该等事项行使表决权。

②如果协议双方进行充分沟通协商后，仍无法达成一致意见，则以袁胜春意见为准。

（3）协议有效期本协议自双方签署之日起生效，有效期至诺瓦星云实现首次公开发行A股股票并上市之日起届满36个月之日；期满后，协议双方协商一致，仍可延长。

2、相关股东出具《关于不谋求公司控制权的承诺函》合计持有公司发行前33.74%股份的股东韩丹、赵小明、周晶晶、赵星梅、梁伟、张都应、向健华、王伙荣、杨城已出具《关于不谋求公司控制权的承诺函》，承诺：“1、就与公司有关的任何事项，本人不会与其他任何直接或间接持有公司股份的人员或单位签署一致行动协议或以其他方式谋求一致行动。

1-1-492、本人将仅以本人持有的公司股份为限行使表决权，不会以委托、征集投票权、协议等任何方式取得公司其他股东额外授予的表决权。

公司上市后通过二级市场取得公司股份的股东主动委托公司董事会秘书在股东大会中进行投票的除外。

3、保证不谋求公司的控制权，亦不会故意做出损害公司控制权和股权结构稳定性的任何其他行为。

4、如果本人违反承诺为公司造成损失的，本人将进行赔偿。

”3、公司最近两年实际控制人没有发生变更（1）最近两年公司股本结构保持稳定且实际控制人袁胜春、宗靖国控制公司表决权比例未发生重大变化最近两年（2020年7月至本招股说明书签署日）内，除袁胜春控制的千诺管理于2020年7月、2020年11月先后合计将所持有的公司0.5%股份转让给翁京外，袁胜春、宗靖国直接持有、间接控制公司的股份比例未发生其他变化，公司股本结构总体保持稳定。

袁胜春、宗靖国在过去两年内保持合计控制公司59.21%至59.71%股份表决权，未发生重大变动，公司其他股东持股比例较分散，任一单一股东持股比例均较低，袁胜春、宗靖国实际支配公司的股份表决权远高于其他股东，因此，袁胜春、宗靖国在过去两年中始终能够对公司股东大会决议构成重大影响。

（2）最近两年袁胜春、宗靖国在董事会、股东大会保持一致行动自2020年7月至本招股说明书签署日，袁胜春、宗靖国在公司历次董事会、股东大会行使提案权、表决权前均进行充分的沟通与协商，在双方形成一致意见后再按照一致意见向公司董事会、股东大会行使相关提案权、表决权，最近两年袁胜春、宗靖国在公司历次董事会、股东大会上的提案与表决保持一致，且未出现违反《一致行动协议》的情形。

自2020年7月至本招股说明书签署日，公司召开股东大会共计9次，袁胜春与宗靖国均出席了历次股东大会，且在历次股东大会中的提案与表决均保持一致，具体如下：1-1-50序号会议届次召开时间出席情况表决情况12020年第二次临时股东大会2020-7-21袁胜春和宗靖国均出席会议一致同意22020年第三次临时股东大会2020-11-30袁胜春和宗靖国均出席会议一致同意32021年第一次临时股东大会2021-1-25袁胜春和宗靖国均出席会议一致同意42021年第二次临时股东大会2021-4-26袁胜春和宗靖国均出席会议一致同意52020年度股东大会2021-6-30袁胜春和宗靖国均出席会议除袁胜春和宗靖国均回避表决的关联交易议案外，其他议案一致同意62021年第三次临时股东大会2021-10-31袁胜春和宗靖国均出席会议一致同意72021年第四次临时股东大会2021-11-18袁胜春和宗靖国均出席会议除袁胜春、宗靖国、赵小明、翁京回避表决的关联交易议案外，其他议案一致同意82021年第五次临时股东大会2021-12-9袁胜春和宗靖国均出席会议一致同意92021年度股东大会2022-4-26袁胜春和宗靖国均出席会议除袁胜春、宗靖国、赵小明、赵星梅、周晶晶、王伙荣、杨城、翁京回避表决的关联交易议案外，其他议案一致同意从上表可见，最近两年，公司实际控制人袁胜春、宗靖国均出席了公司历次股东大会，并在全部表决事项上保持一致，未出现违反《一致行动协议》的情形。

此外，公司其他股东亦在历次会议中表决通过了全部议案，涉及袁胜春、宗靖国回避表决的关联交易议案亦未曾出现被否决的情况。

自2020年7月至本招股说明书签署日，公司召开董事会共计18次，袁胜春与宗靖国均出席了历次董事会，且在历次董事会中的提案与表决均保持一致，具体如下：序号会议届次召开时间出席情况表决情况1第一届董事会第六次会议2020-7-6袁胜春和宗靖国均出席会议除涉及关联董事回避表决事项由全体非关联董事一致审议通过外，其余议案均由全体董事一致审议通过2第一届董事会第七次会议2020-11-14袁胜春和宗靖国均出席会议除涉及关联董事回避表决事项由全体非关联董事一致审议通过外，其余议案均由全体董事一致审议通过1-1-513第一届董事会第八次会议2021-1-9袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过4第一届董事会第九次会议2021-2-18袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过5第一届董事会第十次会议2021-4-8袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过6第一届董事会第十一次会议2021-4-30袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过7第一届董事会第十二次会议2021-6-9袁胜春和宗靖国均出席会议除涉及关联董事回避表决事项由全体非关联董事一致审议通过外，其余议案均由全体董事一致审议通过8第一届董事会第十三次会议2021-6-30袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过9第一届董事会第十四次会议2021-7-27袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过10第一届董事会第十五次会议2021-10-16袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过11第一届董事会第十六次会议2021-11-3袁胜春和宗靖国均出席会议除涉及关联董事回避表决事项由全体非关联董事一致审议通过外，其余议案均由全体董事一致审议通过12第一届董事会第二次临时会议决议2021-11-24袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过13第一届董事会第十七次会议2021-12-2袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过14第一届董事会第十八次会议2022-1-11袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过15第一届董事会第十九次会议2022-4-6袁胜春和宗靖国均出席会议除涉及关联董事回避表决事项由全体非关联董事一致审议通过外，其余议案均由全体董事一致审议通过16第二届董事会第一次会议2022-4-26袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过17第二届董事会第一次临时会议2022-7-5袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过18第二届董事会第二次会议2022-7-16袁胜春和宗靖国均出席会议全体董事一致审议通过从上表可见，最近两年，袁胜春、宗靖国作为公司董事出席了历次董事会会议，并在全部表决事项上保持一致，未出现违反《一致行动协议》的情形。

（3）公司董事会成员提名情况1-1-522019年3月28日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，根据有提案权股东的提前沟通和酝酿，公司第一届董事会成员7名，其中，袁胜春担任董事长，宗靖国担任董事，除董事张凯由西高投推荐外，其余4名董事（翁京、独立董事毛志宏、闫玉新、张建奇）均由袁胜春和宗靖国充分沟通并达成一致意见后，由袁胜春推荐并经董事会向股东大会提名后选举通过。

2019年11月28日，公司召开2019年第二次临时股东大会，同意西高投提名的李建涛接替张凯作为公司第一届董事会董事。

综上，自股份公司设立以来，公司董事会7名董事中，除股东西高投提名的1名董事外，袁胜春、宗靖国二人担任或协商确认了拟提名的共6名董事，占有董事会多数席位，能够对董事会的决策产生重大影响。

（4）公司董事会、高级管理人员总体保持稳定最近两年公司董事会未发生人员变动，袁胜春一直担任公司董事长兼总经理（同时担任董事会战略委员会、薪酬与考核委员会委员），宗靖国一直担任公司董事兼副总经理（同时担任公司董事会战略委员会、提名委员会委员），其二人在董事会、管理层职务未发生变化，其对公司所能施加的重大影响未发生变化，并始终担任决策者及创业核心角色。

此外，除2021年7月，公司为业务经营发展需要新增聘任具有相关管理经验的陈卫国担任公司副总经理外，过去两年公司其他高级管理人员未发生变化，且公司管理层各司其职，在经营管理中未发生重大分歧，公司经营管理整体保持稳定。

（5）公司其他股东及高级管理人员对公司实际控制权的认定2022年2月14日，除袁胜春、宗靖国以外的直接或间接持有公司1%以上股份的自然人股东赵小明、韩丹、周晶晶、梁伟、赵星梅、向健华、王伙荣、杨城、张都应、陈卫国、何国经签署《关于西安诺瓦星云科技股份有限公司实际控制人的确认书》，确认如下：“截至2021年9月21日《一致行动协议》签署之前，袁胜春、宗靖国作为公司的共同实际控制人，在公司日常经营管理中协商决策，并未发生重大分歧，共同对公司的重大决策和日常经营构成重大影响。

本人认可袁胜春、宗靖1-1-53国对公司的共同控制地位，并无异议。

”此外，除袁胜春、宗靖国以外的公司其他高级管理人员（包括董事会秘书翁京、副总经理陈卫国、财务总监张争）均认可袁胜春、宗靖国对公司的共同控制地位，在最近两年内及《一致行动协议》签署前后，袁胜春、宗靖国作为公司的共同实际控制人，在公司日常经营管理中协商决策，并未发生重大分歧，能够保持共同对公司的重大决策和日常经营构成重大影响。

综上，鉴于（1）最近两年公司股本结构保持稳定且实际控制人袁胜春、宗靖国控制公司表决权比例未发生重大变化；（2）自2020年7月至本招股说明书签署日，袁胜春、宗靖国在公司历次董事会、股东大会行使提案权、表决权前均进行充分的沟通与协商，在双方形成一致意见后再按照一致意见向公司董事会、股东大会行使相关提案权、表决权，最近两年袁胜春、宗靖国在公司历次董事会、股东大会上的提案与表决保持一致，且未出现违反《一致行动协议》的情形；（3）公司董事会7名董事中，除股东西高投提名的1名董事外，袁胜春、宗靖国二人担任或协商确认了拟提名的共6名董事，占有董事会多数席位，且不存在违反《一致行动协议》提名的情形；（4）最近两年公司董事会未发生人员变动，高级管理人员未发生重大变化，管理层总体保持稳定；（5）公司其他自然人股东及高级管理人员均认可袁胜春、宗靖国对公司的共同控制地位。

因此，最近两年公司实际控制人未发生变化，公司符合“最近两年实际控制人没有发生变更”的发行条件规定。

（二）实际控制人控制的其他企业公司控股股东、实际控制人控制的其他企业情况如下：名称关联关系经营范围是否存在同业竞争诺千管理袁胜春控制的企业一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）作为公司股权管理平台，除持有公司股份外，未进行其他投资活动，与公司不存在同业竞争情况千诺管理袁胜春控制的企业一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）作为公司股权管理平台，除持有公司股份外，未进行其他投资活动，与公司不存在同业竞争情况达孜达成袁胜春控制的企业一般项目：市场营销策划（以上经营范围以登记机关核定为准）主要业务为投资管理，未控制与公司存在同业竞争的企业，与公司不存在同业竞争情况繁星管理宗靖国控制的企业一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国作为公司股权管理平台，除持有公司股份外，未进行其他投资活1-1-54家规定的专控及前置许可项目）动，与公司不存在同业竞争情况（三）实际控制人持有的股份质押或其他争议情况截至本招股说明书签署日，公司实际控制人袁胜春、宗靖国直接或间接持有公司的股份不存在质押或其他有争议的情况。

（四）持有发行人5%以上股份的其他股东基本情况截至本招股说明书签署日，除公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国之外，其他直接持有公司5%以上股份的股东为周晶晶、赵星梅夫妇、西高投、赵小明、韩丹。

1、周晶晶、赵星梅夫妇周晶晶、赵星梅为夫妻关系，二人合计直接持有公司8.85%的股份。

周晶晶先生，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为：320621198301******。

赵星梅女士，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为150102198412******。

2、西高投（SS）西高投直接持有公司6.07%的股份。

西高投基本情况如下：公司名称西安高新技术产业风险投资有限责任公司法定代表人张念成立时间1999年02月01日注册资本78,131.9768万元实收资本78,131.9768万元注册地址西安市高新区锦业路1号都市之门B座1幢1单元11801室主要生产经营地西安市高新区锦业路1号都市之门B座1幢1单元11801室经营范围投资高新技术项目、财务及管理咨询、企业并购重组咨询、项目的管理与投资。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务与发行人主营业务的关系与发行人主营业务无关股东构成股东名称出资比例西安高新金融控股有限公司96.19%陕西省国际信托股份有限公司3.43%西安科技投资有限公司0.38%1-1-55合计100.00%3、赵小明赵小明直接持有公司5.61%的股份。

赵小明先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为：610404197409******。

4、韩丹韩丹直接持有公司5.22%的股份。

韩丹女士，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为：640102198009******。

九、发行人股本情况（一）本次发行前后的股本变化情况本次发行前公司总股本为3,852万股，本次拟公开发行不超过1,284万股，占公司发行后总股本的比例不低于25%。

以公司本次公开发行1,284万股计算，本次发行前后公司股本结构如下：序号股东名称本次发行前本次发行后持股数（万股）持股比例持股数（万股）持股比例1袁胜春1,185.4530.77%1,185.4523.08%2宗靖国785.5020.39%785.5015.29%3西高投（SS）234.006.07%234.004.56%4赵小明216.005.61%216.004.21%5韩丹201.075.22%201.073.91%6周晶晶186.434.84%186.433.63%7梁伟186.434.84%186.433.63%8赵星梅154.464.01%154.463.01%9繁星管理133.923.48%133.922.61%10向健华124.203.22%124.202.42%11王伙荣115.563.00%115.562.25%12诺千管理97.712.54%97.711.90%13千诺管理78.452.04%78.451.53%14杨城77.042.00%77.041.50%15张都应38.521.00%38.520.75%16翁京19.260.50%19.260.38%17睿达投资18.000.47%18.000.35%1-1-5618本次发行股份--1,284.0025.00%合计3,852.00100.00%5,136.00100.00%（二）本次发行前的前十名股东本次发行前后公司前十名股东的情况详见本节之“九、发行人股本情况”之“（一）本次发行前后的股本变化情况”。

（三）发行人前十名自然人股东及其在发行人处担任职务情况本次发行前公司前十名自然人股东及其在公司担任的职务如下：序号股东名称持股数（万股）持股比例担任职务1袁胜春1,185.4530.77%董事长、总经理2宗靖国785.5020.39%董事、副总经理3赵小明216.005.61%-4韩丹201.075.22%云产品线总经理5周晶晶186.434.84%监事、视频产品线总经理6梁伟186.434.84%技术总监7赵星梅154.464.01%流程IT部、人力资源部总经理8向健华124.203.22%-9王伙荣115.563.00%总工程师10杨城77.042.00%首席科学家、中央研究院院长合计3,232.1483.90%-（四）国有股份或外资股份情况根据陕西省人民政府国有资产监督管理委员会《关于西安诺瓦星云科技股份有限公司国有股东标识确认的批复》（陕国资运营发[2021]97号），截至本招股说明书签署日，公司股东中国有法人股情况如下：序号股东名称持股数（万股）持股比例国有股性质1西高投234.006.07%SS注：“SS”指“State-ownedShareholder”，表示国有股东。

截至本招股说明书签署日，公司不存在外资股份。

（五）最近一年公司新增股东情况公司最近一年内无新增股东。

1-1-57（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东各自的持股比例截至本招股说明书签署日，公司股东人数为17名。

公司股东之间关联关系如下：1、袁胜春直接持有公司30.77%的股份，通过诺千管理、千诺管理间接控制公司4.57%的股份；宗靖国直接持有公司20.39%的股份，通过繁星管理间接控制公司3.48%的股份；袁胜春与宗靖国合计控制了公司59.21%的表决权，对公司形成控制，为公司的控股股东、实际控制人。

2、周晶晶直接持有公司4.84%的股份、赵星梅直接持有公司4.01%的股份。

周晶晶与赵星梅系夫妻关系。

除上述关联关系外，本次发行前各股东之间不存在其他关联关系。

（七）公司股东不存在超200人的情形截至本招股说明书签署日，根据规定穿透计算，公司股东人数未超200人。

（八）公司股东公开发售股份情况本次发行中，公司原股东不公开发售股份。

（九）私募基金股东情况报告期内，公司5%以上股东西高投曾是私募基金股东，其基金编号为SD3063，基金类型为股权投资基金，并办理了私募基金管理人登记手续，登记编号为P1002877。

2021年7月，西高投向中国证券投资基金业协会提交《关于申请撤销“西安高新技术产业风险投资有限责任公司”私募基金产品备案之说明函》，申请撤销西高投基金产品备案手续。

目前，西高投已撤销其基金产品备案手续，仅保留私募基金管理人身份。

截至本招股说明书签署日，公司股东中不存在私募基金股东。

1-1-58（十）对赌协议的签订及解除情况1、对赌安排2015年12月13日，西高投、睿达投资、诺瓦有限及诺瓦有限全体股东签订《西安诺瓦电子科技有限公司增资协议》（以下简称“增资协议”），约定投资方西高投和睿达投资在2015年12月15日之前向诺瓦有限缴付增资款合计人民币7,000万元整，其中西高投的出资额为人民币6,500万元整，睿达投资的出资额为人民币500万元整；诺瓦有限的注册资本由500万元增加至535万元，西高投和睿达投资的持股比例占投资后的诺瓦有限注册资本总额的6.5421%；西高投和睿达投资支付的增资款中高于诺瓦有限新增注册资本的部分，计入诺瓦有限资本公积。

根据《增资协议》约定，西高投、睿达投资享有包括股份回购、股权转让优先权、共同出售权、反稀释条款等股东特殊权利安排。

特殊条款如下表所示：条款号内容4.6协议各方一致同意：将按照同股同权原则，在2016年6月30日之前，将目标公司的注册资本在前述535万元基础上，以转增增资方式，同比例增加至6,420万元，投资方的持股比例仍占转增增资后的目标公司注册资本总额的6.5421%。

6.1目标公司需在2016年6月底之前完成对目标公司的股份制改造，按照创业板上市法律法规及规则的要求成立股份有限公司，并尽早向中国证券监督管理委员会或证券交易所申报创业板首次公开发行股票（IPO）的材料。

7.1当出现下列任何重大事项，致使或可能致使投资方不能实现本协议的投资目的或投资预期时，投资方有权转让其所持有的目标公司股权，原股东有受让该等股权的义务。

但，如果任何第三方提出的购买该等股权的条件优于原股东受让该等股权的条件，则投资方有权决定将该等股权优先转让给第三方：7.1.1目标公司、丙方出现重大诚信问题，严重损害目标公司利益。

7.1.2目标公司的有效资产的权利不再由目标公司专有或存在此种潜在风险，且在合理时间内（不超过2（贰）个月）未能采取有效措施解决，而由此给目标公司造成重大影响。

7.1.3实际控制人所持有的目标公司股权发生不符合本协议目的转移或存在此种潜在风险，包括但不限于导致或可能导致实际控制人发生变动的情形。

7.1.4目标公司的生产经营、业务范围发生重大或实质性调整。

7.1.5其他因目标公司或丙方不遵守本协议约定或目标公司章程（含不时修正的章程）的规定，违背本协议的目的，而造成的目标公司重大不利变化。

7.2在投资方持有目标公司股权期间，直至目标公司实现创业板上市之前，实际控制人不能先于投资方转让目标公司股权从而使实际控制人发生变化；除实际控制人之外的其他股东如欲转让目标公司股权，需告知投资方，再由目标公司董事会、股东会作出决议并按本协议约定执行。

8.1本协议签署后，目标公司以任何方式引入新的投资者，需确保新投资者的投资价格不低于乙方的投资价格。

本协议签署后，若新的投资者根据某种协议或者安排，导致其最终投资价格或成本低于本协议投资方的投资价格或者成本，则丙方同意无偿转让其所持有的1-1-59条款号内容目标公司的部分股权给投资方，直至本协议投资方的投资价格和该新投资者的投资价格相同。

8.2完成本协议项下投资方增资以后，如果目标公司给予任一股东的权利优于本协议投资方享有的权利的，则投资方自动享有该等权利。

9.1目标公司再次进行增资时，同等条件下，投资方有权按所占目标公司股权比例（即6.5421%）同比例优先认缴。

若投资方放弃该优先认缴权，则协议其他方有权认购该等增资份额。

1111.1若丙方向任何第三方转让其股权（但无论如何不得使实际控制人发生变化或因此导致、可能导致上市失败），需事先通知投资方，投资方有权以拟受让人提出的同等条件优先转让给买受人。

11.2若丙方向目标公司股东以外的第三方转让其股权的（但无论如何不得使实际控制人发生变化或因此导致、可能导致上市失败），丙方需保证股权受让方签署接受本协议条款约束的协议。

11.3除非法律有禁止性或限制性规定外，投资方的股权转让不受限制。

如果法律有规定，要求投资方的股权转让受目标公司其他股东的优先受让权限制或其他限制，目标公司其他股东同意预先给予投资方股权的转让法律所要求的同意或豁免优先受让权及其他任何限制。

13.1基于本协议的目的及约定特别是第6条（股改和IPO）的约定，目标公司的实际控制人不发生变化。

在投资方持有目标公司股权期间，直至目标公司实现创业板上市之前，实际控制人不能先于投资方转让各自所持有的目标公司股权。

2、对赌条款的清理2021年10月31日，公司及相关股东与西高投、睿达投资签订《<西安诺瓦电子科技有限公司增资协议>之补充协议》（以下简称“补充协议”），主要内容如下：（1）确认《增资协议》中的上述表格中的条款予以终止并自始无效；（2）各方确认，自本协议签署生效之日起，本协议中所有关于创业板上市的特殊条款自始无效，各方之间自始不存在任何关于上海证券交易所、深圳证券交易所其他证券交易板块（包括但不限于主板、科创板）上市的特殊条款。

各方之间不存在其他任何关于业绩对赌、股份回购、股权转让优先权、共同出售权、反稀释条款等股东特殊权利安排。

（3）各方进一步确认，各方就《增资协议》的履行及上述内容的终止互不负有违约责任、且不存在任何争议及潜在纠纷，各方均不就《增资协议》的履行及上述内容的终止追究其他方任何责任。

（4）各方同意，凡《增资协议》“第10条公司治理”约定与《公司法》及中国证监会、证券交易所有关上市公司治理相关规定不一致的，以《公司法》1-1-60及中国证监会、证券交易所有关上市公司治理相关规定为准执行。

（5）本协议经签署生效后成为《增资协议》不可分割的组成部分。

本协议与《增资协议》不一致的，以本补充协议为准。

本协议未约定的相关定义、适用法律和争议的解决、保密、通知内容等，适用《增资协议》的相关约定。

保荐机构、发行人律师认为，发行人与其股东、发行人的股东之间过往签署的对赌协议或安排均已终止并确认自始无效，对赌协议的解除不含效力恢复条款，符合《创业板首发审核问答》的相关规定。

十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介1、董事公司董事会由7名董事组成，设董事长1名，独立董事3名。

公司董事由股东大会选举产生，每届任期三年，并可连选连任，其中独立董事连续任期不得超过六年。

公司现任董事主要简历如下：袁胜春先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学物理电子学专业硕士学历，副教授职称，国务院特殊津贴专家。

2008年4月至2015年12月，任公司执行董事、经理；2015年12月至今，任公司董事长、总经理；2004年3月至今，历任西安电子科技大学讲师、副教授；2019年2月至今，任千诺管理、诺千管理执行事务合伙人。

宗靖国先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学光学工程专业博士学历，高级工程师、副教授职称。

2008年4月至2015年12月，任公司副总经理；2015年12月至今，任公司董事、副总经理；2011年3月至今，历任西安电子科技大学讲师、副教授；2019年2月至今，任繁星管理执行事务合伙人；2016年11月至今，任嗨动视觉执行董事兼经理；2019年1月至今，任西安钛铂锶执行董事兼总经理；2021年7月至今，任上海钛铂思执行董事；2022年2月至今，任嗨动软件执行董事兼经理。

翁京先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，对外经济贸易大1-1-61学管理学硕士学历。

2005年4月至2006年4月，任NEC英富醍公司渠道销售总监；2006年4月至2007年7月，任西部建元控股有限公司董事长助理；2007年7月至2008年7月，任中国长城资产管理公司天津办事处投行部项目经理；2008年7月至2012年2月，任东北证券股份有限公司投行部并购部副总裁；2012年2月至2014年6月，任中农发集团国际农业合作开发有限公司投资部总经理、中乌农业投资有限公司总经理；2014年9月至2018年3月，任河南鼎石基金管理有限公司总经理；2016年8月至2018年3月，任深圳市乐讯科技有限公司董事；2017年5月至2018年2月，任河南嘟嘟计算机科技有限公司董事；2017年5月至今，任成都埃克森尔科技有限公司董事；2018年3月至2019年3月，任公司战略投资部总监；2019年3月至今，任公司董事、副总经理、董事会秘书。

李建涛先生，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海大学法律专业硕士学历。

2011年7月至2014年7月，任上海市瑛明律师事务所律师；2014年8月至2016年3月，任西安市高新区国家税务局科员；2016年4月至2017年4月，任开源创新投资（北京）有限公司合规风控总监；2017年5月至今，任西安高新技术产业风险投资有限责任公司监事会主席（2022年7月至今任监事）、风控合规部总经理；2018年2月至今，任陕西光电子先导院科技有限公司监事；2019年4月至2021年2月，任西安西电科大西高投投资基金管理有限公司监事；2019年9月至今，任西安高创投资管理有限公司监事；2019年12月至今，任西安高新区金服投资咨询有限公司监事；2020年3月至今，任西安高新誉达金融信息服务有限公司董事长；2019年11月至今，任公司董事。

毛志宏先生，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林大学商学院企业管理专业财务管理方向博士学历，教授职称。

1984年7月至2000年11月，任吉林财贸学院（现吉林财经大学）副教授，2000年11月至今，任吉林大学商学院会计系主任、教授、博士生导师；2006年10月至今，任吉林天诚财务咨询有限公司监事；2016年2月至2021年11月，任安华农业保险股份有限公司董事；2018年6月至2022年4月，任北京宇信科技集团股份有限公司独立董事；2020年4月至今，任一汽解放集团股份有限公司独立董事；2020年5月至今，任吉视传媒股份有限公司独立董事；2020年5月至今，任吉林亚泰（集团）1-1-62股份有限公司独立董事；2019年3月至今，任公司独立董事。

闫玉新先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学宪法与行政法专业博士学历，执业律师。

2002年10月至2007年12月，任陕西永嘉信律师事务所律师；2007年12月至2014年12月，任陕西睿诚律师事务所主任；2014年8月至2020年4月，任西安进家信息科技有限公司董事；2012年11月至2018年11月，任西安曲江文化旅游股份有限公司独立董事；2018年11月至2020年9月，任万博睿德网络科技有限公司监事；2016年7月至2017年4月，任陕西华秦永和投资管理有限公司董事；2016年6月至2019年8月，任西安奋英企业管理有限公司董事；2014年12月至2019年11月，任陕西海普睿诚律师事务所高级合伙人、执行主任；2019年11月至今，任北京德恒（西咸新区）律师事务所高级合伙人、主任；2018年6月至今，任昆仑工程设计有限公司执行董事；2015年8月至2018年2月，任陕西丰硕农业发展有限公司执行董事兼经理；2016年10月至2018年12月，任海诚企业管理（西安）有限公司董事；2019年3月至今，任公司独立董事。

张建奇先生，1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学电子科学与技术专业博士学历，教授职称。

1982年7月至今，历任西安电子科技大学物理与光电工程学院讲师、副教授、教授；2019年3月至今，任公司独立董事。

2、监事公司监事会由3名监事组成，其中包括1名职工代表监事。

公司现任监事主要简历如下：袁洪涛先生，1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。

2003年7月至2006年8月，任深圳路业机电有限公司电气工程师；2006年9月至2009年5月，任深圳市金泽机电有限公司电气工程师；2009年10月至今，历任公司技术支持工程师、渠道部副总监、项目经理；2020年6月至今，任公司监事会主席。

周晶晶先生，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技1-1-63大学电子科学与技术专业硕士学历。

2008年6月至今，历任公司硬件部经理、产品总监、视频产品线总经理；2015年12月至今，任公司监事。

曹小青女士，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学材料学专业硕士学历。

2009年7月至2011年8月，任德力西电气有限责任公司研发工程师；2011年8月至2018年8月，任陕西汽车集团有限公司工艺工程师并负责运营管理；2018年8月至今，任公司运营经理；2019年3月至今，任公司职工代表监事。

3、高级管理人员截至本招股说明书签署日，公司共有高级管理人员5名，由董事会聘任，每届任期3年，可连聘连任。

公司现任高级管理人员主要简历如下：袁胜春先生，简历详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“1、董事”。

宗靖国先生，简历详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“1、董事”。

翁京先生，简历详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“1、董事”。

张争先生，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学会计学专业本科学历。

2010年7月至2015年3月，任尧柏特种水泥集团有限公司会计主管；2015年3月至2015年12月，任西安广轩建筑有限公司财务经理；2015年12月至2019年3月，任公司总账会计；2019年3月至今，任公司财务总监。

陈卫国先生，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京交通大学工商管理专业硕士学历。

2002年2月至2021年9月，任北京振远基业科技发展有限公司执行董事兼总经理；2021年9月至今，任北京振远基业科技发展有限1-1-64公司董事长；2021年6月至今，任诺星光电执行董事兼总经理；2015年2月至2021年7月，历任公司渠道部负责人、营销中心总经理；2021年7月至今，任公司副总经理。

4、其他核心人员截至本招股说明书签署日，公司其他核心人员为公司核心技术人员，共4名，主要简历如下：袁胜春先生，简历详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“1、董事”。

宗靖国先生，简历详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”之“1、董事”。

王伙荣先生，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学物理电子学专业硕士学历。

2004年7月至2009年12月，任西安方诚科技有限公司总工程师；2010年4月至今，任公司总工程师；2016年11月至今，任嗨动视觉监事；2022年2月至今，任嗨动软件监事。

杨城先生，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学物理电子学专业硕士学历。

2010年4月至今，历任公司算法主管、首席科学家、中央研究院院长。

（二）董事、监事的提名和选聘情况1、董事提名及选聘情况序号姓名职务提名人本届任期起止时间1袁胜春董事长、总经理第一届董事会2022-4-26至2025-4-262宗靖国董事、副总经理第一届董事会2022-4-26至2025-4-263翁京董事、副总经理、董事会秘书第一届董事会2022-4-26至2025-4-264李建涛董事第一届董事会2022-4-26至2025-4-265毛志宏独立董事第一届董事会2022-4-26至2025-4-261-1-65序号姓名职务提名人本届任期起止时间6闫玉新独立董事第一届董事会2022-4-26至2025-4-267张建奇独立董事第一届董事会2022-4-26至2025-4-26公司现任董事的聘任经公司2021年年度股东大会审议通过。

2、监事提名及选聘情况序号姓名职务提名人本届任期起止时间1袁洪涛监事会主席第一届监事会2022-4-26至2025-4-262周晶晶监事第一届监事会2022-4-26至2025-4-263曹小青职工代表监事职工代表大会2022-4-26至2025-4-26公司现任监事中，袁洪涛、周晶晶的聘任经公司2021年年度股东大会审议通过，职工代表监事曹小青由公司职工代表大会选举产生。

（三）公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及其履行情况除外部董事李建涛及3名独立董事外，公司的董事、监事、高级管理人员、其他核心人员均在公司任职，均与公司签署了《劳动合同》《保密协议》《竞业禁止协议》。

公司与外部董事李建涛签署了《董事聘任合同》，与3名独立董事签署了《独立董事聘任合同》。

截至本招股说明书签署日，上述合同均正常履行，不存在违约情形。

除上述签订的合同外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未与公司签署对投资者做出价值判断和投资决策有重大影响的合同或协议。

（四）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持股份被质押、冻结或诉讼纠纷的情况截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持公司股份不存在被质押、冻结或诉讼纠纷的情况。

（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员在其他单位兼职情况如下：1-1-66姓名职务兼职单位兼任职务与公司关系袁胜春董事长、总经理诺千管理执行事务合伙人公司员工持股平台千诺管理执行事务合伙人公司员工持股平台西安电子科技大学副教授-宗靖国董事、副总经理西安钛铂锶执行董事兼总经理公司子公司上海钛铂思执行董事公司孙公司嗨动视觉执行董事兼经理公司子公司嗨动软件执行董事兼经理公司孙公司繁星管理执行事务合伙人公司员工持股平台西安电子科技大学副教授-翁京董事、副总经理、董事会秘书成都埃克森尔科技有限公司董事袁胜春控制的达孜达成持股8.26%李建涛董事西高投监事、风控合规部总经理公司5%以上股东陕西光电子先导院科技有限公司监事西高投参股公司西安高新区金服投资咨询有限公司监事西高投控制的企业西安高创投资管理有限公司监事西高投控制的企业西安高新誉达金融信息服务有限公司董事长西高投控制的企业毛志宏独立董事一汽解放集团股份有限公司独立董事-吉视传媒股份有限公司独立董事-吉林亚泰（集团）股份有限公司独立董事-吉林大学教授-闫玉新独立董事昆仑工程设计有限公司执行董事-北京德恒（西咸新区）律师事务所高级合伙人、主任-张建奇独立董事西安电子科技大学教授-陈卫国副总经理北京振远基业科技发展有限公司董事长-诺星光电执行董事、总经理公司子公司王伙荣总工程师嗨动视觉监事公司子公司嗨动软件监事公司孙公司（六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间的亲属关系截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员1-1-67相互之间不存在亲属关系。

（七）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年内的变动情况公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年内的变动情况如下：1、董事会成员变化情况2019年3月28日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举袁胜春、宗靖国、翁京、张凯、毛志宏、闫玉新、张建奇为公司第一届董事会董事，其中张凯由西高投提名，毛志宏、闫玉新、张建奇为独立董事。

2019年11月28日，公司召开2019年第二次临时股东大会，同意西高投提名的李建涛接替张凯作为公司第一届董事会董事。

2022年4月26日，公司召开2021年年度股东大会，选举袁胜春、宗靖国、翁京、李建涛、毛志宏、闫玉新、张建奇为公司第二届董事会董事，其中毛志宏、闫玉新、张建奇为独立董事。

2、监事会成员变化情况2019年3月28日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举周晶晶、张阳为公司第一届监事会监事。

同日，公司召开职工代表大会，选举曹小青为公司第一届监事会职工代表监事。

2020年6月22日，原监事张阳因个人原因辞去公司监事职务，公司召开2019年年度股东大会选举袁洪涛为公司第一届监事会监事。

2022年4月26日，公司召开2021年年度股东大会，选举袁洪涛、周晶晶为公司第二届监事会监事。

同日，公司召开职工代表大会，选举曹小青为公司第二届监事会职工代表监事。

3、高级管理人员变动情况2019年3月28日，公司召开第一届董事会第一次会议，聘任张争为公司财务总监；聘任翁京为公司副总经理、董事会秘书。

2021年7月27日，公司召开第一届董事会第十四次会议，聘任陈卫国为公1-1-68司副总经理。

2022年4月26日，公司召开第二届董事会第一次会议，聘任袁胜春为公司总经理；聘任宗靖国、陈卫国为公司副总经理；聘任翁京为公司副总经理、董事会秘书；聘任张争为公司财务总监。

4、其他核心人员变动情况公司其他核心人员最近两年未发生变动。

5、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动的原因及对公司的影响公司报告期内董事、监事、高级管理人员的变化主要为完善公司治理结构，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，并已经履行必要的法律程序，最近两年内公司董事、高级管理人员未发生重大不利变化。

（八）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份情况1、直接持股截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员直接及其近亲属直接持有公司股份的情况如下：序号姓名职务持股数量（万股）持股比例备注1袁胜春董事长、总经理1,185.4530.77%-2宗靖国董事、副总经理785.5020.39%-3翁京董事、副总经理、董事会秘书19.260.50%-4周晶晶监事186.434.84%-5赵星梅流程IT部、人力资源部总经理154.464.01%监事周晶晶配偶6王伙荣总工程师115.563.00%其他核心人员7杨城首席科学家、中央研究院院长77.042.00%其他核心人员合计2,523.7065.51%-1-1-692、间接持股截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属间接持有公司股份的情况如下：序号姓名职务直接持股的机构股东持有机构股东的股权/份额比例间接持有公司股份比例1袁胜春董事长、总经理诺千管理0.0217%0.0006%千诺管理15.9286%0.3244%2宗靖国董事、副总经理繁星管理6.6832%0.2323%3袁洪涛监事会主席诺千管理1.7741%0.0451%4曹小青职工代表监事繁星管理0.4315%0.0150%5张争财务总监繁星管理0.5753%0.0200%6陈卫国副总经理诺千管理35.4820%0.9000%繁星管理28.7637%1.0000%除上述人员外，无其他董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况。

截至本招股说明书签署日，董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有的公司股份不存在质押或冻结的情况，也不存在任何争议。

（九）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况截至本招股说明书签署日，除直接或间接持有公司股份外，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员持有其他企业股权或出资份额情况如下：序号姓名职务被投资单位注册资本（万元）投资比例1袁胜春董事长、总经理达孜达成100.0056.67%2宗靖国董事、副总经理达孜达成100.0043.33%3翁京董事、副总经理、董事会秘书成都埃克森尔科技有限公司269.1411.15%4毛志宏独立董事吉林天诚财务咨询有限公司50.0096.00%5闫玉新独立董事西安海诚典当行有限责任公司5,000.0025.00%6陈卫国副总经理北京振远基业科技发展有限公司2,010.0074.13%公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在与公司存在利益冲突的投资。

除上述所列对外投资外，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人1-1-70员无其他重大对外投资。

（十）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况1、薪酬组成、确定依据及所履行的程序报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬主要由工资、奖金、福利费等部分构成。

在公司未担任具体行政职务的董事不领取薪酬，独立董事仅领取独董津贴，津贴标准参照同区域类似规模的上市公司支付给独立董事的津贴确定。

公司董事、高级管理人员的薪酬待遇由公司董事会薪酬与考核委员会根据董事、高级管理人员的职权范围、在公司生产经营中的作用、工作年限、当地同类企业薪酬水平等因素制定薪酬方案，报董事会、股东大会审议通过后实施。

监事、其他核心人员的薪酬遵照公司相关薪酬管理及其他人力资源管理的相关规定确定。

薪酬标准依据公司所处的行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定。

2、报告期内董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额占发行人利润总额的情况单位：万元项目2021年2020年2019年董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额1,110.781,000.71782.88利润总额23,906.5412,550.6427,189.88董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额占利润总额比例4.65%7.97%2.88%3、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬情况序号姓名职务2021年领取薪酬（万元）1袁胜春董事长、总经理102.712宗靖国董事、副总经理120.523翁京董事、副总经理、董事会秘书140.824李建涛董事-5毛志宏独立董事6.001-1-71序号姓名职务2021年领取薪酬（万元）6闫玉新独立董事6.007张建奇独立董事6.008袁洪涛监事会主席70.559周晶晶监事144.5010曹小青职工代表监事59.7211张争财务总监45.5412陈卫国副总经理140.8213王伙荣总工程师152.6914杨城首席科学家、中央研究院院长114.91合计1,110.78除上述收入外，公司现任董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近一年未在公司及公司关联方领取其他收入、享受其他待遇或退休金计划。

十一、本次公开发行申报前已制定或实施的股权激励及相关安排本次公开发行申报前，公司通过实际控制人袁胜春、宗靖国转让其所持员工持股平台诺千管理、千诺管理、繁星管理投资份额，以及千诺管理向翁京转让其所持公司股份的形式实施了股权激励计划。

截至本招股说明书签署日，公司不存在已经制定但尚未实施的员工持股计划、限制性股票、股票期权等股权激励及其他制度安排。

公司已经实施的股权激励的具体情况如下：（一）股权激励计划的基本内容及履行程序1、2015年设立员工持股平台2014年12月10日，诺瓦有限召开临时股东会，审议通过公司《股权激励计划》。

2015年11月，员工持股平台繁星管理、诺千管理和千诺管理设立，用来实施股权激励计划。

繁星管理、诺千管理和千诺管理的人员构成详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十一、本次公开发行申报前已制定或实施的股权激励及相关安排”之“（二）员工持股平台的人员构成”。

2、2020年第一次股权激励2020年7月6日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《西安诺1-1-72瓦星云科技股份有限公司关于实施股权激励的议案》，拟向激励对象授予约占公司总股本2.1080%的股权，授予价格为10.38元/股，激励对象为陈卫国、何国经、羿飞、韦桂锋、翁京、樊光辉。

2020年7月21日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过上述股权激励方案。

3、2020年第二次股权激励2020年11月14日，公司召开第一届董事会第七次会议，审议通过《西安诺瓦星云科技股份有限公司关于实施股权激励的议案》，拟向激励对象授予不超过公司总股本5.00%的股权，授予价格为10.38元/股，激励对象为陈卫国、何国经、羿飞、韦桂锋、翁京、樊光辉等不超过50名员工。

2020年11月30日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过上述股权激励方案。

4、2021年股权激励2021年1月9日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过《西安诺瓦星云科技股份有限公司关于实施股权激励的议案》，拟向激励对象授予不超过公司总股本1.00%的股权，授予价格为10.38元/股，激励对象为公司管理人员、其他核心人员及需要激励的其他人员，合计不超过50名员工。

2021年1月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过上述股权激励方案。

2021年4月8日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过《西安诺瓦星云科技股份有限公司关于调整股权激励实施方案的议案》，具体调整方案为：原议案股权激励对象合计不超过50名员工，现公司拟将股权激励对象调整为不超过70名，原股权激励议案其他内容保持不变。

2021年4月26日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过上述关于调整股权激励实施方案的议案。

截至本招股说明书签署日，上述股权激励已实施完毕，公司不存在对董事、1-1-73监事、高级管理人员、其他核心人员、员工正在执行的股权激励或其他制度安排。

（二）员工持股平台的人员构成公司员工持股平台繁星管理、诺千管理、千诺管理的持股情况如下：1、繁星管理繁星管理系2015年设立的员工持股平台，截至本招股说明书签署日，繁星管理持有公司133.92万股股份，持股比例为3.48%，繁星管理基本情况及人员构成如下：名称西安繁星企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人宗靖国认缴出资额653.9788万元类型有限合伙企业成立日期2015年11月18日合伙期限2015年11月18日至2035年11月05日统一社会信用代码91610131MA6TX6FD22经营场所西安市高新区毕原二路9号3#厂房四层003号经营范围一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）序号合伙人姓名在公司所任职务出资额（万元）出资比例1宗靖国董事、副总经理43.70656.6832%2陈卫国副总经理188.108728.7637%3何国经行销部总经理（原未来显示部总经理）65.461810.0098%4羿飞深圳直销部总经理60.19489.2044%5白绳武产品总监37.62175.7527%6韦桂锋产品线总经理37.62175.7527%7熊林大区总监28.21634.3146%8邹菁菁租赁部总经理28.21634.3146%9韩靓国际部总经理18.81092.8764%10王红宾产品总监18.81092.8764%11葛敏锋产品总监18.81092.8764%12刘德福产品总监18.81092.8764%13陈小卫渠道部总经理13.16762.0135%14刘梦婷产品副总监3.76220.5753%15韦科研发工程师3.76220.5753%16张争财务总监3.76220.5753%1-1-7417古肇元云显部总监3.76220.5753%18夏宇绅大区总监2.82160.4315%19唐洁采购主管2.82160.4315%20肖佳研发主任2.82160.4315%21吴炎大客户副总监2.82160.4315%22钱程研发部经理2.82160.4315%23肖赞丽流程IT部经理2.82160.4315%24张洁大区副总监2.82160.4315%25魏刚大区副总监2.82160.4315%26李松研发工程师2.82160.4315%27曹小青职工监事、运营经理2.82160.4315%28李志敏大区副总监2.82160.4315%29闫贞行政秘书2.82160.4315%30张朋博大区经理1.88110.2876%31苟超研发工程师1.88110.2876%32吕颖萍产品项目经理1.88110.2876%33杨卫华大区副总监1.88110.2876%34雷冯工厂自动化部经理1.88110.2876%35吕京梅研发工程师1.88110.2876%36周飞研发主管1.88110.2876%37庞刚产品项目经理1.88110.2876%38安潇宇大区经理1.88110.2876%39戴阳大区经理1.88110.2876%40刘永生销售部经理1.88110.2876%41成智刚产品项目经理1.66750.2550%42徐点奎商务部经理1.31680.2014%43周冀魁技术经理0.83380.1275%44李树雄运营专员0.83380.1275%45罗永娟客户经理0.83380.1275%46王李娜会计主管0.6670.1020%47李艳妮产品运营工程师0.6670.1020%合计653.9788100.00%2、诺千管理诺千管理系2015年设立的员工持股平台，截至本招股说明书签署日，诺千管理持有公司97.71万股股份，持股比例为2.54%，诺千管理基本情况及人员构成如下：1-1-75名称西安诺千企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人袁胜春认缴出资额380.00万元类型有限合伙企业成立日期2015年11月18日合伙期限2015年11月18日至2035年11月18日统一社会信用代码91610131MA6TX6H929经营场所西安市高新区毕原二路9号3#厂房四层004号经营范围一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）序号合伙人姓名在公司所任职务出资额（万元）出资比例1袁胜春董事长、总经理0.08250.0217%2陈卫国副总经理134.831535.4820%3羿飞深圳直销部总经理71.910118.9237%4樊光辉制造中心总经理67.415717.7410%5陈小卫渠道部总经理22.47195.9137%6余振飞技术服务部总经理14.98133.9424%7罗斌大客户总监14.98133.9424%8杨成沛已离职13.283.4947%9袁洪涛监事会主席、项目经理6.74161.7741%10苏荣资金经理3.9841.0484%11彭雷大区副总监3.74530.9856%12湛航运营经理2.6560.6989%13李战召业务拓展副总监2.24720.5914%14李登辉技术部经理1.3280.3495%15张起盟大区经理1.19850.3154%16张成设备技术员1.19850.3154%17郭军辉技术支持工程师1.04870.2760%18雷鸣技术主管1.04870.2760%19胡嘉鹤大区经理1.04870.2760%20韩磊大区经理1.04870.2760%21李轩销售部经理1.04870.2760%22罗雨宁销售部经理1.04870.2760%23谭伟文客户经理1.04870.2760%24林创业技术支持工程师1.04870.2760%25尤波研发工程师0.74910.1971%26殷雷研发工程师0.74910.1971%27朱坤强大区主管0.67420.1774%1-1-7628王智鸿大区主管0.67420.1774%29马保林技术主管0.6640.1747%30邹永利大区经理0.6640.1747%31王宝乐测试主管0.53120.1398%32袁朋解决方案经理0.53120.1398%33陈建涛技术支持工程师0.53120.1398%34张光朋研发工程师0.39840.1048%35赵莉资料开发部经理0.39840.1048%36雷娟研发工程师0.39840.1048%37金梦军研发工程师0.39840.1048%38袁盼研发工程师0.39840.1048%39陈凯技术支持工程师0.39840.1048%40袁志高技术支持工程师0.39840.1048%合计380.00100.00%3、千诺管理千诺管理系2015年设立的员工持股平台，截至本招股说明书签署日，千诺管理持有发行人78.45万股股份，持股比例为2.04%，千诺管理基本情况及人员构成如下：名称西安千诺企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人袁胜春认缴出资额380万元类型有限合伙企业成立日期2015年11月19日合伙期限2015年11月19日至2035年11月18日统一社会信用代码91610131MA6TX6P426经营场所西安市高新区毕原二路9号3#厂房四层002号经营范围一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）序号合伙人姓名在公司所任职务出资额（万元）出资比例1袁胜春董事长、总经理60.528815.9286%2何国经行销部总经理（原未来显示部总经理）209.348955.0918%3韦桂锋产品线总经理55.975614.7304%4陆威技术总监18.65854.9101%5张梦梦市场推广部经理1.49270.3928%6何琳琳产品项目经理1.49270.3928%7段敏杰研发工程师1.49270.3928%1-1-778冯思杭产品项目经理1.49270.3928%9熊晓波技术支持工程师1.30610.3437%10樊育君技术部经理1.30610.3437%11罗鹏技术主管1.30610.3437%12谭相浩研发工程师1.30610.3437%13李磊磊产品经理1.30610.3437%14陈亮研发工程师1.30610.3437%15廖明进研发工程师1.30610.3437%16张强强研发工程师1.30610.3437%17尹前澄研发主管1.11950.2946%18陈雄伟研发工程师1.11950.2946%19刘伟欣研发工程师1.11950.2946%20王腾博研发工程师0.93290.2455%21刘欢产品项目经理0.93290.2455%22石佳佳研发工程师0.93290.2455%23赵乾乾研发工程师0.93290.2455%24宁波研发工程师0.93290.2455%25张蔚研发工程师0.93290.2455%26闵益飞研发工程师0.93290.2455%27闫育兴研发工程师0.93290.2455%28刘宝华产品经理0.93290.2455%29刘钊研发主管0.93290.2455%30韩小杰技术支持工程师0.83960.2209%31张万超技术主管0.83960.2209%32温波技术支持工程师0.83960.2209%33张友志技术主管0.83960.2209%34齐瑞征应用工程师0.83960.2209%35郑宇运营主管0.83960.2209%36李蓉研发工程师0.50380.1326%37姚青青计划专员0.50380.1326%38陈慧芳人力资源专员0.33590.0884%合计380.00100.00%（三）股权激励计划目前执行情况截至本招股说明书签署日，公司前述股权激励计划已履行完毕，不存在尚未实施完毕的股权激励计划，亦不存在上市后的行权安排。

1-1-78（四）员工持股平台所涉代持、代持解除情况1、代持的基本情况公司员工持股平台繁星管理、诺千管理、千诺管理曾存在股权代持情况，具体情况如下：（1）截至2019年1月22日，繁星管理合伙人韩靓共持有合伙份额634.9884万元，对应出资比例97.0961%，其中，除3.984万元为其真实持有外，其余631.004万元为宗靖国实际出资，但登记在韩靓名下，由韩靓代为持有；（2）截至2019年1月22日，诺千管理合伙人苏荣共持有合伙份额292.352万元，对应出资比例76.9347%，其中，除3.984万元为其真实持有外，其余288.368万元为袁胜春实际出资，但登记在苏荣名下，由苏荣代为持有；（3）截至2019年1月22日，千诺管理合伙人何国经共持有合伙份额369.5088万元，对应出资比例97.2392%，其中，除13.28万元为其真实持有外，其余356.2288万元为袁胜春实际出资，但登记在合伙人何国经名下，由何国经代为持有。

2、代持形成的原因2015年11月，公司实际控制人袁胜春、宗靖国为了实施股权激励计划，设立了诺千管理、千诺管理和繁星管理，初衷是设立纯粹的员工持股平台用于股权激励计划，故袁胜春、宗靖国二人不想直接显现于持股平台中，因此选择了较为信任的员工作为代持人，即分别由苏荣、何国经、韩靓代为持有对应平台合伙份额，间接进入员工持股平台，以此明确员工工作目标和未来预期，提升全体员工工作积极性。

各平台曾存在的代持关系都系基于双方信任产生，代持人仅通过口头约定按照被代持人的指示进行代持合伙份额的管理，未签订书面代持协议文件。

3、代持的演变和解除情况（1）繁星管理①2015年11月，繁星管理设立2015年11月18日，繁星管理设立时的合伙份额结构如下：1-1-79单位：万元序号股东名称认缴出资额实缴出资额出资比例代持情况1韩靓100.00-26.3158%尚未实缴2何国经180.00-47.3684%尚未实缴3苏荣100.00-26.3158%尚未实缴合计380.00-100.00%-②2015年11月，第一次份额转让，代持形成2015年11月24日，繁星管理全体合伙人签署《变更决定书》：同意何国经将占合伙企业的出资份额47.3684%共180万元转让给韩靓；同意苏荣将其持有的全部合伙份额转让给韩靓及其他8名新合伙人。

2015年12月，繁星管理陆续收到各个合伙人的出资合计380万元，其中韩靓实缴374.2896万元（其中3.984万元为韩靓真实持有，其余370.3056万元为韩靓替宗靖国持有）。

出资实缴后，繁星管理的合伙份额结构及代持情况如下：单位：万元序号名义股东名义出资额实际出资人实际出资额实际出资比例代持情况1韩靓374.2896宗靖国370.305697.4488%存在韩靓3.98401.0484%2成智刚1.3280成智刚1.32800.3495%-3周冀魁0.6640周冀魁0.66400.1747%-4李树雄0.6640李树雄0.66400.1747%-5罗永娟0.6640罗永娟0.66400.1747%-6王李娜0.5312王李娜0.53120.1398%-7李艳妮0.5312李艳妮0.53120.1398%-8张向妮0.6640张向妮0.66400.1747%-9徐点奎0.6640徐点奎0.66400.1747%-合计380.00-380.00100.00%-③2017年11月，繁星管理增资至653.9788万元2017年11月14日，繁星管理全体合伙人签署《变更决定书》：同意增加合伙企业出资额273.9788万元，由380万元增加至653.9788万元。

其中，由韩靓以货币形式增加其在合伙企业的出资财产份额共260.6988万元，由新合伙人白绳武以货币形式增加其在合伙企业的出资财产份额共13.28万元。

截至2019年2月代持解除前，此次增资所涉资金共计273.9788万元尚未完成实缴。

1-1-80增资至653.9788万元后，繁星管理的合伙份额结构及代持情况如下：单位：万元序号名义股东名义出资额实际出资人实际出资额实际出资比例代持情况1韩靓634.9884宗靖国370.305656.6235%存在韩靓3.98400.6092%2成智刚1.3280成智刚1.32800.2031%-3周冀魁0.6640周冀魁0.66400.1015%-4李树雄0.6640李树雄0.66400.1015%-5罗永娟0.6640罗永娟0.66400.1015%-6王李娜0.5312王李娜0.53120.0812%-7李艳妮0.5312李艳妮0.53120.0812%-8张向妮0.6640张向妮0.66400.1015%-9徐点奎0.6640徐点奎0.66400.1015%-10白绳武13.2800白绳武--合计653.9788-380.0058.1059%-④2019年2月，代持解除2019年1月23日，繁星管理的合伙人韩靓与宗靖国签订《西安繁星企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议》，约定代持人将代为持有的全部份额返还被代持人，双方代持关系解除。

2019年2月25日，繁星管理全体合伙人签署《变更决定书》：（1）同意韩靓将占合伙企业的出资份额96.4870%共631.0044万元转让给宗靖国；（2）同意宗靖国入伙，作为繁星管理的普通合伙人，对合伙企业承担无限连带责任；（3）同意执行事务合伙人由韩靓变更为宗靖国；（4）同意原普通合伙人韩靓变更为有限合伙人。

2019年4月，宗靖国新增实缴注册资本260.6988万元，白绳武新增实缴注册资本13.28万元。

本次合伙份额转让及出资实缴到位后，繁星管理的合伙份额结构情况如下：单位：万元序号合伙人名称合伙份额持股比例合伙人类别1宗靖国631.004496.4870%普通合伙人2韩靓3.98400.6092%有限合伙人1-1-81序号合伙人名称合伙份额持股比例合伙人类别3白绳武13.28002.0306%有限合伙人4成智刚1.32800.2031%有限合伙人5周冀魁0.66400.1015%有限合伙人6李树雄0.66400.1015%有限合伙人7罗永娟0.66400.1015%有限合伙人8张向妮0.66400.1015%有限合伙人9徐点奎0.66400.1015%有限合伙人10王李娜0.53120.0812%有限合伙人11李艳妮0.53120.0812%有限合伙人合计653.9788100.00%-至此，繁星管理存在的代持情况清理完毕，代持关系的发生与解除都基于双方的真实意思表示，不存在纠纷或潜在纠纷，也不存在任何其他利益安排。

（2）诺千管理①2015年11月，诺千管理设立2015年11月18日，诺千管理设立时的合伙份额结构如下：单位：万元序号股东名称认缴出资额实缴出资额出资比例代持情况1陈小卫180.00-47.3684%尚未实缴2余振飞200.00-52.6316%尚未实缴合计380.00-100.00%-②2015年11月和2016年3月，第一次和第二次份额转让，代持形成2015年11月25日，诺千管理全体合伙人签署《变更决定书》：同意陈小卫将占合伙企业的出资份额46.32%共176.0160万元转让给包括苏荣在内的12名新合伙人；同意余振飞将占合伙企业的出资份额51.9326%共197.3440万元转让给新合伙人苏荣。

2016年3月3日，诺千管理全体合伙人签署《变更决定书》：同意苏荣将占合伙企业的出资份额20.2695%共77.0240万元转让给18名新合伙人。

2015年12月至2016年3月之间，诺千管理陆续收到各个合伙人的出资合计380万元，其中苏荣实缴291.5552万元（其中3.984万元为苏荣真实持有，其1-1-82余287.5712万元为苏荣替袁胜春持有）。

出资实缴后，诺千管理的合伙份额结构及代持情况如下：单位：万元序号名义股东名义出资额实际出资人实际出资额实际出资比例代持情况1苏荣291.5552袁胜春287.571275.6766%存在苏荣3.9841.0484%2陈小卫3.984陈小卫3.9841.0484%-3余振飞2.6560余振飞2.65600.6989%-4王宝乐0.5312王宝乐0.53120.1398%-5袁朋0.5312袁朋0.53120.1398%-6陈建涛0.5312陈建涛0.53120.1398%-7张光朋0.3984张光朋0.39840.1048%-8赵莉0.3984赵莉0.39840.1048%-9雷娟0.3984雷娟0.39840.1048%-10赵强0.3984赵强0.39840.1048%-11尤波0.3984尤波0.39840.1048%-12殷雷0.3984殷雷0.39840.1048%-13金梦军0.3984金梦军0.39840.1048%-14袁盼0.3984袁盼0.39840.1048%-15袁洪涛2.6560袁洪涛2.65600.6989%-16羿飞10.6240羿飞10.62402.7958%-17陈卫国10.6240陈卫国10.62402.7958%-18罗斌3.9840罗斌3.98401.0484%-19李登辉1.3280李登辉1.32800.3495%-20彭雷0.6640彭雷0.66400.1747%-21叶广龙0.6640叶广龙0.66400.1747%-22马保林0.6640马保林0.66400.1747%-23邹永利0.6640邹永利0.66400.1747%-24郭军辉0.5312郭军辉0.53120.1398%-25湛航2.6560湛航2.65600.6989%-26袁志高0.3984袁志高0.39840.1048%-27储盼0.3984储盼0.39840.1048%-28陈凯0.3984陈凯0.39840.1048%-29雷鸣0.3984雷鸣0.39840.1048%-30李战召0.5312李战召0.53120.1398%-31樊光辉26.5600樊光辉26.56006.9895%-32杨成沛13.2800杨成沛13.28003.4947%-1-1-83序号名义股东名义出资额实际出资人实际出资额实际出资比例代持情况合计380.00-380.00100.00%-③2017年6月和2018年8月，两名合伙人退伙2017年6月，诺千管理合伙人赵强退伙，将其所持份额0.1048%共0.3984万元转让给苏荣；2018年8月，诺千管理合伙人储盼退伙，将其所持份额0.1048%共0.3984万元转让给苏荣。

两名合伙人退伙后，诺千管理的合伙份额结构和代持情况如下：单位：万元序号名义股东名义出资额实际出资人实际出资额实际出资比例代持情况1苏荣292.3520袁胜春288.368075.8863%存在苏荣3.9841.0484%2陈小卫3.984陈小卫3.9841.0484%-3余振飞2.6560余振飞2.65600.6989%-4王宝乐0.5312王宝乐0.53120.1398%-5袁朋0.5312袁朋0.53120.1398%-6陈建涛0.5312陈建涛0.53120.1398%-7张光朋0.3984张光朋0.39840.1048%-8赵莉0.3984赵莉0.39840.1048%-9雷娟0.3984雷娟0.39840.1048%-10尤波0.3984尤波0.39840.1048%11殷雷0.3984殷雷0.39840.1048%-12金梦军0.3984金梦军0.39840.1048%-13袁盼0.3984袁盼0.39840.1048%-14袁洪涛2.6560袁洪涛2.65600.6989%-15羿飞10.6240羿飞10.62402.7958%-16陈卫国10.6240陈卫国10.62402.7958%-17罗斌3.9840罗斌3.98401.0484%-18李登辉1.3280李登辉1.32800.3495%-19彭雷0.6640彭雷0.66400.1747%-20叶广龙0.6640叶广龙0.66400.1747%-21马保林0.6640马保林0.66400.1747%-22邹永利0.6640邹永利0.66400.1747%-23郭军辉0.5312郭军辉0.53120.1398%-24湛航2.6560湛航2.65600.6989%-25袁志高0.3984袁志高0.39840.1048%-1-1-84序号名义股东名义出资额实际出资人实际出资额实际出资比例代持情况26陈凯0.3984陈凯0.39840.1048%-27雷鸣0.3984雷鸣0.39840.1048%28李战召0.5312李战召0.53120.1398%-29樊光辉26.5600樊光辉26.56006.9895%-30杨成沛13.2800杨成沛13.28003.4947%-合计380.00-380.00100.00%-④2019年2月，代持解除2019年1月23日，诺千管理的合伙人苏荣与袁胜春签订《西安诺千企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议》，约定代持人将代为持有的全部份额返还被代持人，双方代持关系解除。

2019年2月25日，诺千管理全体合伙人签署《变更决定书》，（1）同意袁胜春入伙，为诺千管理的普通合伙人；（2）同意樊光辉将占诺千管理的出资份额1.7263%共6.56万元转让给袁胜春，同意苏荣将占诺千管理75.8863%共288.368万元转让给袁胜春；（3）同意执行事务合伙人由陈小卫变更为袁胜春；（4）同意普通合伙人陈小卫变更为有限合伙人。

本次合伙份额转让后，诺千管理的合伙份额设置、结构情况如下：单位：万元序号合伙人名称合伙份额持股比例合伙人类别1袁胜春294.928077.6126%普通合伙人2陈小卫3.98401.0484%有限合伙人3苏荣3.98401.0484%有限合伙人4余振飞2.65600.6989%有限合伙人5王宝乐0.53120.1398%有限合伙人6袁朋0.53120.1398%有限合伙人7陈建涛0.53120.1398%有限合伙人8张光朋0.39840.1048%有限合伙人9赵莉0.39840.1048%有限合伙人10雷娟0.39840.1048%有限合伙人11尤波0.39840.1048%有限合伙人12殷雷0.39840.1048%有限合伙人13金梦军0.39840.1048%有限合伙人14袁盼0.39840.1048%有限合伙人1-1-85序号合伙人名称合伙份额持股比例合伙人类别15袁洪涛2.65600.6989%有限合伙人16罗斌3.98401.0484%有限合伙人17陈卫国10.62402.7958%有限合伙人18羿飞10.62402.7958%有限合伙人19李登辉1.32800.3495%有限合伙人20彭雷0.66400.1747%有限合伙人21叶广龙0.66400.1747%有限合伙人22马保林0.66400.1747%有限合伙人23邹永利0.66400.1747%有限合伙人24郭军辉0.53120.1398%有限合伙人25李战召0.53120.1398%有限合伙人26湛航2.65600.6989%有限合伙人27陈凯0.39840.1048%有限合伙人28雷鸣0.39840.1048%有限合伙人29袁志高0.39840.1048%有限合伙人30杨成沛13.28003.4947%有限合伙人31樊光辉20.00005.2632%有限合伙人合计380.00100.00%-至此，诺千管理存在的代持情况清理完毕，代持关系的发生与解除都基于双方的真实意思表示，不存在纠纷或潜在纠纷，也不存在任何其他利益安排。

（3）千诺管理①2015年11月，千诺管理设立2015年11月19日，诺千管理设立时的合伙份额结构如下：单位：万元序号股东名称认缴出资额实缴出资额出资比例代持情况1刘延180.00-47.3684%尚未实缴2陆威200.00-52.6316%尚未实缴合计380.00-100.00%-②2015年11月，第一次份额转让，代持形成2015年11月24日，千诺管理全体合伙人签署《变更决定书》：同意刘延将占合伙企业的出资份额46.32%共176.0160万元转让给新合伙人何国经；同意陆威将占合伙企业的出资份额51.5832%共196.016万元转让给包括何国经在内的1-1-8612名新合伙人。

2015年12月，千诺管理陆续收到各个合伙人的出资合计380万元，其中何国经实缴368.1808万元（其中13.28万元为何国经真实持有，其余354.9008万元为何国经替袁胜春持有）。

出资实缴后，千诺管理的合伙份额结构及代持情况如下：单位：万元序号名义股东名义出资额实际出资人实际出资额实际出资比例代持情况1何国经368.1808袁胜春354.900893.3949%存在何国经13.28003.4947%2刘延3.9840刘延3.98401.0484%-3陆威3.9840陆威3.98401.0484%-4刘佳0.3984刘佳0.39840.1048%-5李蓉0.3984李蓉0.39840.1048%-6樊华0.3984樊华0.39840.1048%-7姚青青0.3984姚青青0.39840.1048%-8田雷波0.3984田雷波0.39840.1048%-9赵恒0.3984赵恒0.39840.1048%-10马玉博0.3984马玉博0.39840.1048%-11陈慧芳0.2656陈慧芳0.26560.0699%-12周俊0.2656周俊0.26560.0699%-13马挺0.2656马挺0.26560.0699%-14宋英0.2656宋英0.26560.0699%-合计380.00-380.00100.00%-③2016年8月、2017年4月和2017年8月，四名合伙人退伙2016年8月，千诺管理合伙人马玉博退伙，将其所持份额0.1048%共0.3984万元转让给何国经；2016年8月，千诺管理合伙人马挺退伙，将其所持份额0.0699%共0.2656万元转让给何国经；2017年4月，千诺管理合伙人宋英退伙，将其所持份额0.0699%共0.2656万元转让给何国经；2017年8月，千诺管理合伙人赵恒退伙，将其所持份额0.1048%共0.3984万元转让给何国经。

四名合伙人退伙后，千诺管理的合伙份额结构和代持情况如下：1-1-87单位：万元序号名义股东名义出资额实际出资人实际出资额实际出资比例代持情况1何国经369.5088袁胜春356.228893.7444%存在何国经13.28003.4947%2刘延3.9840刘延3.98401.0484%-3陆威3.9840陆威3.98401.0484%-4刘佳0.3984刘佳0.39840.1048%-5李蓉0.3984李蓉0.39840.1048%-6樊华0.3984樊华0.39840.1048%-7姚青青0.3984姚青青0.39840.1048%-8田雷波0.3984田雷波0.39840.1048%-9陈慧芳0.2656陈慧芳0.26560.0699%-10周俊0.2656周俊0.26560.0699%-合计380.00-380.00100.00%④2019年2月，代持解除2019年1月23日，千诺管理的合伙人何国经与袁胜春签订《西安千诺企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合伙份额转让协议》，约定代持人将代为持有的全部份额返还被代持人，双方代持关系解除。

2019年2月25日，千诺管理全体合伙人签署《变更决定书》，（1）同意袁胜春入伙，为千诺管理的普通合伙人；（2）同意何国经将占千诺管理的出资份额93.7444%共356.2288万元转让给袁胜春；（3）同意执行事务合伙人由刘延变更为袁胜春；（4）同意普通合伙人刘延变更为有限合伙人。

本次合伙份额转让后，千诺管理的合伙份额设置、结构情况如下：单位：万元序号合伙人名称合伙份额持股比例合伙人类别1袁胜春356.228893.7444%普通合伙人2刘延3.98401.0484%有限合伙人3何国经13.28003.4947%有限合伙人4陆威3.98401.0484%有限合伙人5刘佳0.39840.1048%有限合伙人6李蓉0.39840.1048%有限合伙人7樊华0.39840.1048%有限合伙人8姚青青0.39840.1048%有限合伙人1-1-88序号合伙人名称合伙份额持股比例合伙人类别9田雷波0.39840.1048%有限合伙人10陈慧芳0.26560.0699%有限合伙人11周俊0.26560.0699%有限合伙人合计380.00100.00%-至此，千诺管理存在的代持情况清理完毕，代持关系的发生与解除都基于双方的真实意思表示，不存在纠纷或潜在纠纷，也不存在任何其他利益安排。

4、不存在纠纷或潜在纠纷截至本招股说明书签署日，繁星管理、诺千管理和千诺管理曾经存在的代持情形均已解除，各个平台中代持关系的发生与解除都基于代持关系双方的真实意思表示，不存在纠纷或潜在纠纷，也不存在任何其他利益安排。

截至本招股说明书签署日，公司三个持股平台内曾经存在的代持情况均已清理完毕，除该等情形以外，公司不存在其他股份代持情形，亦不存在与代持相关的纠纷或潜在纠纷。

（五）发行人实施的股权激励对公司的影响1、股份锁定期繁星管理、诺千管理、千诺管理就所持有公司股份锁定事宜出具了股份锁定承诺，承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业于本次发行上市前已持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。

2、对公司经营状况的影响公司本次公开发行申报前已经实施的股权激励计划，进一步建立、健全了激励机制，充分调动了公司骨干员工的工作积极性，有利于公司的经营发展。

公司已设立的股权激励计划以自愿参与为基本原则，且仅为员工激励举措之一。

公司综合股权激励、制度设立、绩效考核、文化建设等方式实施对管理层、核心技术团队及普通员工的激励工作，有效保持人才团队的稳定性。

另一方面，公司已与公司核心人员签订《保密协议》《竞业禁止协议》等约束措施，从制度上保证核心人员的稳定性。

1-1-893、对公司财务状况的影响2020年、2021年，公司确认的股份支付费用分别为1,189.43万元和3,720.67万元。

4、对公司控制权变化的影响股权激励实施前后，公司控制权未发生变化。

5、上市后股权激励计划行权安排截至本招股说明书签署日，公司前述股权激励计划已履行完毕，不存在已经制定、上市后实施的股权激励计划，亦不存在上市后的行权安排。

十二、发行人员工情况（一）员工基本情况1、员工人数及变化情况报告期内，公司员工人数变化情况如下：日期人数比上年末增减2021-12-311,70438.42%2020-12-311,231-1.52%2019-12-311,250-2、员工构成（1）员工专业构成截至2021年12月31日，公司员工专业构成情况如下：员工专业结构人数占员工总数的比例管理人员20211.85%生产人员32419.01%研发人员58134.10%营销人员59735.04%合计1,704100.00%（2）员工受教育程度截至2021年12月31日，公司员工受教育程度情况如下：1-1-90受教育程度人数占员工总数的比例硕士及以上18710.97%本科97156.98%专科及以下54632.04%合计1,704100.00%（二）公司劳务派遣用工情况报告期各期末，公司正式员工与劳务派遣用工人数情况如下：时间劳务派遣人数正式员工人数总人数占比2021-12-31211,7041,7251.22%2020-12-31641,2311,2954.94%2019-12-31471,2501,2973.62%（三）公司执行社会保障制度、住房公积金制度情况公司实行全员劳动合同制，员工的聘用和解聘均根据《中华人民共和国劳动法》等有关法律、法规和规范性文件办理。

报告期内，公司根据国家及地方政府相关法律、法规和政策的规定，执行养老保险、医疗保险、工伤保险、生育保险和失业保险等制度。

1、养老保险缴纳情况项目2021年12月2020年12月2019年12月已缴纳人数1,6381,1491,130未缴纳人数6682120员工人数1,7041,2311,250缴纳比例96.13%93.34%90.40%差异原因说明当月入职次月缴纳47人；外单位缴纳16人；退休返聘1人；境外子公司外籍员工2人当月入职次月缴纳30人；外单位缴纳48人；部队转出1人；境外子公司外籍员工3人当月入职次月缴纳26人；外单位缴纳92人；境外子公司外籍员工2人2、其他四险缴纳情况项目2021年12月2020年12月2019年12月已缴纳人数1,6481,1851,209未缴纳人数564641员工人数1,7041,2311,250缴纳比例96.71%96.26%96.72%1-1-91项目2021年12月2020年12月2019年12月差异原因说明当月入职次月缴纳47人；外单位缴纳6人；退休返聘1人；境外子公司外籍员工2人当月入职次月缴纳30人；外单位缴纳13人；境外子公司外籍员工3人当月入职次月缴纳26人；外单位缴纳13人；境外子公司外籍员工2人3、住房公积金缴纳情况项目2021年12月2020年12月2019年12月已缴纳人数1,6411,1801,206未缴纳人数635144员工人数1,7041,2311,250缴纳比例96.30%95.86%96.48%差异原因说明当月入职次月缴纳47人；外单位缴纳3人；退休返聘1人；外籍员工1人；境外子公司外籍员工2人；自愿放弃9人当月入职次月缴纳30人；外单位缴纳8人；境外子公司外籍员工3人；自愿放弃10人当月入职次月缴纳21人；外单位缴纳21人；境外子公司外籍员工2人根据上表，报告期内，公司及其子公司存在未为少数员工缴纳社会保险或住房公积金的情况。

4、主管部门关于公司社会保险、住房公积金缴纳情况的证明截至本招股说明书签署日，公司及其子公司已取得当地人力资源和社会保障管理部门以及住房公积金中心的证明文件，报告期内公司及其子公司未因违反国家及地方社会保险和住房公积金法律法规或规定受到过行政处罚。

5、控股股东、实际控制人关于补缴社会保险、住房公积金的承诺公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国关于补缴社会保险、住房公积金的承诺详见本招股说明书“第十节投资者保护”之“六、重要承诺”之“（十三）控股股东、实际控制人关于补缴社会保险、住房公积金的承诺”。

鉴于主管部门已就公司及其子公司社保和住房公积金缴纳事宜出具了报告期内不存在因违法违规受到行政处罚的证明，且公司控股股东、实际控制人亦就公司及其子公司的社保和住房公积金缴纳问题出具了承诺函。

因此，上述未为少数员工缴纳社会保险或住房公积金的情形不会对公司本次发行上市构成实质性障碍。

1-1-92第六节业务与技术一、公司主营业务、主要产品及设立以来的变化情况（一）主营业务和主要产品的基本情况1、公司的主营业务公司聚焦于视频和显示控制核心算法研究及应用，为用户提供专业化软硬件综合解决方案。

报告期内，公司主要产品包括LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三大类。

公司行业地位突出。

报告期内，公司服务全球超过4,000家客户，主要客户包括利亚德、洲明科技、艾比森、强力巨彩、联建光电等LED行业龙头和海康威视、大华股份等安防行业龙头。

报告期内，公司产品应用于2019年庆祝中华人民共和国成立70周年大会、2019年至2021年中央电视台春节联欢晚会、2021年庆祝中国共产党成立100周年大会等大型活动。

2022年2月，公司产品应用于为北京冬奥会开幕式所搭建的、世界最大的LED三维立体舞台，并收到了北京冬奥组委开闭幕式工作部、国家体育场运行团队发来的感谢信。

公司技术优势显著。

公司所处行业为技术密集型行业，涉及光学、计算机图像处理、信息处理技术、电子技术、通信技术等多个学科领域交叉融合。

经过多年技术积累，公司已形成了高精度全灰阶亮色度校正技术，微小间距LED显示屏画质引擎技术，支持多图层、多屏幕管理的高同步性视频处理技术，基于符合人眼视觉特性的智能图像色彩处理技术及超分辨率重建技术，显示屏集群高精准度故障智能识别技术共五项核心技术。

截至本招股说明书签署日，公司拥有境内专利787项（其中发明专利372项）、境外专利9项（其中发明专利8项）、软件著作权173项、集成电路布图设计4项。

报告期内，公司研发投入占营业收入的比例分别为11.95%、15.87%和13.47%。

截至2021年12月31日，公司研发人员数量为581名，研发人员占员工总数的比例为34.10%。

公司持续推进技术创新。

“信息视频化、视频超高清化”已成为当前全球信息产业的发展趋势，国家持续加强对于超高清视频产业的政策支持力度。

20201-1-93年5月，工信部和广电总局发布《超高清视频标准体系建设指南（2020年版）》，该指南制定了标准体系建设计划并预计至2022年我国超高清视频产业总体规模将超过4万亿元。

在此背景下，公司已成功推出一系列支持4K/8K视频处理的超高清显示控制与视频处理产品，并持续开展前沿技术研发。

2021年4月，公司与中央广播电视总台、华为技术有限公司、利亚德光电股份有限公司等单位共同起草了《8K超高清大屏幕系统视音频技术要求（T/AI112-2021）》。

2、公司主要产品基本情况报告期内，公司主要产品包括LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三大类。

（1）LED显示控制系统LED显示控制系统属于LED显示屏的核心组件。

LED显示控制系统主要由发送卡和接收卡组成，发送卡接收视频和控制信号，并将数据打包传输至接收卡，由接收卡驱动LED显示屏显示视频图像。

由于LED灯珠存在多批次混灯的情况，同时受限于LED显示屏现有封装工艺，LED显示屏的色度、亮度均匀性不一致一直是LED显示屏行业痛点。

随着CCD相机在LED显示屏测量过程中的应用，亮色度校正技术应运而生。

亮色度校正系统通过测量、评估显示屏色度、亮度指标的均匀性，生成相应的校正系数，并将校正系数发送给显示控制系统，提高LED显示屏的逐点色度、亮度一致化，最终提升LED显示屏显示质量。

LED显示屏下游应用领域广泛，公司围绕LED显示屏色度、亮度等指标均匀性不一致等行业痛点，为满足不同终端客户和应用场景的需求开发了多个系列的LED显示控制系统。

公司LED显示控制系统的代表性产品如下表所示：产品类别产品系列代表性产品图例主要功能特点发送卡4K带载系列①支持4K超高清分辨率和自定义分辨率，单台设备最大带载分辨率为4096×2160@60Hz，最大带载宽度/高度为7680像素；②支持HDR10和HLG技术，实现高动态范围显示，使得画质更加丰富细致。

1-1-94产品类别产品系列代表性产品图例主要功能特点1080P带载系列支持1080P全高清分辨率和自定义分辨率，单台设备最大带载分辨率为1920×1200@60Hz，最大带载宽度为3840像素，最大带载高度为2560像素。

130万带载系列①支持自定义分辨率，单台设备最大带载分辨率为1280×1024@60Hz，最大带载宽度/高度为3840像素；②设有光探测头接口，自适应屏体亮度调节。

接收卡Armor系列①定位高端显示模组应用，具有小尺寸、模块化、高可靠性等优点；②单卡最大带载能力为512×512@60Hz；③部分型号支持22bit+灰阶扩展功能，实现动态对比度提升、亮度精准控制；④部分型号支持精细灰度功能，可对驱动IC的65536级灰阶逐级进行精确校准，解决灰阶的响应非线性问题；⑤支持自动校正功能，更换显示模组后，校正系数可自动应用，使用更加便捷；⑥支持Mapping功能，可清晰获取接收卡的位置和走线方式，降低LED显示屏模组连接复杂度。

AT系列①定位中低端显示模组应用，具有小尺寸、模块化、高可靠性等优点；②单卡最大带载能力为512×384@60Hz；③支持Mapping功能，可清晰获取接收卡的位置和走线方式，降低LED显示屏模组连接复杂度。

MRV系列①定位LED显示屏模组贴装应用，集成HUB75/HUB320标准化接口，无需额外设计HUB板即可快速组装且降低使用成本；②单卡最大带载能力为512×384@60Hz；③支持Mapping功能，可清晰获取接收卡的位置和走线方式，降低LED显示屏模组连接复杂度；④无需其他外设即可查看接收卡的温度、电压等工作状态和设备间网络通讯质量。

DH系列①定位LED显示屏模组贴装应用，集成HUB75/HUB320标准化接口，无需额外设计HUB板即可快速组装且降低使用成本；②单卡最大带载能力为512×512@60Hz；③支持Mapping功能，可清晰获取接收卡的位置和走线方式，降低LED显示屏模组连接复杂度；④部分型号支持18bit+灰阶扩展、独立Gamma调节等画质提升功能。

校正系统亮色度校正系统及软件①对小间距、Mini/MicroLED显示屏的色度、亮度进行逐点校正，实现小间距、Mini/MicroLED显示屏的规模化生产；1-1-95产品类别产品系列代表性产品图例主要功能特点②自主设计匹配CIE-XYZ的色度测量相机，实现高精度的色度补偿；③有效解决大屏分区融合效果不佳的问题，经校正后可实现模组任意拼接；④支持全灰阶逐点校正功能，实现任一灰阶画面下的色度、亮度一致性表现。

（2）视频处理系统公司依托在LED显示控制系统领域所形成的技术优势及行业口碑，逐步将产品矩阵拓展至视频处理及视频播放领域，持续推出具有视频拼接、视频切换等一系列功能的视频处理系统，可支持LED、LCD、DLP等多类显示终端，用于实现视频图像质量的提升及显示屏幕的灵活控制。

公司视频处理系统的代表性产品如下表所示：产品类别代表性产品图例主要功能特点视频控制器①采用视频处理、发送“二合一”的集成设计，降低系统复杂度，提升产品稳定性；②信号处理能力强，接口类型丰富，支持HDR10和HLG技术；③支持多图层任意布局，支持无极缩放。

视频拼接器①采用纯硬件插卡式架构（支持热插拔），系统最大带载能力达2.08亿像素；②采用视频拼接、发送、同步“多合一”的集成设计，简化系统互联架构，提升系统兼容性；③支持多图层任意布局、全4K缩放拼接处理、HDR10和HLG等多种视频处理技术。

视频切换器①采用纯硬件插卡式架构，输入输出模块可自由组合，单台最大支持32路输入、20路输出；②支持多图层任意布局、全4K缩放处理、多屏幕控制、输出接口同步拼接、多画面分割、输出画面增强显示等功能；③支持多场景灵活调用和保存，全过程可视化操作；④支持画面预监、系统数据备份和恢复，支持双电源备份，提升系统运行稳定性。

视频处理器①集画质增强、4K视频处理功能于一体；②可实时将SDR视频源转换为HDR视频源，重现真实画面；③全4K接口处理，纯硬件系统架构，支持输出视频格式转换。

控台①配合视频切换器使用，集视频控制、预监、回显等功能于一体；②内置高性能处理平台，通过高清触摸液晶屏对输入输出信号、图层、场景等实时监控，支持按键信息自定义；1-1-96产品类别代表性产品图例主要功能特点③可与装有控制软件的电脑互为控制端备份，提供多重保障。

多媒体服务器①支持4K/8K输出带载，支持高分辨率视频解码和大尺寸LED显示屏的点对点拼接显示；②支持多个显示口的拆分重组以及旋转，适用不规则显示屏带载，可实现形式多样的创意拼接显示；③支持预编模式和实时模式，支持可视化节目列表编排和管理；④支持多图层任意布局，在进行切换时呈现无缝直切、淡入淡出等切换特效。

（3）基于云的信息发布与管理系统随着通信技术的发展和移动互联网的普及，面对5G网络建设的战略机遇，公司基于云的信息发布与管理系统通过4G、5G、Wi-Fi、有线网络等多种通讯方式，以集群的方式管理远端设备，通过在云平台制作播放内容并发布到远端设备，实现了多屏幕、多业务、跨区域的信息发布，以及远端设备及显示屏的云端监控、故障预警。

公司基于云的信息发布与管理系统的代表性产品如下表所示：产品类别代表性产品图例主要功能特点云联网多媒体播放器①采用多媒体播放器、发送卡“二合一”的集成设计，降低系统复杂度，提升产品安全性、稳定性；②支持1080P/4K视频硬解码，支持同异步双模式，集成专业校正功能；③单台设备最大带载分辨率为1920×1200@60Hz；④支持有线网络/WiFi/4G/5G等多种通讯方式，基于诺瓦云服务可实现远程信息发布和远程屏幕监控。

诺瓦云服务①利用“云发布”功能，可实现远程发布信息和远程屏幕监控；②利用“云监控”功能实现专业的显示屏状态监控、故障分析、维修建议，提升显示屏维护效率。

3、报告期内公司主营业务收入构成情况报告期内，公司主营业务收入按产品类别列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例LED显示控制系统89,221.3356.97%61,728.9363.79%84,228.5170.26%视频处理系统50,338.3532.14%24,062.7824.87%23,061.0519.24%1-1-97项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例基于云的信息发布与管理系统9,998.886.38%6,440.276.66%6,828.875.70%配件及其他7,065.174.51%4,532.644.68%5,760.184.81%合计156,623.74100.00%96,764.63100.00%119,878.60100.00%（二）公司主要经营模式1、盈利模式公司根据视频图像技术发展的总体趋势，密切结合客户需求，进行产品的研发、生产和销售，并设计与之相适应的经营模式。

公司拥有独立、完整的采购、生产、销售与研发体系，形成了稳定的盈利模式。

报告期内，公司的盈利主要来自于LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三大类产品的销售利润，少量来自配件及其他销售利润。

公司主要产品均采用外协加工与内部生产相结合的生产模式进行生产，公司负责程序烧录、整机装配、老化、测试等环节，将SMT表面贴装、THT插件焊接等工序交由外协厂商加工完成。

2、采购模式公司向供应商采购内容主要为原材料和外协加工服务，其中原材料主要分为二类：第一类是IC、PCB、连接器、被动元器件等电子件；第二类是机箱等装配材料。

公司制定了规范的采购制度及采购流程，建立了完善的合格供应商准入机制，对供应商进行严格筛选和管理，对供应商产品质量、供货期、价格等方面从严从优把关，从采购端保证产品质量的稳定性、可靠性。

对于原材料采购，公司会向《合格供应商名录》中多家供应商进行询比价并参考市场类似物料价格，综合考虑质量、价格、服务等因素，采用货比三家的办法优选供货商，在确保质量的基础上在多家供货商中选择最优价格和最优服务的供应商进行采购。

公司与相关领域国内外知名厂商或代理商建立了良好的合作关系，以保证原材料质量、价格和供应渠道的稳定。

对于外协加工服务，公司提供主要原材料、设计图纸和技术标准，选择在加1-1-98工质量、供货期、价格等方面均满意的企业，与其签订协议，并按照质量管理体系的要求对相关外协方的供货能力进行监管，以保证外协产品质量、价格和供应渠道的稳定。

3、生产模式公司产品的生产环节主要包括程序烧录、SMT表面贴装、THT插件焊接、整机装配、老化、测试等环节。

报告期内，公司主要采取外协加工与内部生产相结合的方式，结合客户订单情况与市场需求预测进行生产。

为提高生产效率、优化资源配置，公司将SMT表面贴装、THT插件焊接等工序交由专业外协厂商加工完成。

公司优先选择技术能力强、工艺先进、交通运输方便的供方，并针对外协厂商建立了严格的外协厂商管理体系，对外协厂商的遴选、外协加工情况及其工作质量进行严格控制。

公司外协加工类采购存在定制化的特点，公司主要根据加工工作量、工艺难易程度、工期要求等要素与外协厂商谈判并确定最终价格。

4、销售模式公司在报告期内服务全球超过4,000家客户。

公司根据行业整体情况和客户发展战略相应制定可行的销售策略，采取直销为主、经销为辅的销售模式。

公司按照下游客户采购公司产品的主要用途区分“直销”与“经销”。

客户采购公司产品主要用于集成加工或自用的，为公司直销客户，主要为艾比森、联建光电、光祥科技等LED行业龙头显示屏生产商和海康威视、大华股份等安防行业龙头企业；客户采购公司产品主要用于直接对外销售而非集成加工的，为公司经销客户，主要为强力巨彩及其他国内外经销商；客户采购公司产品部分用于集成加工或自用，部分用于直接对外销售而非集成加工的，兼有直销客户和经销客户的性质，主要为利亚德和洲明科技两家LED行业龙头显示屏生产商。

在直销模式下，公司与直销客户签订合同订单，并将产品发送至直销客户。

在经销模式下，公司在国内市场存在两层经销网络，在国外市场仅存在一层经销网络。

在国内市场，公司形成了包括利亚德、洲明科技、京东方晶芯、强力巨彩、山西高科在内的全国经销代理渠道，并在全国主要省份形成了区域经销代理渠道；1-1-99在国外市场，公司与当地经销商合作，形成了覆盖全球主要国家和地区的经销代理渠道。

对于国内市场的全国经销商，公司与其签订合同订单，通常将产品发送至全国经销商指定的区域经销商处；对于国内市场的区域经销商，公司与其签订合同订单，并将产品发送至区域经销商处；对于国外经销商，公司与其签订经销协议，并将产品发送至经销商处。

公司主要通过主动拜访客户、参加行业展会等方式实现销售业务拓展。

根据客户对公司产品的技术认知和需求的不同，公司分别采取不同的合作策略。

面向资源充足、技术实力雄厚、有产品创新需求的LED行业龙头显示屏生产商，公司可以结合最新行业及技术发展态势，集中优势资源为客户提供深度服务，拓展产品市场边界，持续推进新产品研发；面向具有相当资金实力、经营规模、渠道资源和行业影响力的国内外经销商，公司选取综合实力强、诚信度高的经销商，与其建立战略合作关系，为最终客户提供产品信息与技术建议，从而不断强化市场优势地位。

在售后服务和技术支持方面，公司售后服务团队通过电话沟通、现场实地解决等方式尽可能缩短售后服务周期，从而提高公司品牌知名度和美誉度。

5、公司采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素公司现行的采购模式、生产模式和销售模式，是在长期的发展中逐步建立起来的，适合公司自身的生产经营特点。

公司充分协同外协厂商资源，为客户提供高质量产品，并通过覆盖全球的销售和服务网络及时响应客户需求。

近年来，随着LED显示屏市场规模的提升，客户对于产品质和量的要求不断提高，公司采购规模会不断扩大，销售规模会不断扩充。

公司充分分析所处行业特征、公司自身产品特点等因素，结合所处产业链上下游发展情况及市场变化，逐步确定目前的经营模式。

因此，行业特征、公司自身情况、所处产业链及市场发展情况为影响公司经营模式的关键因素。

报告期内，上述影响因素未发生重大变化，预计一定时期内公司的经营模式不会发生重大变化。

（三）公司设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况自成立以来，公司聚焦于视频和显示控制核心算法研究及应用，为用户提供1-1-100专业化软硬件综合解决方案，主营业务、主要产品、主要经营模式未发生重大变化。

公司以LED显示控制系统为基础，逐步将产品矩阵拓展至视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统。

报告期内，公司主要产品包括LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三大类。

（四）公司主要产品的工艺流程公司主要产品的生产工艺流程图如下所示：1-1-1011-1-102（五）生产经营中涉及的主要环境污染物及处理情况1、公司所处行业不属于重污染行业公司所属行业为“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”，不属于国家规定的重污染行业。

公司高度重视环保工作，严格按照国家及地方的有关环保标准和规定执行，重视并推进环境保护、节能降耗等工作。

2、公司生产经营中主要污染物、产生环节及处理措施报告期内，公司生产经营中主要污染物、产生环节及处理措施如下表所示：污染物类型污染物构成污染物产生环节处理措施废水生活污水日常办公、生活生活污水经三级化粪池预处理后排入市政污水管网废气焊接烟尘线材加工、整机装配、维修利用移动式烟尘净化器进行净化处理后无组织排放固体废弃物办公、生活垃圾等一般固体废弃物日常办公、生活委托环卫部门统一清运处理废旧包装物、废机箱等一般固体废弃物领料、维修、成品包装交由回收单位回收处理废线路板、焊锡渣等危险废弃物线材加工、整机装配、维修交由具有相关资质的单位回收处理噪声设备运行时产生的机械噪声各生产环节的设备运行选取低噪声设备，并采取减震等措施报告期内，公司及其子公司未曾发生过环保事故或受到相关行政处罚。

二、发行人所处行业的基本情况（一）发行人所处行业公司聚焦于视频和显示控制核心算法研究及应用，为用户提供专业化软硬件综合解决方案。

报告期内，公司主要产品包括LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三大类。

根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所处行业属于“制造业（C）”大类下的“计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）”；根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业为“39计算机、通信和其他电子设备制造业”中的“3990其他电子设备制造”。

1-1-103（二）行业主管部门及监管体制、主要法规政策1、行业主管部门及监管体制公司所处行业属于市场化竞争性行业。

政府职能部门按照产业政策进行宏观调控，相关行业协会进行自律管理，各企业面向市场自主经营。

公司所处行业的行政主管部门为工信部，其主要管理职责是工业和信息化产业的监督管理；公司所处行业的自律组织主要为中国光学光电子行业协会（下设有发光二极管显示应用分会）和中国电子视像行业协会，积极开展行业市场研究，推动行业及相关产业的发展。

2、行业主要法律法规和政策公司所处行业涉及的法律法规主要集中在安全生产、环境保护及质量管理方面，主要包括《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国进出口商品检验法》等。

公司所处行业受到政府的鼓励和支持，近年来国家出台了多项产业支持和鼓励政策，对公司的经营发展具有积极影响，具体情况如下：序号产业政策发布单位实施时间相关内容1《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》国务院2016年11月促进数字创意产业蓬勃发展，以数字技术和先进理念推动文化创意与创新设计等产业加快发展，促进文化科技深度融合、相关产业相互渗透，提升创作生产技术装备水平。

2《信息产业发展指南》工信部、发改委2017年1月拓展新型显示器件规模应用领域，实现液晶显示器超高分辨率产品规模化生产、有源矩阵有机发光二极管（AMOLED）产品量产；提升发光二极管（LED）器件性能，推动高端场控电力电子器件推广应用，开发下一代电力电子器件，支持典型领域推广应用。

3《扩大和升级信息消费三年行动计划（2018-2020年）》工信部、发改委2018年8月加快新型显示产品发展。

支持企业加大技术创新投入，突破新型背板、超高清、柔性面板等量产技术，带动产品创新，实现产品结构调整。

4《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》工信部、广电总局、中央广播电视总台2019年2月明确提出按照“4K先行，兼顾8K”的总技术路线，大力推进超高清视频产业发展和相关领域应用，将带动视频采集、制作、传输、呈现、应用等各个环节，属于融合创新型产业形态1-1-104序号产业政策发布单位实施时间相关内容5《超高清视频标准体系建设指南（2020版）》工信部、广电总局2020年5月到2020年，初步形成超高清视频标准体系，制定急需标准20项以上，重点研制基础通用、内容制播、终端呈现、行业应用等关键技术标准及测试标准。

到2022年，进一步完善超高清视频标准体系，制定标准数量增至50项以上。

6《广播电视技术迭代实施方案（2020-2022年）》广电总局2020年12月完善超高清视频技术标准体系，稳妥推进4K/8K超高清电视发展，提升超高清内容和频道供给能力。

开展更高技术格式、更新应用场景、更美视听体验的高新视频业务落地应用，打造新模式新供给新业态。

大力推进5G高新视频落地应用，推出高新视频新产品、新应用、新业态，向用户提供更高技术格式、更新应用场景、更美视听体验的视听服务。

7《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》全国人大2021年3月培育壮大人工智能、大数据、区块链、云计算、网络安全等新兴数字产业，提升通信设备、核心电子元器件、关键软件等产业水平。

构建基于5G的应用场景和产业生态，在智能交通、智慧物流、智慧能源、智慧医疗等重点领域开展试点示范。

实施文化产业数字化战略，加快发展新型文化企业、文化业态、文化消费模式，壮大数字创意、网络视听、数字出版、数字娱乐、线上演播等产业。

加快提升超高清电视节目制播能力，推进电视频道高清化改造，推进沉浸式视频、云转播等应用。

8《关于开展“百城千屏”超高清视频落地推广活动的通知》工信部等六部门2021年10月以“点亮百城千屏炫彩超清视界”为主题，支持有条件的城市设立超高清公共大屏，通过展播社会主义核心价值观、党的建设、北京冬奥会、文化旅游等优质超高清4K/8K内容，充分发挥时事政策宣传、公益发布和弘扬社会主义核心价值观主阵地、主渠道、主力军作用，弘扬民族精神，呈现中国文化，提升超高清视频产业的渗透性。

9《“十四五”数字经济发展规划》国务院2022年1月提出“到2025年，数字经济迈向全面扩展期，数字经济核心产业增加值占GDP比重达到10%，数字化创新引领发展能力大幅提升，智能化水平明显增强，数字技术与实体经济融合取得显著成效，数字经济治理体系更加完善，我国数字经济竞争力和影响力稳步提升”的发展目标。

1-1-1053、行业法规政策对发行人经营发展的影响上述法律法规、产业政策为推动公司所处行业发展创造了良好的政策环境，将在较长时期内对公司发展带来促进作用。

以《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国进出口商品检验法》为代表的各类法律法规规范了行业的生产经营；以《超高清视频标准体系建设指南（2020版）》《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》为代表的各类产业政策从多方面完善激励措施，促进行业发展。

2019年12月，中央“不忘初心、牢记使命”主题教育领导小组印发《关于整治“景观亮化工程”过度化等“政绩工程”、“面子工程”问题的通知》（以下简称《通知》）。

LED下游应用领域主要包括为照明、显示等，《通知》内容针对的景观亮化工程主要属于照明领域的应用场景。

公司产品的应用领域聚焦于LED显示领域，不涉及LED照明领域；公司下游主要客户为LED显示屏生产商和安防设备生产商，其主营业务主要聚焦于LED显示领域，因此《通知》内容不会对公司持续经营能力产生重大不利影响。

（三）公司所处行业概况公司所处细分行业属于视频图像显示控制行业。

视频图像显示控制离不开与显示终端的密切配合，因此公司所处视频图像显示控制行业的发展与LED显示屏行业的发展息息相关。

1、LED显示屏行业简介LED是一种常用的发光器件，通过电子与空穴复合释放能量发光，可高效地将电能转化为光能，具有高能效、单色性强、体积小、寿命长等优点，被广泛应用于显示、照明等场景。

在LED显示技术发展成熟之前，市场主流显示技术为LCD和DLP。

自最早普及使用的单双色LED显示屏起，LED显示技术在设计、制造、封装技术不断迭代的驱动下，先后经历了单双色LED显示屏、全彩LED显示屏以及基于更小尺寸发光芯片的小间距LED显示屏、MiniLED和MicroLED共5个技术阶段，1-1-106下游应用场景也从户外广告屏、门头屏扩展到室内超大超宽显示屏、影院、电视、交通等更多场景。

LED显示屏发展路径如下图所示2：随着全球信息化的不断加深和显示技术的不断创新，显示已成为信息传递的主要渠道之一，其下游应用领域非常广泛。

LED显示屏作为主要显示手段之一，被广泛应用于演艺舞台、监控调度、竞技赛事、展览展示、商业广告、虚拟拍摄、庆典活动、会议活动、电视演播、信息发布、创意显示、智慧城市等领域。

LED显示屏典型的应用场景介绍如下：（1）演艺舞台近年来，随着LED显示技术的进步，在专业剧场演出、文艺晚会、演唱会、音乐节等室内外文娱演出中，LED显示屏等演艺设备作为一种独特的艺术展示手段，发挥的效果愈发重要，已成为演出活动中艺术表现不可或缺的重要组成部分。

（2）监控调度显示控制在监控调度领域主要用于对视频图像的持续采集、清晰化处理、多信号源拼接、低损耗传输等。

监控调度领域的技术面覆盖广，涉及现代计算机技术、集成电路应用技术、网络控制技术、视频处理及传输技术和软件技术等，最终将所有信息展示在显示屏上。

（3）竞技赛事2资料来源为中金公司发布的《十年磨一剑，Mini/Micro开启LED下一个十年》1-1-107在单色和双色LED显示屏时代，LED显示屏在体育赛事中的作用仅限于显示比分、运动员姓名等简单信息。

随着LED显示屏技术的发展，LED显示屏在体育赛事领域的运用日趋广泛，具体应用场景包括体育视频墙、赛场周边显示屏、中心悬挂显示屏等。

这些新型的屏幕应用能够满足体育赛事远距离观看等需求，确保观众获得清晰、鲜明的彩色图像，并可提供比赛经典镜头回放、实时转播、背景画面等多种功能。

（4）展览展示展览展示应用场景包括展览会、展示会等，得益于展示技术的进步，现代化展览展示活动由过去参观者被动接收展览信息发展到互动式的观看体验。

LED显示屏作为一种先进的信息传播硬件设备，具备显示面积大、视觉效果丰富多彩的特点，是媒体与高科技显示技术的结合。

而且，LED显示屏并不仅仅是显示设备，它同时兼具电视等媒体设备的特性和优势，还拥有更大的创意空间和更广阔的与受众沟通的立体空间，可满足个性化需求，大幅提升展览效果，充分吸引受众注意，提升观赏体验。

（5）商业广告传统平面静态广告存在传递信息量少、静态展示效果有限、内容更新成本较高等缺点。

LED显示屏可实现高质量视频播放，凭借其视觉效果，可有效提升信息传递量，而且具有维护成本低、内容更新快等优点，近年来在广告传媒行业中普及度大幅提升。

（6）虚拟拍摄近年来小间距LED屏深入广电产业市场，已经从单纯的终端显示、演播厅背景屏幕、舞台演出屏幕，向“更高要求”的“制作级”虚拟拍摄领域挺进。

相较于传统绿幕技术，虚拟拍摄技术融合LED显示屏与虚拟摄像系统、空间定位系统、实时渲染系统，采用数字虚拟画面作为“场景”，直接替代“非大量重复使用的布景搭建”，节约现场资源与时间的作用；演员直接在虚拟环境中表演，带入感更强，拍摄效率和效果更好。

在满足影视高标准定制化上，LED显示屏技术与虚拟拍摄的结合具有较大潜力。

1-1-1082、视频图像显示控制行业简介随着4K/8K超高清视频、裸眼3D等显示技术的出现与发展，显示视频素材呈现出高清、超高清化的趋势。

异形屏、透明屏等显示屏制造技术和应用场景呈现个性化、复杂化、精细化的趋势，视频图像的显示控制在实现基础信号传输的功能外，更要满足使用者对感官体验和使用便利等多元化需求。

（1）LED显示控制系统LED显示控制系统直接决定了LED显示屏的运行稳定性和显示播放效果，在LED显示屏的发展道路上起着至关重要的作用。

①LED显示控制系统的现状LED显示控制系统按控制方式可分为同步控制系统和异步控制系统，其中同步控制系统具有实时控制能力较强、操作较为复杂、价格较高等特点，而异步控制系统具有实时控制能力相对较弱、操作较为简单、价格较低等特点。

同步控制系统发展较早，技术更加成熟，在当前常规显示屏应用领域，同步控制的显示屏占比更高。

随着嵌入式技术的发展，异步控制系统发展迅速，主要应用在一些小型的显示屏中，未来在商业显示领域具有一定的潜力。

②LED显示控制系统的发展趋势从早期的2K到正在普及的4K，再到受益于小间距而得以实现的8K大屏，显示屏分辨率不断扩大，对LED显示控制系统的性能也提出了更高的要求。

显示屏分辨率越来越大，意味着LED显示控制系统需要控制的像素点更多，对LED显示控制系统的带载能力和传输带宽提出了更高的要求。

随着显示屏像素密度的不断提升，人眼对于显示屏画质的要求也变得更高，对LED显示控制系统精准控制好每一颗像素的发光亮度和色彩提出了新的挑战。

（2）视频处理系统①视频处理系统的现状视频处理系统起源于20世纪60年代，早期的视频处理系统仅能进行简单的二维图像处理，主要用于照片的后期处理以及电影图像的修改，应用范围窄、处1-1-109理效果差、传输质量较低。

在视频技术的发展过程中，从模拟到数字的转换是一次技术革新，由此带来了数字信号处理等理论的构建，为该领域的持续发展奠定了基础。

继数字化、高清化之后，画面分割、边缘处理等视频处理技术正在经历由超高清和智能化等新一轮技术革新带来的跨越式发展。

20世纪90年代，ASIC和大规模集成电路开始应用于视频处理系统中；2006年以后，算力和数据规模的提升使得深度学习神经网络开始在视频处理任务中得以应用，并陆续提出了多种深度网络模型结构及其优化方法，将视频处理和压缩任务从局部优化迁移到整体优化。

因此，随着半导体技术、通信传输技术、视频处理技术的进步，目前视频处理系统已显著提升了处理效率和传输速度，实现在超高清、3D、AR/VR等多领域的技术应用。

②视频处理系统的发展趋势超高清视频是具有4K/8K分辨率，符合高帧率、高位深、宽色域、高动态范围等技术要求的新一代视频。

2019年2月，工信部、广电总局、中央广播电视总台联合印发《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》，该行动计划提出了到2022年我国超高清视频产业的发展目标，分2020年和2022年两个阶段提出了我国超高清视频产业发展的具体目标，包括前端设备和核心器件的产业化、4K/8K终端产品普及、标准体系建设、4K频道和内容供给、超高清视频用户规模、行业应用推广等目标。

（3）云显示服务和云联网播放器公司基于云的信息发布与管理系统产品属于“云显示服务和云联网播放器”细分行业范畴。

①云显示服务和云联网播放器的现状在互联网与移动互联网浪潮之后，万物互联是未来趋势。

以万物互联为表征的、数字世界与物理世界的链接，其背后的本质是信息交互和智能处理，而面向用户则需要可视化地将显示屏、用户、海量数据连接在一起。

所以，“万物互联”一定程度上来说也是“万屏互联”，显示屏将用户与数字世界连接在一起。

云显示服务和云联网播放器是基于物联网的概念，利用无线通信技术来实现屏幕互联、1-1-110互通、互控。

②云显示服务和云联网播放器的趋势在“万物互联”的趋势下，全球物联网连接数量增长迅速，从而带动物联网终端设备出货量迅速增长，对云显示服务和云联网播放器的需求预计将持续增大。

3、行业市场规模伴随我国国民经济发展和消费结构升级，第三产业在国民经济中占比逐年升高，文体产业消费支出不断增加，直接带动文化体育等行业对LED显示屏的需求增长，进而带动对LED显示控制和视频处理系统的需求。

随着LED材料技术的发展，LED显示屏行业还逐渐孵化出Mini/MicroLED显示屏等新型LED显示屏产品，使得LED显示屏的应用场景从户外拓展至室内和消费电子领域。

在未来，随着Mini/MicroLED显示屏的技术发展和成本下降，LED显示屏市场规模将持续扩大。

此外，随着国内企业在外延片材料、芯片研发、封装设计、应用技术等多方面陆续取得重大突破，我国LED显示屏生产企业亦快速崛起。

我国LED显示屏行业市场规模自2012年的241亿元增长至2018年的576亿元3。

在2020年初新冠疫情爆发的背景下，2020年国内LED显示屏市场规模较2019年的659亿元减少至532亿元4。

2021年，国内LED显示屏市场规模达576亿元5。

预计2021年至2025年市场规模持续增长至825亿元6。

由于视频图像显示控制行业的直接下游以LED、LCD等显示屏生产商为主，因此，LED显示控制和视频处理系统与LED显示屏产业规模呈现正向相关性，随着LED显示屏应用的增多以及小间距LED显示屏的普及，视频图像显示控制行业规模将保持增长。

3数据来源为同花顺iFind4数据来源为高工产业研究院发布的《LED行业下游应用市场发展简况》5数据来源为高工产业研究院于2022年5月发布的《2021年中国LED显示屏企业综合竞争力TOP5，前三优势扩大》6数据来源为高工产业研究院发布的《LED行业下游应用市场发展简况》1-1-111（四）行业发展趋势1、行业技术发展趋势7（1）芯片技术及视频图像技术的进步推动显示控制技术的发展芯片技术的发展对行业发展直接的推动作用有两方面：一是LED芯片技术发展推动显示屏像素密度越来越大，成本越来越低，小间距LED、MiniLED逐渐进入商用市场，应用场景不断丰富；二是芯片制造工艺持续改进，制程越来越小，芯片的处理能力增强、功耗降低、尺寸缩小，视频图像显示控制系统的性能和设计才足以应对各种专业化、个性化、复杂化、精细化的应用场景需要。

视频图像技术经历了标清、高清到4K超高清、8K超高清的发展历程。

超高清的技术优势主要在于清晰度大幅提升、视野及色域空间广、高频率以及三维立体声。

其技术大幅提升了分辨率、亮度色彩、帧率、色度、声道、采样率等指标，使音视频数据量成倍增长，带来更为清晰、逼真和沉浸感的画面体验。

视频图像技术的进步要求显示控制已不再是简单地将需要播放的视频信号传输至显示媒介，而是更深度地结合视频处理技术、远程通信技术，为用户构建功能更加强大的视频图像显示系统。

（2）视频处理设备与发送设备逐渐一体化视频的显示质量不仅与LED显示屏的各项参数有紧密联系，同时还与视频信息源的优化处理及传输过程密切相关。

近年来，随着人们对于显示画面的清晰度、对比度等要求的不断提高，以及视频处理等相关技术的不断发展，提高显示质量的方式已不仅局限于显示屏的更新迭代，还可以通过减少视频信号在传输过程中的失真以及通过处理技术优化视频质量来实现显示质量的提高。

目前，设备集成化已成为LED显示控制系统的主要发展趋势之一，视频处理设备与发送设备一体化的解决方案可直接通过视频处理设备向接收卡传输信号，解决了现有视频处理设备与发送设备不兼容的情况，减少了视频信号的传输环节，降低视频信号在传输过程中失真的可能性，同时降低更换成本和硬件适配产生的故障率。

（3）视频处理设备的核心地位将进一步提升7资料来源为北京普华有策信息咨询有限公司《视频图像显示控制行业发展机遇及发展趋势》1-1-112显示屏的应用领域不断拓展，离不开视频处理技术层面的支持，主要体现在用户对显示效果的要求不断提高，3D、HDR、4K/8K超高清、AR/VR等技术不仅要求显示屏能够支持和适配，更要求视频处理设备具备相应的处理能力。

专业视频处理设备是应用场景得以实现的核心组件，未来随着应用场景的多元化、复杂化、专业化，其核心地位将进一步提升。

一方面，部分场景下单台显示屏所能显示的信息已经不能满足需求，需要在一块大尺寸屏幕上或多块屏幕上同时显示多个不同的视频源，并且能够对各个视频信号实现无缝拼接、自由缩放、任意切换等功能。

例如指挥调度、远程会议等场景，需要在不同视角、不同人员、不同位置的视频信号之间切换；又如复杂的演艺舞台为了增强层次感和立体感，背景通常由多块可移动、形状不规则、位置交错的LED显示屏构成，既需要统筹整个舞台背景的显示效果协调、同步，又需要将视频信号巧妙地分配给各个显示屏。

另一方面，提供更多视频信息量意味着需要及时、高效地处理、传输高清甚至超高清视频，传统的计算机受硬件架构和软件系统的限制，与专业的视频处理设备相比有天然的不足。

例如，随着5G+8K技术的普及发展，超高清视频的处理、播放应用逐渐增多，专业的视频处理设备能够实现多种格式的视频信号采集、多达数十路画面混合显示、超高清视频画质提升、不同分辨率格式的转换、低延迟处理等功能。

（4）显示控制与通信技术的融合不断深入视频处理设备主要应用于庆典活动、竞技赛事、会议活动、展览展示、监控调度、电视演播、演艺舞台、商业广告、虚拟拍摄、信息发布、创意显示、智慧城市等领域，部分领域对于画面传输的实时性有较高要求。

随着5G逐渐实现商业化，更密集的超高速网络覆盖支持更高效率的信息传输、超高可靠度和低延迟通信，有助于拓展需要兼具速度及稳定性的服务应用。

在“万物互联”的趋势下，各种联网装置将快速增加，新商业模式及新应用将有机会加速发展，并带来更多元和广泛的显示应用。

随着5G技术的推广，商用显示、智能家居的应用场景也将更大地扩展，智慧交通、智慧医疗、智慧教育等将催生更多的应用和设备的技术升级，进而推动视频图像显示控制行业更加快速的发展。

1-1-1132、对于发行人生产经营具有重要影响的行业因素前述行业技术发展趋势是公司所处行业持续发展的内在驱动因素。

对于公司当前生产经营具有重要影响的行业因素如下：（1）新冠疫情影响2020年，新冠疫情对公司所处行业造成巨大冲击，随着目前国内外疫情防控常态化，新冠疫情对于公司生产经营的影响已显著减小，主要情况如下：①对于终端市场需求的影响“后疫情时代”背景下，新冠疫情逐步趋缓，虽在局部地区时有新冠疫情发生，但国内外疫情防控措施已趋常态化。

在此背景下，公司产品的终端市场需求变化情况如下：首先，LED租赁场景市场需求与公众活动关联度较高，相关市场需求在“后疫情时代”呈现长期缓步复苏的态势。

公司租赁场景市场的终端应用主要为演艺舞台、竞技赛事、展览展示、庆典活动。

2020年，新冠疫情导致国内外大量公众活动取消，以演艺舞台、竞技赛事、展览展示、庆典活动等为代表的LED租赁场景需求出现断崖式下跌，导致LED行业终端市场需求锐减。

2021年以来，随着疫情防控常态化，LED租赁场景市场需求已逐渐复苏。

总体而言，由于公众活动在中短期内仍受新冠疫情影响，因此LED租赁场景的市场需求短期内仍无法达到新冠疫情前公众活动完全正常化下的水平，所以，LED租赁场景的市场需求将呈现逐步回归的长期趋势。

其次，LED固装场景市场需求受新冠疫情影响相对有限，且新冠疫情一定程度上推动了远程视频会议等终端市场需求的释放。

公司LED固装场景的终端应用主要为监控调度、商业广告、会议活动、电视演播、信息发布、创意显示、智慧城市。

一方面，前述终端应用场景基本不涉及或较少涉及公众聚集因素，因此市场需求受疫情影响显著较小，另一方面，2020年以来新冠疫情刺激了远程视频会议等终端市场需求，一定程度上刺激了LED固装场景市场需求的加速释放。

综上，“后疫情时代”背景下，新冠疫情对于LED租赁场景市场需求的影响1-1-114已显著减小，该类场景的市场需求将逐步回归，同时新冠疫情对于LED固装场景市场需求释放具有一定的积极影响，因此，公司产品所面向的终端市场需求不存在重大不利变化。

②对于发行人销售及业务拓展的影响2020年，LED行业发展受新冠疫情影响整体减速，公司销售活动受到抑制，一方面体现为公司原有下游客户受新冠疫情影响，订单下达以短期订单为主，采购观望心理较强，另一方面体现为公司在新产品展示、新客户拓展方面面临困难，业务拓展受限。

随着近年来新冠疫情防控常态化，公司销售及业务拓展活动已日趋正常，在精准防疫背景下，未来即使出现新冠疫情的局部散发状况，也不会对公司销售及业务拓展活动产生重大不利影响。

③对于发行人日常生产的影响2020年，新冠疫情突发导致众多LED行业企业阶段性停工，公司也经历了短暂停产，日常生产活动受到影响。

2021年以来，新冠疫情对于公司生产活动的影响程度显著较小，主要得益于新冠疫情日益趋缓以及国家关于新冠疫情精准防控并积极推动复工复产的影响，在可预计未来公司出现大面积停工极端现象的可能性较低。

④对于发行人关键原材料采购的影响2020年，受新冠疫情影响，电子行业众多原材料价格呈现大幅波动，随着国内外新冠疫情防控常态化，2022年主要原材料价格已出现回落。

以芯片为例，2020年至2021年，在国内芯片短缺的背景下，叠加新冠疫情所导致的全球芯片产能紧张，导致公司所处LED行业受到芯片短缺的影响。

2022年以来，公司生产经营所需芯片价格已出现涨跌互现的情形，市场供应情况持续改善。

在全球电子行业供应链逐步适应新冠疫情的背景下，新冠疫情对于公司关键原材料采购的影响程度已显著降低，不存在因新冠疫情对于公司关键原材料采购产生重大不利影响的情形。

1-1-115（2）主要应用场景需求变动新冠疫情后，公司产品应用场景变化主要体现为固装应用场景显著提升。

公司主要应用场景需求变动的原因如下：首先，主要应用场景需求变化受新冠疫情影响，即新冠疫情在短期抑制租赁场景市场需求的同时，也积极刺激了固装应用场景的市场需求（例如远程视频会议等），有效缓冲了新冠疫情对公司经营业绩的影响。

其次，主要应用场景需求变化的内在原因是技术进步驱动下的LED成本下降，即LED产品性价比提升对于公司客户将LED产品由高端市场逐步下沉至地级市及县级市、由专业显示市场向商用显示市场及家用显示市场渗透起到了积极作用。

综上，公司主要应用场景需求变动的驱动因素明确，且固装应用场景市场需求将长期受益于LED成本下降所导致的LED性价比提升，因此，技术进步驱动下的公司产品主要应用场景需求变动对于公司未来持续经营能力具有积极意义。

（3）新增市场需求公司产品新增市场需求既体现为LED产品应用在传统应用领域的纵向拓展，也体现为由于技术进步所导致的LED产品替代其他显示产品以及LED新产品推出所催生的新增市场需求，具体体现如下：首先，由于LED成本下降的驱动因素，公司客户在原有细分应用场景中将LED产品由高端市场逐步下沉至地级市及县级市，同时持续拓展除了专业显示市场以外的商用显示市场及家用显示市场。

其次，伴随着技术进步等因素，小间距LED显示屏因其整屏拼接、色彩丰富、高亮等诸多优势，加速实现了对投影仪和液晶拼接显示市场等传统显示产品的替代。

根据迪显咨询报告显示，2021年全球商显硬件销售金额预计超过900亿元，LED小间距未来5年复合增长率将达20%8。

8资料来源为迪显咨询发布的《2021年全球商显市场现状及趋势展望》1-1-116最后，LED显示新技术的迭代、新产品的推出不断催生新兴市场需求。

在技术进步及消费升级因素共同推动下，会议一体机、裸眼3D屏、透明屏、球形屏等LED显示新产品已广泛出现。

另外，随着5G+8K技术的推广，智慧交通、智慧医疗、智慧教育等也将催生更多的应用和设备的技术升级，进而也持续催生LED显示控制及视频处理领域的新兴市场需求。

综上，公司将长期受益于LED成本下降及技术进步所导致的新增市场需求，市场增量的驱动因素明确。

（4）发行人产品的设备更新周期LED屏体物理使用寿命较长，LED屏体作为主体硬件具有重资产的特征，但公司提供的LED显示控制系统及视频处理系统等产品与LED屏体相比存在差异。

总体而言，公司产品的单位价值较低但能够显著影响LED整体性能，因此，公司产品的设备更新周期不仅仅取决于其物理使用寿命，还取决于技术进步驱动下新旧型号产品的迭代速度，具体原因如下：首先，公司LED显示控制及视频处理产品在LED整机的成本构成占比平均不足10%，公司客户更换LED显示控制及视频处理产品时，主要考虑对于LED整机产品的性能提升而非仅仅考虑公司产品的物理使用寿命终结，该情形符合消费电子行业普遍特征。

其次，在视频和显示控制技术快速进步的背景下，公司所处行业具有产品迭代周期快的特征。

在全球高清显示产业快速发展及我国超高清视频产业战略推动下，伴随着LED芯片技术及视频图像技术快速发展，公司LED显示控制及视频处理产品迭代周期长期以来短于设备物理使用寿命。

综上，行业未来发展趋势更多体现为对于公司生产经营的积极影响，具体体现为：新冠疫情对于公司经营活动影响已显著减小；技术进步所导致的产品应用场景拓宽是推动公司产品主要应用场景需求变动的内在因素；公司将长期受益于LED成本下降及技术进步所催生的新增市场需求；公司产品的设备更新周期不仅仅取决于其物理使用寿命，还取决于技术进步驱动下新旧型号的迭代速度。

因此，结合对公司当前生产经营具有重要影响的行业因素，公司不存在1-1-117业绩大幅下滑风险。

（五）行业的上下游行业发展概况及关联性1、上游行业的发展情况及关联性视频图像显示控制行业的上游主要为IC、PCB、被动元器件、连接器、机箱结构件等生产商，其中IC是公司生产制造所需的主要原材料之一，且公司所采购的IC最终供应商以境外企业为主。

2021年，一些国家和地区疫情仍持续蔓延，产业链中的一些企业受自然灾害以及事故影响导致海外产能供应受限。

叠加产业链恐慌性备货以及全球晶圆制造产能扩张缓慢，全球半导体市场出现了产能紧张的情况。

在集成电路行业整体产能紧张的背景下，公司所采购的各类芯片价格在报告期内整体呈上涨态势，但未曾因芯片产能紧张对公司生产经营产生重大不利影响。

2、下游行业的发展情况及关联性公司所处行业的直接下游主要为LED显示屏生产商，最终应用主要为各种应用LED显示屏的行业，如会展行业、广告业、媒体业、文娱业、信息发布业、体育行业、市政展示等。

上述最终应用行业近年来随着国民经济的发展处于上升周期，未来随着LED显示屏应用领域的进一步拓宽，预计将继续为LED显示屏生产商提供较为广阔的市场空间。

此外，随着Mini/MicroLED技术的不断成熟，LED显示的应用场景也将不断拓展，终端用户对LED显示控制和视频处理系统的需求不断丰富，紧贴市场需求且具备较强研发制造、综合管理和服务能力的企业将在市场竞争中处于优势地位，从而促进行业格局的进一步优化。

三、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况（一）公司自身的创新、创造、创意特征公司针对行业技术的发展趋势，结合客户和市场的实际需求，聚焦于视频和显示控制核心算法研究及应用，打造核心技术优势。

公司已形成了丰富的产品体1-1-118系，拥有LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三大类产品线，能够为客户提供LED视频显示领域综合性解决方案，广泛应用于演艺舞台、监控调度、竞技赛事、展览展示、商业广告、虚拟拍摄、庆典活动、会议活动、电视演播、信息发布、创意显示、智慧城市等领域。

公司持续推进技术创新，技术优势突出，形成了高精度全灰阶亮色度校正技术，微小间距LED显示屏画质引擎技术，支持多图层、多屏幕管理的高同步性视频处理技术，基于符合人眼视觉特性的智能图像色彩处理技术及超分辨率重建技术，显示屏集群高精准度故障智能识别技术为核心的技术平台，构建了较为完整的技术体系。

截至本招股说明书签署日，公司拥有境内专利787项（其中发明专利372项）、境外专利9项（其中发明专利8项）、软件著作权173项、集成电路布图设计4项。

在消费者个性化需求增加和显示技术快速发展的推动下，客户需求由通用型、大批量模式向个性化、差异化转变。

公司基于IPD流程打造了集成化研发体系，同时布局底层技术储备和产品化技术创新，在光学、计算机图像处理、信息处理技术、电子技术、通信技术等领域建立了高素质的研发团队，在提高了公司对于新技术、新需求、新应用的快速响应能力的同时进一步强化了公司的技术优势。

（二）科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况公司一直坚持以创新为驱动、市场需求为导向，紧密结合国内外市场发展的需求开展产品和技术的研发。

经过多年的积累，公司已取得丰富的科技成果，拥有多项自主研发的核心技术，并将核心技术应用于公司现有产品中，实现了科技成果与产业的深度融合。

在国家持续加大对超高清视频产业政策支持的行业背景下，公司持续跟踪4K/8K超高清视频和Mini/MicroLED等行业新技术的发展方向，在技术储备及未来技术规划上投入大量资源，公司已成功推出一系列支持4K/8K视频处理的超高清显示控制与视频处理产品，并与中央广播电视总台、华为技术有限公司、利亚德光电股份有限公司等单位共同起草了《8K超高清大屏幕系统视音频技术要求（T/AI112-2021）》，目前正在研发的部分项目包括基于显示屏ASIC解决方案、可视化综合管控平台软件等。

1-1-119四、公司的行业竞争地位（一）行业的竞争格局由于显示控制和视频处理系统需与显示屏进行系统集成后方可使用，因此视频图像显示控制行业的直接下游以LED、LCD等显示屏生产商为主。

但受LED显示屏成本偏高的影响，目前LED显示控制和视频处理系统的应用场景多为商业显示和政务显示，最终用户以企业客户和政府客户为主。

随着LED显示屏技术不断提升、制造成本不断下降，LED显示屏的应用场景持续丰富，用户群体持续增长，与之对应的视频图像显示控制行业得以保持规模增长和良性竞争的格局。

此外，基于不同应用场景对显示效果的精细程度要求不同和不同客户对价格敏感程度不同，视频图像显示控制行业形成了高、中、低端多层次协同发展的态势，各层次的供需关系较为匹配，因此行业内企业主要根据自身技术水平聚焦于不同层次的目标市场与客户群体。

在行业内，目前Barco、Extron等来自欧美国家的厂商具备多年的信号数据处理经验，产品布局面广，销售渠道覆盖全球。

国内厂商相对于国外厂商起步较晚，上世纪九十年代末才陆续出现以实现基本功能为主的国产化产品。

近年来，国内厂商基于产业链优势和人才优势，技术实力和销售规模呈现快速增长态势。

目前行业主要参与者为Barco、Extron等欧美公司和公司、卡莱特、淳中科技等国内公司。

随着5G、Mini/MicroLED和4K/8K超高清视频技术的快速发展，LED显示屏日益精细化，显示内容逐渐向超高清化发展，对显示控制和视频处理系统在高比特、高动态、高帧率、广色域、低延迟等方面的要求更高，行业整体步入技术变革期。

（二）公司的主要竞争对手1、LED显示控制系统在LED显示控制系统领域，公司的主要竞争对手包括Brompton、卡莱特、深圳市灵星雨科技开发有限公司，基本情况介绍如下：1-1-120序号公司名称国家基本情况1Brompton英国公司致力于专业设计、制造创新耐用的LED视频处理产品，产品主要分为数据分发机（发送卡）、接收卡和LED视频处理器。

2卡莱特中国是一家提供视频图像领域综合化解决方案的高科技公司，产品主要分为LED显示控制系统、视频处理设备、云联网播放器三大类。

3深圳市灵星雨科技开发有限公司中国是一家从事高新技术产品开发与服务的公司，在LED电子显示技术、网络技术、计算机软件、多媒体技术、数字终端产品等领域具有较强实力。

2、视频处理系统在视频处理系统领域，公司的主要竞争对手包括Barco、Extron、淳中科技、小鸟股份、卡莱特，基本情况介绍如下：序号公司名称国家基本情况1Barco比利时是一家专业设计并开发可视化解决方案的公司，产品多应用于医疗影像、媒体与娱乐、基建与公用事业、交通与运输、国防与安全、教育与培训以及智能显示等专业领域。

2Extron美国是一家专业视听设备制造商，主要生产计算机视频接口、切换器、可配置的控制系统、分配放大器、计算机视频扫描转换器、图像解析度转换器、信号处理设备和高分辨率电缆等专业产品，上述产品可将计算机、视频和音频信号集成到显示设备上。

3淳中科技中国是一家专注于视音频显控解决方案的创新型高科技公司，致力于面向全球各行业客户提供优质的显控解决方案，产品广泛应用于指挥控制中心、会议室、大数据中心及展览展示等多媒体视讯场景。

4小鸟股份中国是一家专注于全球专业视听领域，为客户提供数字化解决方案的双高新技术企业，陆续推出了一系列以传输、交换、处理、控制为主的硬件设备及软件平台，广泛服务于交通、能源、金融、教育、传媒等领域。

5卡莱特中国详见公司LED显示控制系统的主要竞争对手介绍。

3、基于云的信息发布与管理系统在基于云的信息发布与管理系统领域，公司的主要竞争对手包括深圳市灰度科技有限公司、上海熙讯电子科技有限公司、卡莱特，基本情况介绍如下：序号公司名称国家基本情况1深圳市灰度科技有限公司中国在云显示领域具有小灰云信息发布系统、Wi-Fi控制方案和局域网控制方案等解决方案。

2上海熙讯电子科技有限公司中国专注户外数字传媒与LED行业应用解决方案，产品应用场景包括车载LED屏、智慧灯杆屏等。

3卡莱特中国详见公司LED显示控制系统的主要竞争对手介绍。

1-1-121（三）公司的市场地位、技术水平和特点1、公司的市场地位和市场占有率公司始终坚持以满足客户核心需求、解决行业痛点为导向，融合自身在LED显示控制领域、视频处理领域、云显示领域的技术优势，针对不同客户的应用需求构建了综合性产品矩阵与解决方案。

报告期内，公司服务全球超过4,000家客户，主要客户包括利亚德、洲明科技、艾比森、强力巨彩、联建光电等LED行业龙头和海康威视、大华股份等安防行业龙头。

报告期内，公司产品应用于2019年庆祝中华人民共和国成立70周年大会、2019年至2021年中央电视台春节联欢晚会、2021年庆祝中国共产党成立100周年大会等大型活动。

2022年2月，公司产品应用于为北京冬奥会开幕式所搭建的、世界最大的LED三维立体舞台，并收到了北京冬奥组委开闭幕式工作部、国家体育场运行团队发来的感谢信。

2、公司的技术水平与特点近年来，视频图像显示控制行业呈现技术不断迭代、产品结构不断丰富、应用场景不断拓展的特点，进而催生视频图像显示控制技术的创新与迭代。

公司先后被评为“陕西省优秀民营企业”、“专精特新‘小巨人’企业”和“西安市技术创新示范企业”，并设有“西安市博士后创新基地”和“西安市LED显示控制工程技术研究中心”。

公司的技术水平与特点详见本节“十、发行人的核心技术与研发情况”。

（四）公司的竞争优势和竞争劣势1、公司的竞争优势（1）持续研发投入，技术创新驱动发展①持续性研发投入公司始终坚持以满足客户核心需求、解决行业痛点为导向，以研发投入带动产品与解决方案的升级迭代。

经过多年持续性研发投入，公司已形成高精度全灰阶亮色度校正技术等五项核心技术，并形成了显著的知识产权优势。

报告期内，公司研发投入分别为14,489.99万元、15,634.45万元和21,332.57万元，研发投1-1-122入占营业收入的比例分别为11.95%、15.87%和13.47%。

②集成化研发体系公司秉持以客户为中心的理念，公司引入了以市场需求为核心的IPD集成产品开发流程，以客户和市场需求为牵引，依托市场管理流程进行公司业务战略规划，依托技术规划流程提前进行技术布局，技术预研先于产品开发，以便快速满足市场和客户需求。

③高水平研发团队高素质的研发团队是公司创新驱动发展的人才保证，因此公司高度重视研发团队建设，打造了一支拥有丰富行业经验和优良教育背景的研发团队。

截至2021年12月31日，公司研发人员数量为581名，研发人员占员工总数的比例为34.10%。

（2）坚持产品创新，产品赋能赢得客户①可靠的产品质量公司建立了严格的质量管理体系，采购、研发、生产、销售等环节均在该体系下有效运行，确保产品品质稳定可靠。

基于公司长期建立的市场口碑，报告期内，公司产品应用于2019年庆祝中华人民共和国成立70周年大会、2019年至2021年中央电视台春节联欢晚会、2021年庆祝中国共产党成立100周年大会等大型活动。

2022年2月，公司产品应用于为北京冬奥会开幕式所搭建的、世界最大的LED三维立体舞台，并收到了北京冬奥组委开闭幕式工作部、国家体育场运行团队发来的感谢信。

②集成化产品创新LED显示控制和视频处理系统需要相互连接、相互协作后方可实现最佳效果，但不同设备的共同使用在连接可靠性、设备兼容性、维护便捷性等方面存在诸多问题。

针对上述问题，公司坚持集成化产品创新方向，采用“AllinOne”开发理念，开发出“二合一”视频控制器等集成化产品，并藉此持续强化公司LED显示控制和视频处理系统全产品线的整体竞争优势。

（3）优化销服体系，协同伙伴共创价值1-1-123①全球化市场布局公司实施“基于西安，围绕北京与深圳，辐射全球”的全球化布局，形成了对国内中大型城市和海外重点区域的有效覆盖，致力于以“7×24小时”全天候服务对客户需求做出快速响应。

②高品质客户资源公司产品主要应用于庆典活动、竞技赛事、会议活动、展览展示、监控调度、电视演播、演艺舞台、商业广告、信息发布、创意显示、智慧城市等下游场景，公司通过多层次渠道伙伴广泛覆盖各类型市场，主要客户覆盖利亚德、洲明科技、艾比森、强力巨彩、联建光电等LED行业龙头和海康威视、大华股份等安防行业龙头。

现有高品质客户集群，有利于公司持续推进下游行业的深度开发。

2、公司的竞争劣势（1）融资渠道有限视频图像显示控制行业属于技术密集型产业，具有竞争激烈、研发投入大、不确定性较高、产品更新换代较快的特点。

公司为保证快速应对市场变化，需要维持较高的研发投入。

目前，公司融资渠道相对有限，不利于公司的可持续发展，使得公司无法满足多产品线研发的高额投入，并在一定程度上对公司业务规模的扩张形成不利影响。

（2）产品覆盖不足LED显示技术的不断成熟与创新催生了日益丰富的应用场景，在视频图像显示控制行业也衍生出许多新的需求。

公司现有产品矩阵仅覆盖了LED显示控制、视频处理和云显示三类场景，产品结构相较于Barco等国外竞争对手仍较为单一。

公司仍需针对不断出现的新场景、新应用、新需求持续进行技术研发与产品创新，以形成种类更全面、应用更广泛的产品体系，提升综合竞争优势。

（五）公司面临的机遇与挑战1、面临的机遇（1）LED产能转移和成本下降1-1-124LED行业遵循“海兹定律”，即每十年光效提升20倍，成本降低90%。

回顾过去LED行业发展路径，每十年左右迎来一轮大的技术和应用升级。

随着国内LED研发制造技术的发展与成熟，全球LED产能在过去十年逐步转移至中国大陆地区。

现阶段显示方案中LCD和DLP仍占有较大份额，但在技术发展与产能转移共同推动LED显示屏的成本下降和性能提升的趋势下，未来LED在显示领域的应用比例将会逐步提升，因此与LED显示屏具有正向相关性的LED显示控制和视频处理系统市场规模也将逐步扩大。

LED产能转移过程如下图所示9：LED显示屏成本下降过程如下图所示10：9资料来源为中金公司发布的《十年磨一剑，Mini/Micro开启LED下一个十年》10资料来源为中金公司发布的《十年磨一剑，Mini/Micro开启LED下一个十年》1-1-125（2）Mini/MicroLED技术革新传统LED显示技术主要向更高的解析度、轻薄化、高动态方向延伸。

在新型LED显示技术不断迭代下，逐步从小间距LED显示延伸到Mini/MicroLED等更前沿显示技术领域，Mini/MicroLED技术相较于传统LED显示技术具有亮度高、寿命长、轻薄化等优点。

最初LED显示屏点间距为10毫米以上，最佳观看距离在10米以外，主要应用于户外大屏显示场景，应用存在一定局限性。

随着Mini/MicroLED技术的发展，LED显示屏点间距可降至1毫米以下，大幅缩短了最佳观看距离，将LED显示屏应用场景从户外大屏拓展到室内大屏、电视、MiniLED背光、VR、穿戴设备等商业及消费电子领域，与之具有正向相关性的LED显示控制和视频处理系统的应用领域也将随之进一步拓展。

（3）超高清视频产业推动超高清视频是具有4K或8K分辨率，符合高帧率、高位深、广色域、高动态范围等技术要求的新一代视频。

超高清视频的播放画质提升离不开与之性能相匹配的显示控制和视频处理系统。

由于超高清视频的信息量提升较大，对LED显示控制和视频处理系统提出了更高的要求。

因此，未来随着供给端的超高清视1-1-126频资源不断丰富，需求端的LED显示控制和视频处理系统规模将不断扩大。

2、面临的挑战（1）行业竞争进一步加剧行业规模的快速发展和良好的经营回报将会吸引上下游的头部企业甚至跨界企业利用资金、品牌、渠道等优势进入该行业，进一步增加行业内的竞争压力。

面对竞争加剧，行业内企业需在技术研发、产品创新、渠道建设等方面持续发力以增强自身竞争力。

（2）国际头部企业所施加的竞争压力仍长期存在在视频图像显示控制行业，Barco等国际知名企业进入市场较早，较早掌握了显示控制和视频处理的核心技术，较早完成了全球化布局并形成了品牌影响力。

而国内企业起步较晚，虽然与国际头部企业相比已具备相当的技术实力及市场竞争力，但未来仍需应对国际头部企业所形成的竞争压力。

（3）新冠疫情迟滞国内企业推动全球化拓展近年来，全球LED产能向中国大陆地区转移的趋势日趋强化，国内LED显示屏制造规模持续扩大，进而带动了LED显示控制和视频处理市场规模不断增加。

随着国内图像显示控制技术的自主创新及上下游产业链的迭代发展，国内LED显示控制和视频处理系统的生产企业正在走向国际市场，拓展全球化布局，参与国际化竞争。

此外，LED显示控制和视频处理系统的销售推广需以完善迅速的售后服务和技术支持为支撑。

受新冠疫情影响，国际间人员流动和贸易往来受到限制，对国内企业推动全球化布局产生了迟滞。

五、公司与同行业可比公司的比较公司在“计算机、通信和其他电子设备制造业”中，基于主要产品或服务、下游应用领域等方面与公司的相似度，选取了Barco、卡莱特、淳中科技、小鸟股份、光峰科技、视源股份作为公司的同行业可比公司。

公司与可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况如下：1-1-127单位：万元项目Barco卡莱特淳中科技光峰科技小鸟股份视源股份平均值诺瓦星云总资产797,234.6577,658.53146,225.67409,723.1028,342.911,550,776.60501,660.24217,190.76净资产530,513.6647,582.83106,622.88262,323.6714,567.60853,007.81302,436.41116,872.80营业收入613,056.4658,243.7046,809.61249,822.8430,821.982,122,571.18520,220.96158,405.19净利润7,438.6510,758.718,310.5422,153.485,307.70170,349.3837,386.4121,153.74主营业务毛利率35.70%41.82%58.11%33.91%56.99%25.05%41.93%45.88%研发费用77,243.375,421.106,610.6123,670.223,434.57116,331.3938,785.2121,332.57研发费用占营业收入比例12.60%9.31%14.12%9.47%11.14%5.48%10.35%13.47%研发人员数量（人）942226180456932,374711581研发人员数量占比30.00%31.13%28.71%29.14%26.50%43.78%31.54%34.10%专利数量（件）50086601,434236,7001,467787注：数据来源为可比公司定期报告及招股说明书；小鸟股份于2020年6月18日终止挂牌，故其财务数据、业务数据为2019年（末）数据；公司财务数据、研发人员数据为2021年（末）数据，专利数量为截至招股说明书签署日数据；视源股份2021年末专利数量超6,700件，为便于比较故取整。

六、发行人销售情况和主要客户（一）主要产品的生产与销售情况1、主要产品的产能（1）产能及产能利用率公司产品型号众多，生产由一系列工序构成，与其他自主完成的生产工艺相比，测试工序对测试人工和测试设备要求较高，是产品质量把控的核心环节，且单一工序耗时时间最长，直接影响公司是否有能力承接更多订单，是制约公司产能最为关键的因素，将测试环节作为瓶颈环节可相对客观和准确地反映公司的产能利用率。

报告期内，公司主要产品的产能及产能利用率情况列示如下：1-1-128单位：万件项目2021年2020年2019年产能产量利用率产能产量利用率产能产量利用率LED显示控制系统732.40920.97125.75%498.00560.35112.52%613.01736.86120.20%视频处理系统15.2118.34120.61%8.009.68121.00%8.0010.43130.39%基于云的信息发布与管理系统10.2313.81135.02%8.027.7496.45%7.177.91110.39%合计757.84953.12125.77%514.03577.77112.40%628.17755.20120.22%注：2020年LED显示控制系统产能较2019年下降的主要原因为受新冠疫情影响下游客户需求减少，公司主动缩减人工线上的测试人员规模。

（2）产能计算方式公司生产工艺决定生产流程为流水线式作业流程，因此选取“每小时产量（UPH,UnitPerHour）”作为量化计算产能的指标。

UPH是制造业流水线生产衡量产能的常用指标，具体计算方式如下：①UPH=3600秒/（测试环节单一动作耗时/（测试工位/机位数之和））；②发行人各期产能=∑（各生产线UPH×8小时/天×各期工作天数），其中全年正常工作天数约为250天（半年约为120天）。

2、主要产品的产量及销量报告期内，公司主要产品的产销率情况列示如下：单位：万件项目2021年2020年2019年产量销量产销率产量销量产销率产量销量产销率LED显示控制系统920.97886.2296.23%560.35568.11101.38%736.86711.8196.60%视频处理系统18.3416.8491.83%9.688.7089.85%10.438.9886.07%基于云的信息发布与管理系统13.8112.8893.27%7.747.75100.11%7.917.3693.02%合计953.12915.9596.10%577.77584.55101.17%755.20728.1596.42%3、主营业务收入构成（1）按产品类别划分报告期内，公司主营业务收入按产品类别列示如下：1-1-129单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例LED显示控制系统89,221.3356.97%61,728.9363.79%84,228.5170.26%视频处理系统50,338.3532.14%24,062.7824.87%23,061.0519.24%基于云的信息发布与管理系统9,998.886.38%6,440.276.66%6,828.875.70%配件及其他7,065.174.51%4,532.644.68%5,760.184.81%合计156,623.74100.00%96,764.63100.00%119,878.60100.00%（2）按销售模式划分报告期内，公司主营业务收入按销售模式列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例直销94,016.2060.03%59,222.6461.20%77,539.8164.68%经销62,607.5439.97%37,541.9938.80%42,338.8035.32%合计156,623.74100.00%96,764.63100.00%119,878.60100.00%4、主要产品的销售价格报告期内，公司主要产品的平均销售价格列示如下：主要产品项目2021年2020年2019年LED显示控制系统销售收入（万元）89,221.3361,728.9384,228.51销量（万件）886.22568.11711.81平均售价（元/件）100.68108.66118.33视频处理系统销售收入（万元）50,338.3524,062.7823,061.05销量（万件）16.848.708.98平均售价（元/件）2,988.812,766.282,568.62基于云的信息发布与管理系统销售收入（万元）9,998.886,440.276,828.87销量（万件）12.887.757.36平均售价（元/件）776.03831.41927.94公司主要产品的平均销售价格变动的原因详见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（二）营业收入分析”之“2、主营业务收入分产品构成”。

1-1-130（二）公司在报告内主要客户情况公司报告期内向前五大客户（受同一实际控制人控制的企业合并计算）的销售情况如下所示：单位：万元项目客户名称金额占营业收入比例是否新增前五大2021年利亚德光电股份有限公司及其关联方23,697.1314.96%否深圳市洲明科技股份有限公司及其关联方21,251.4413.42%否深圳市艾比森光电股份有限公司及其关联方8,695.885.49%否杭州海康威视科技有限公司7,392.314.67%否浙江大华技术股份有限公司及其关联方3,163.902.00%是合计64,200.6740.53%-2020年深圳市洲明科技股份有限公司及其关联方12,439.2412.63%否利亚德光电股份有限公司及其关联方9,977.4710.13%否深圳市艾比森光电股份有限公司及其关联方6,296.766.39%否厦门强力巨彩光电科技有限公司及其关联方3,104.823.15%否杭州海康威视科技有限公司2,117.632.15%是合计33,935.9234.45%-2019年厦门强力巨彩光电科技有限公司及其关联方13,771.1711.35%-深圳市洲明科技股份有限公司及其关联方11,776.049.71%-深圳市艾比森光电股份有限公司及其关联方6,748.385.56%-利亚德光电股份有限公司及其关联方5,696.174.70%-深圳市联建光电股份有限公司及其关联方3,433.762.83%-合计41,425.5234.15%-报告期内，公司不存在向单个客户的销售比例超过当期销售总额的50%或严重依赖于少数客户的情况。

公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与以上主要客户不存在关联关系。

七、发行人采购情况和主要供应商（一）采购原材料情况公司生产经营所需的原材料主要为IC、PCB、被动元器件、连接器、电源等电子件以及机箱及其他装配材料等。

报告期内，公司主要原材料采购金额及占比如下：1-1-131单位：万元项目2021年2020年2019年金额占比金额占比金额占比电子件IC67,015.9561.01%24,546.5553.56%35,057.0855.95%PCB10,110.639.20%4,425.029.66%5,442.028.69%被动元器件6,408.945.83%3,067.736.69%4,788.977.64%连接器7,586.436.91%4,446.079.70%5,933.829.47%电源1,852.091.69%1,169.352.55%1,244.801.99%其他5,316.884.84%2,622.925.72%3,891.266.21%装配材料机箱4,443.204.04%2,863.636.25%3,619.985.78%其他2,666.682.43%1,579.213.45%1,695.612.71%其他4,447.494.05%1,108.812.42%983.601.57%合计109,848.28100.00%45,829.28100.00%62,657.14100.00%报告期内，公司主要原材料采购数量及采购价格变动情况如下：单位：元/个项目2021年2020年2019年数量（万个）平均单价数量（万个）平均单价数量（万个）平均单价电子件IC23,543.712.8510,415.372.3615,285.432.29PCB1,314.257.69630.397.02896.576.07被动元器件346,440.680.02145,884.780.02187,790.030.03连接器12,308.190.626,689.570.668,815.030.67电源90.0320.5746.2825.2744.7227.83其他9,718.180.555,614.030.4713,043.850.30装配材料机箱42.59104.3326.43108.3432.90110.03其他3,385.890.7912,115.360.1354,972.780.03报告期内，公司IC采购价格呈逐年上升的趋势，主要是由于全球半导体市场产能紧张，叠加产业链恐慌性备货，导致IC价格整体上涨。

（二）外协加工服务采购情况为提高资产运营效率，公司在生产中将SMT表面贴装、THT插件焊接等工序采取外协加工的方式。

报告期内，公司外协加工服务采购情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年外协加工费6,609.113,804.264,635.921-1-132采购总额116,457.3849,633.5467,293.07外协加工费占采购总额的比例5.68%7.66%6.89%注：采购总额为采购原材料与外协加工服务加总金额。

公司报告期内向前五大外协加工服务供应商（受同一实际控制人控制的企业合并计算）采购外协加工服务情况如下所示：单位：万元供应商名称2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例东莞市诺正电子有限公司3,103.1046.95%1,505.7839.58%1,825.5739.38%许昌钠日电子有限公司及其关联方2,109.9531.92%1,291.5433.95%1,450.2231.28%西安文丰电子科技有限公司1,220.3218.46%1,003.9826.39%1,192.6725.73%峻凌电子（咸阳）有限公司156.412.37%----陕西捷盈电子科技有限公司19.330.29%----西安聚翔电子科技有限公司--2.960.08%77.391.67%许继电气股份有限公司----87.301.88%合计6,609.11100.00%3,804.26100.00%4,633.1599.94%公司报告期内外协加工服务供应商的基本情况如下：1、东莞市诺正电子有限公司供应商名称东莞市诺正电子有限公司主营业务研发、设计、生产、加工、销售：电子半成品、电子产品、计算机、通信设备、电视机、电视机顶盒、电子元器件；消防系统工程；公共安全防范系统设计、安装、维护和运营；销售：机械设备、五金制品、塑胶制品及其零配件、包装材料；实业投资；机械设备租赁；物业租赁；货物或技术进出口业务（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）成立时间2006年6月5日注册资本11,000万元2、许昌钠日电子有限公司及其关联方供应商名称许昌钠日电子有限公司主营业务电力、电子产品的研发、生产及销售；电子表面安装组件及相关电子产品的生产、销售。

1-1-133成立时间2015年5月6日注册资本500万元3、西安文丰电子科技有限公司供应商名称西安文丰电子科技有限公司主营业务一般经营项目：电子产品生产、线材加工、计算机软硬件、电子辅料耗材、防静电用品、电子元器件的销售及技术服务。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）成立时间2012年7月5日注册资本1,000万元4、西安聚翔电子科技有限公司供应商名称西安聚翔电子科技有限公司主营业务SMT表面贴片、电子元器件研发、生产、加工、销售；教学设备研发、销售及技术服务；电子产品的生产和装配、销售；机电产品及配件、普通机械设备及配件、塑胶制品、电线电缆、数码设备、网络设备、开关、电子监控设备、仪器仪表（除计量仪器）、通讯器材（除专控）、办公用品、汽车用品、工艺品的销售；电子电器设备的安装、维修；电子信息技术的技术咨询、技术开发及技术服务；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。

（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营；未经许可不得经营）成立时间2015年1月4日注册资本500万元5、许继电气股份有限公司供应商名称许继电气股份有限公司主营业务生产经营：电网调度自动化设备、配电网自动化、变电站自动化、电站自动化、铁路供电自动化、电网安全稳定控制设备、电力管理信息系统、电力市场技术支持系统、继电保护及自动控制装置、继电器、电能计量设备、智能仪表、开关及开关柜、环网柜、电缆分支箱、电源设备、智能充换电设备及服务、新能源并网及发电设备、储能系统、直流输电换流阀及大功率电力电子设备、直流场设备、电力通信设备、变压器、电抗器、消弧线圈、互感器、箱式变电站、特殊作业机器人、无人机、消防设备、煤矿井下供电系统自动化设备及其他机电产品（不含汽车）；从事信息系统集成及服务，工程施工、安装、检修、试验及工程承包；电力技术服务；承办本企业自产的机电产品、成套设备及相关技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需要原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务，低压电器生产经营；电子机械加工；电力设备租赁；房屋租赁；各种高空作业车、特种作业车及相关零部件的设计、制造、销售、租赁及相关服务；电力工程咨询；工程勘察；电力工程设计及工程承包；消防设施工程设计及专业承包。

涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营成立时间1996年12月26日注册资本100,832.7309万元1-1-1346、陕西捷盈电子科技有限公司供应商名称陕西捷盈电子科技有限公司主营业务电子电器和光电产品用控制基板、电源板及其成品的设计、生产、测试、相关的技术咨询及服务；接入网系统设备的加工；塑料件、照明器材及配电控制系统、物联网智能节点及终端产品、太阳能集成控制器的设计、生产及配套服务；楼宇智能系统集成及安防工程；城市景观照明工程及道路照明工程设计、施工与维护；市政公用工程施工；通讯工程及计算机网络工程设计与施工。

销售自产产品。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）成立时间2006年3月20日注册资本448.98万美元7、峻凌电子（咸阳）有限公司供应商名称峻凌电子（咸阳）有限公司主营业务生产、销售平板显示屏、显示屏材料、电路板、电子照明组件及其照明产品、消费电子产品；自营和代理相关货物和技术的进出口业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）成立时间2017年11月29日注册资本3,000万元（三）能源采购情况公司生产所需的主要能源为电力。

报告期内，公司生产用电情况如下：项目2021年2020年2019年耗电量（万度）150.67117.09106.09电费金额（万元）180.80140.51127.31平均单价（元/度）1.201.201.20报告期内，公司主要能源供应充足且价格稳定，能够满足公司日常生产经营需要。

（四）报告期主要供应商采购情况公司报告期内向前五大供应商（受同一实际控制人控制的企业合并计算）的采购情况如下所示：单位：万元项目供应商名称金额占采购总额比例是否新增前五大2021年安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方13,806.0311.86%否1-1-135项目供应商名称金额占采购总额比例是否新增前五大西安朗辉电子科技有限公司13,737.4411.80%否文晔领科（上海）投资有限公司6,156.455.29%是惠州中京电子科技有限公司5,981.335.14%否深圳市紫光同创电子有限公司5,880.605.05%是合计45,561.8439.12%-2020年安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方7,482.9315.08%否西安朗辉电子科技有限公司6,132.9812.36%否深圳中电港技术股份有限公司2,399.834.84%否惠州中京电子科技有限公司2,264.504.56%否西安智多晶微电子有限公司及其关联方2,153.344.34%是合计20,433.5841.17%-2019年安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方13,695.6620.35%-西安朗辉电子科技有限公司9,522.7414.15%-深圳中电港技术股份有限公司4,020.275.97%-惠州中京电子科技有限公司3,391.805.04%-深圳市骏龙电子有限公司及其关联方3,222.644.79%-合计33,853.1250.31%-报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过当期采购总额的50%或严重依赖于少数供应商的情况。

公司实际控制人之一袁胜春通过达孜达成对西安智多晶施加重大影响，因此西安智多晶及其关联方为公司关联方。

除此之外，公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与以上主要供应商不存在关联关系。

公司按IC、PCB、被动元器件、连接器等原材料种类列示报告期内向前五大供应商（受同一实际控制人控制的企业合并计算）的采购情况如下所示：1、IC的前五大供应商采购情况项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质2021年西安朗辉电子科技有限公司13,115.434.9819.57%贸易商安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方12,959.8840.7219.34%贸易商文晔领科（上海）投资有限公司6,156.454.259.19%贸易商深圳市紫光同创电子有限公司5,880.6011.988.77%生产商深圳中电港技术股份有限公司5,205.953.857.77%贸易商1-1-136项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质合计43,318.30-64.64%-2020年安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方7,078.5510.7228.84%贸易商西安朗辉电子科技有限公司5,922.893.3424.13%贸易商深圳中电港技术股份有限公司2,366.972.859.64%贸易商西安智多晶微电子有限公司及其关联方2,153.3413.928.77%生产商深圳市骏龙电子有限公司及其关联方1,876.7017.877.65%贸易商合计19,398.44-79.03%-2019年安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方13,400.025.7338.22%贸易商西安朗辉电子科技有限公司9,169.373.7726.16%贸易商深圳中电港技术股份有限公司3,954.462.4911.28%贸易商深圳市骏龙电子有限公司及其关联方3,222.6414.649.19%贸易商西安智多晶微电子有限公司及其关联方1,419.2814.084.05%生产商合计31,165.77-88.90%-报告期内，公司产品使用的FPGA等IC主要以赛灵思（Xilinx）、英特尔（Intel）等进口品牌为主，主要通过西安朗辉电子科技有限公司、安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方、深圳中电港技术股份有限公司等代理商进行采购；同时，公司在报告期内积极进行国产化替代，引入了西安智多晶微电子有限公司及其关联方、深圳市紫光同创电子有限公司等国产芯片供应商，国产芯片的采购占比逐年提高。

公司IC采购对单一供应商的采购占比均不超过50%，对单一供应商不存在重大依赖。

2、PCB的前五大供应商采购情况项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质2021年惠州中京电子科技有限公司5,981.337.1859.16%生产商金禄电子科技股份有限公司1,849.595.3818.29%生产商生益电子股份有限公司1,530.9628.2515.14%生产商惠州市三强线路有限公司321.824.143.18%生产商北京朝歌数码科技股份有限公司及其关联方154.121,037.131.52%生产商合计9,837.82-97.30%-2020年惠州中京电子科技有限公司2,263.587.0051.15%生产商金禄电子科技股份有限公司1,421.214.7032.12%生产商生益电子股份有限公司560.92294.4912.68%生产商1-1-137项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质深圳市牧泰莱电路技术有限公司101.9748.192.30%生产商深圳市安卓安科技有限公司36.36140.920.82%生产商合计4,384.04-99.07%-2019年惠州中京电子科技有限公司3,391.805.9562.33%生产商金禄电子科技股份有限公司1,615.755.0129.69%生产商生益电子股份有限公司218.78297.624.02%生产商深圳市牧泰莱电路技术有限公司173.7152.783.19%生产商广州兴森快捷电子销售有限公司及其关联方25.58787.140.47%生产商合计5,425.62-99.70%-报告期内，公司PCB主要向惠州中京电子科技有限公司、金禄电子科技股份有限公司、生益电子股份有限公司等国内知名PCB厂商进行采购，因惠州中京电子科技有限公司在交期等方面能较好地满足公司需求，公司加大了对其采购，导致报告期各期占比超过50%。

公司采购的PCB主要系自行设计，由上述厂家进行生产制造，不同厂家之间具有较高的可替代性，对单一供应商不存在重大依赖。

3、被动元器件的前五大供应商采购情况项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质2021年深圳市科茂森电子科技有限公司2,250.040.0135.11%贸易商东莞铭普光磁股份有限公司1,470.971.8922.95%生产商四川经纬达科技集团有限公司1,071.331.8716.72%生产商北京桐源芯动力科技有限公司及其关联方428.970.026.69%贸易商深圳市华锐达电子有限公司375.600.175.86%生产商合计5,596.91-87.33%-2020年深圳市科茂森电子科技有限公司1,413.610.0146.08%贸易商四川经纬达科技集团有限公司697.261.6322.73%生产商东莞铭普光磁股份有限公司377.811.6212.32%生产商深圳市华锐达电子有限公司329.620.1810.74%生产商深圳扬兴科技有限公司144.360.234.71%生产商合计2,962.66-96.58%-2019年深圳市科茂森电子科技有限公司2,064.670.0143.11%贸易商四川经纬达科技集团有限公司1,569.061.6732.76%生产商深圳市华锐达电子有限公司545.470.2211.39%生产商1-1-138项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质深圳扬兴科技有限公司156.260.223.26%生产商东莞铭普光磁股份有限公司147.351.643.08%生产商合计4,482.80-93.61%-报告期内，公司产品使用的电阻、电容、网络变压器等被动元器件主要向深圳市科茂森电子科技有限公司、四川经纬达科技集团有限公司、东莞铭普光磁股份有限公司等供应商采购。

其中电阻、电容主要向深圳市科茂森电子科技有限公司采购，其主要代理我国台湾地区华新科技生产的电阻、电容等产品。

此外，公司还积极拓展三星、风华等其他品牌的代理渠道采购替代产品，对单一供应商不存在重大依赖。

4、连接器的前五大供应商采购情况项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质2021年深圳市深台帏翔电子有限公司1,816.751.9223.95%生产商上海雅风电子有限公司及其关联方1,582.072.5820.85%贸易商深圳市志杰威科技有限公司982.760.1512.95%生产商华世腾智能科技（深圳）有限公司690.551.189.10%生产商安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方366.947.734.84%贸易商合计5,439.07-71.69%-2020年上海雅风电子有限公司及其关联方1,631.002.6536.68%贸易商深圳市深台帏翔电子有限公司532.592.0111.98%生产商深圳市志杰威科技有限公司473.630.2510.65%生产商华世腾智能科技（深圳）有限公司381.741.148.59%生产商深圳市连盛精密连接器有限公司266.310.105.99%生产商合计3,285.28-73.89%-2019年上海雅风电子有限公司及其关联方2,941.462.8849.57%贸易商深圳市志杰威科技有限公司861.330.3414.52%生产商华世腾智能科技（深圳）有限公司575.351.209.70%生产商北京永沣浩锐科技有限公司413.0924.536.96%贸易商深圳市连盛精密连接器有限公司362.290.106.11%生产商合计5,153.52-86.85%-报告期内，公司主要通过上海雅风电子有限公司及其关联方、深圳市深台帏翔电子有限公司、深圳市志杰威科技有限公司、华世腾智能科技（深圳）有限公1-1-139司采购连接器。

其中上海雅风电子有限公司及其关联方主要代理安费诺（Amphenol）品牌的连接器，因在质量、价格、交期等方面能较好地满足公司需求，公司向其采购金额较大。

报告期内，公司积极引入替代品牌，对上海雅风电子有限公司及其关联方采购占比有所下降，对单一供应商不存在重大依赖。

5、电源的前五名供应商情况项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质2021年深圳市普德新星电源技术有限公司639.0131.0934.50%生产商陕西九星电子有限公司440.1955.0523.77%贸易商深圳欧陆通电子股份有限公司324.2341.6617.51%生产商深圳中电港技术股份有限公司307.8949.3316.62%贸易商长沙航特电子科技有限公司48.1925.662.60%生产商合计1,759.51-95.00%-2020年深圳市普德新星电源技术有限公司485.2131.0641.49%生产商陕西九星电子有限公司369.5349.3831.60%贸易商深圳欧陆通电子股份有限公司101.6290.188.69%生产商深圳市朗和科技有限公司64.4324.785.51%生产商深圳市迈洛克实业有限公司52.932.904.53%生产商合计1,073.72-91.82%-2019年陕西九星电子有限公司641.9139.4251.57%贸易商深圳市普德新星电源技术有限公司375.6930.5630.18%生产商安富利电子科技（深圳）有限公司及其关联方69.60166.145.59%贸易商深圳市朗和科技有限公司67.4024.785.41%生产商深圳市迈洛克实业有限公司47.793.763.84%生产商合计1,202.38-96.59%-报告期内，公司主要向深圳市普德新星电源技术有限公司、陕西九星电子有限公司采购电源，对单一供应商的采购金额较低，不存在重大依赖。

6、机箱的前五名供应商情况项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质2021年咸阳华飞精益机械加工有限公司1,392.37100.8531.34%生产商深圳市自立五金制品有限公司1,234.47208.4827.78%生产商广州欧曼电子科技有限公司942.68103.8221.22%生产商东莞市嘉通精密五金制品有限公司192.61234.604.33%生产商1-1-140项目供应商名称采购金额（万元）采购单价（元/个）占该类原材料采购额比例供应商性质陕西三峰科技有限公司156.87371.813.53%生产商合计3,919.00-88.20%-2020年咸阳华飞精益机械加工有限公司893.7093.3331.21%生产商深圳市自立五金制品有限公司850.85289.1729.71%生产商广州欧曼电子科技有限公司579.4098.4620.23%生产商陕西三峰科技有限公司144.95330.785.06%生产商北京蓝图基业科技有限公司110.6357.173.86%生产商合计2,579.53-90.08%-2019年咸阳华飞精益机械加工有限公司1,273.7790.4035.19%生产商深圳市自立五金制品有限公司705.64280.0119.49%生产商广州欧曼电子科技有限公司643.20100.4417.77%生产商北京蓝图基业科技有限公司331.2987.849.15%生产商陕西三峰科技有限公司265.43306.757.33%生产商合计3,219.34-88.93%-报告期内，公司主要向咸阳华飞精益机械加工有限公司、深圳市自立五金制品有限公司、广州欧曼电子科技有限公司等采购机箱，对单一供应商不存在重大依赖。

（五）客户与供应商、客户与竞争对手重叠情况1、客户与供应商重叠情况报告期内，重叠客户与供应商的交易情况具体如下：单位：万元2021年公司名称交易原因主要销售内容销售金额销售占比主要采购内容采购金额采购占比深圳市艾比森光电股份有限公司及其关联方公司向客户少量采购LED显示屏用于研发测试发送卡、接收卡、视频控制器等8,695.885.49%LED显示屏18.990.02%杭州海康威视科技有限公司公司向客户少量采购芯片用于紧急备货发送卡、接收卡、视频控制器等7,392.314.67%IC20.260.02%东莞市中麒光电技术有限公司公司向客户少量采购COB显示屏用于研发测试发送卡、接收卡、校正系统等1,230.760.78%COB显示屏13.360.01%深圳市玖润光电科技有限公司公司向客户少量采购LED板用于展会、研发测试等发送卡、接收卡、视频控制器等843.940.53%LED板等6.200.01%深圳金英启航精密压铸科技公司机箱供应商基于自身需求向接收卡、配件及其他186.010.12%机箱98.350.08%1-1-141有限公司及其关联方公司采购接收卡等深圳市深台帏翔电子有限公司公司代理销售连接器供应商产品形成代理收入配件及其他79.890.05%连接器1,816.751.52%西安雄盛光电有限公司公司向客户少量采购灯板模板等用于研发测试发送卡、接收卡、视频控制器等26.820.02%灯板模板等6.610.01%深圳市泰思德光电技术有限公司公司感光探头供应商基于自身需求向公司少量采购公司色彩分析仪等校正系统校正系统13.100.01%高感探头、普通探头328.350.27%江苏惠知星岚智能科技有限公司公司向客户少量采购计算机外部设备用于研发测试视频控制器12.040.01%计算机外部设备1.420.00%深圳市泰明辉实业有限公司公司航空箱供应商基于自身需求向公司少量采购温度探测器、电源管理板等配件配件及其他6.490.00%航空箱25.020.02%深圳富沐智能设备有限公司公司向客户少量采购LCD屏用于研发测试接收卡、视频控制器2.240.00%LCD拼接屏3.350.00%合计-18,489.4911.67%-2,338.651.96%2020年东莞市中麒光电技术有限公司公司向客户少量采购COB显示屏用于研发测试发送卡、接收卡、校正系统等491.600.50%COB显示屏11.770.02%深圳市玖润光电科技有限公司公司向客户少量采购LED板用于展会、研发测试等发送卡、接收卡、视频控制器等503.280.51%LED板1.130.00%西安雄盛光电有限公司公司向客户少量采购灯板模板等用于研发测试视频处理器、视频拼接器、视频切换器等45.850.05%灯板模板等0.260.00%北京振远基业科技发展有限公司公司技术服务提供商基于自身需求向公司少量采购发送卡、接收卡、视频控制器等发送卡、接收卡、视频控制器等12.380.01%技术服务132.010.25%深圳市江洋电子有限公司公司将少量闲置原材料交由公司芯片供应商处置闲置原材料7.260.01%IC124.600.24%深圳市众合光电科技有限公司公司向客户少量采购计算机外部设备用于研发测试视频控制器、接收卡、配件等13.570.01%计算机外部设备3.720.01%合计-1,073.941.09%-273.490.52%2019年深圳市艾比森光电股份有限公司及其关联方公司向客户少量采购LED显示屏用于研发测试发送卡、接收卡、视频控制器等6,748.385.56%LED显示屏23.230.03%1-1-142深圳市玖润光电科技有限公司公司向客户少量采购LED板用于展会、研发测试等发送卡、接收卡、视频控制器等690.930.57%LED板5.270.01%深圳市优景观复光电有限公司公司向客户少量采购灯板模组用于研发测试发送卡、接收卡、视频控制器等369.060.30%灯板模组1.610.00%厦门强力巨彩光电科技有限公司及其关联方公司向客户少量采购全彩单元板、LED显示屏用于研发测试发送卡、接收卡、视频控制器等13,771.1711.35%全彩单元板、LED显示屏18.760.03%威创集团股份有限公司公司向客户少量采购输入卡主机等用于研发测试发送卡、接收卡、视频校正系统等21.400.02%输入卡主机等24.910.04%北京振远基业科技发展有限公司公司技术服务提供商基于自身需求向公司少量采购发送卡、接收卡、视频控制器等发送卡、接收卡、视频控制器等21.840.02%技术服务293.980.42%员明科技有限公司公司4G模块供应商基于自身需求向公司少量采购视频控制器视频控制器1.120.00%4G模块58.510.08%合计-21,623.9017.83%-426.270.60%注1：销售内容涉及公司主营业务及其他业务，销售占比系销售金额占营业收入的比例；注2：采购内容涉及原材料、外协加工、固定资产及服务费等，采购占比系采购金额占原材料、外协加工、固定资产及服务费等采购总额的比例。

公司与既是客户又是供应商的交易对手的采购、销售业务均基于真实的业务需求，公司供应商与客户重叠的情形具有合理性和必要性，符合行业特征和企业经营模式。

相关销售、采购业务真实，均按照市场价格定价，交易价格公允。

公司客户与供应商重叠情形不涉及委托加工业务，均系公司根据实际需求和经营情况所形成的独立购销业务，不存在相互关联的情形，具备商业合理性。

公司在履行上述销售、采购业务合同过程中，均属于主要责任人，与同为供应商和客户的交易对手的收入和成本核算均系独立核算，收入采用总额法核算，符合企业会计准则的规定。

2、客户与竞争对手重叠情况报告期内，公司不存在客户与竞争对手重叠的情形。

1-1-143八、发行人的主要固定资产和无形资产（一）主要固定资产1、主要固定资产公司固定资产主要包括房屋及建筑物、机器设备、电子及办公设备、运输工具。

截至2021年12月31日，固定资产的具体情况如下：单位：万元项目账面原值账面净值成新率房屋及建筑物7,580.327,202.5495.02%机器设备1,401.68813.3758.03%电子及办公设备3,731.531,838.7549.28%运输工具437.34216.3849.48%合计13,150.8710,071.0376.58%2、自有房产截至本招股说明书签署日，公司共拥有7项已取得权属证书的房产，具体情况如下：权利人权属证书坐落用途面积（㎡）是否抵押诺瓦星云粤（2019）深圳市不动产权第0116400号深圳市宝安区龙华新区观澜街道环观南路北侧仁山智水花园（三期）G03栋4002号住宅304.45否诺瓦星云陕（2021）西安市不动产权第0579739号西安市高新技术产业开发区西三环3965号1幢12604室住宅96.17否诺瓦星云陕（2021）西安市不动产权第0579740号西安市高新技术产业开发区西三环3965号1幢12704室住宅97.52否诺瓦星云陕（2021）西安市不动产权第0579741号西安市高新技术产业开发区西三环3965号1幢12804室住宅96.17否诺瓦星云陕（2021）西安市不动产权第0579742号西安市高新技术产业开发区西三环3965号1幢12504室住宅97.52否诺瓦星云陕（2021）西安市不动产权第0579743号西安市高新技术产业开发区西三环3965号1幢12404室住宅96.17否嗨动软件京（2020）海不动产权第0038075号北京市海淀区彩和坊路8号1201A等15套科贸综合3,083.76否3、租赁房产截至本招股说明书签署日，公司及其子公司用于生产经营的主要租赁房屋如下：1-1-144序号承租方出租方权属证书坐落用途使用期限面积（㎡）1诺瓦星云西安软件园发展中心西安市房权证高新区字第1050104013-27-1西安市高新区科技二路72号西安软件园零壹广场DEF101、D401办公2022-5-1至2023-4-304,266.442诺瓦星云西安软件园发展中心西安市房权证高新区字第1050104013-27-1西安高新区科技二路72号西安软件园零壹广场E401办公2021-6-20至2022-9-301,315.123诺瓦星云西安软件园发展中心西安市房权证高新区字第1050104012-20-2西安市高新区科技二路72号西安软件园西岳阁201室办公2022-4-1至2023-3-311,718.734诺瓦星云西安软件园发展中心西安市房权证高新区字第1050104013-20-1西安市高新区科技二路68号西安软件园秦风阁BE201办公2022-4-1至2023-3-311,974.045诺瓦星云西安软件园发展中心西安市房权证高新区字第1050104013-20-1号西安市高新区科技二路68号西安软件园秦风阁B107办公2021-12-1至2022-11-30205.316诺瓦星云宋雅玲西安市房权证高新区字第1050104012-20-2-10701号西安市高新区科技三路西安软件园二期研发培训楼（西岳阁）10701室办公2021-12-1至2022-11-30451.997诺瓦有限西安华天通信有限公司西安市房权证高新区字第1050102018-11-2西安市高新区团结南路38号园区2号楼一层、三层工业厂房2018-6-16至2023-6-159,660.008诺瓦有限西安华天通信有限公司西安市房权证高新区字第1050102018-11-2西安市高新区团结南路38号园区2号楼一层部分区域工业厂房2019-1-16至2023-6-15110.009诺瓦星云西安华天通信有限公司西安市房权证高新区字第1050102018-11-2西安市高新区团结南路38号园区2号楼2层工业厂房2021-6-1至2022-12-311,610.0010诺瓦星云西安立人科技股份有限公司西安市房权证高新区字第1050104002-5-2-10601号西安市高新区高新六路52号立人科技园B座6楼工业厂房2021-10-15至2022-10-142,020.0011诺瓦星云深圳TCL光电科技有限公司出租方尚未取得不动产权证书深圳市南山区中山园路1001号TCL科学园区研发楼G3栋8层801-802号房办公2021-11-1至2026-10-311,998.6712诺瓦星云东莞市诺正电子有限公司粤（2019）东莞不动产权证第0287134号东莞市横沥镇新四神东路116号2号厂房1、2楼工业厂房2021-7-1至2026-6-306,800.0013诺瓦星云西安易诺敬业电子科技有限责任公司西安市房权证高新区字第1050104013-23-1-10208号高新区科技三路西安软件园汉韵阁E座10208室办公2022-3-15至2023-3-14703.2714诺瓦星云深圳市科中建设开发有限公司粤（2019）深圳市不动产权证第0238153号深圳市南山区南山智谷产业园F栋20-22层01-06号办公2022-4-15至2027-4-146,698.9115嗨动视觉高然X京房权证海字第086241号北京市海淀区西四环北路15号5办公2020-11-1至123.171-1-145序号承租方出租方权属证书坐落用途使用期限面积（㎡）层6122022-10-3116嗨动视觉吴爱龙X京房权证海字第236715号北京市海淀区西四环北路15号3层301办公2020-5-10至2022-9-9320.9517嗨动视觉游端盛X京房权证海字第044052号北京市海淀区西四环北路15号3层316办公2021-4-19至2022-9-18186.0118西安钛铂锶西安软件园发展中心西安市房权证高新区字第1050104013-27-1西安市高新区科技二路72号西安软件园零壹广场B401办公2021-5-1至2022-9-30561.319上海钛铂思上海莘泽创业投资管理股份有限公司沪（2021）浦字不动产权第029577号上海市张江高科技园区盛夏路608号3幢3层305-306室办公2021-9-1至2023-8-31329.7220NovastarNorthAmericaBKMHAC222,LLC—750PilotRoad,SuiteC,LasVegas,NV,USA办公2019-3-29至2023-5-29529.0821NovastarEuropeM.Verweij等5人—Kruisweg643-647,HoofddorptheNetherlands办公2020-10-31至2023-10-31566.00公司存在部分租赁房产出租方尚未取得租赁房产权属证书的情形，但该情形不会对公司生产经营产生重大不利影响。

此外，公司实际控制人袁胜春、宗靖国已承诺承担因租赁房屋不能取得不动产权证书可能给公司造成的经济损失，详见“第十节投资者保护”之“六、重要承诺”之“（十四）控股股东、实际控制人关于公司租赁不动产瑕疵的承诺”。

（二）无形资产1、专利截至本招股说明书签署日，公司拥有境内专利787项（其中发明专利372项）、境外专利9项（其中发明专利8项），详见本招股说明书“第十三节附件”之“五、公司拥有的专利”。

2、软件著作权截至本招股说明书签署日，公司拥有软件著作权173项，详见本招股说明书“第十三节附件”之“六、公司拥有的软件著作权”。

3、集成电路布图设计截至本招股说明书签署日，公司拥有集成电路布图设计4项，详见本招股说1-1-146明书“第十三节附件”之“七、公司拥有的集成电路布图设计”。

4、注册商标截至本招股说明书签署日，公司拥有境内注册商标332项、境外注册商标72项，详见本招股说明书“第十三节附件”之“八、公司拥有的注册商标”。

5、土地使用权截至本招股说明书签署日，公司拥有1宗土地使用权，具体情况如下：权利人权属证书坐落权利性质用途面积（㎡）使用期限诺瓦星云陕（2019）西安市不动产权第0255040号西安高新区云水三路以东出让工业用地33,312.102019-3-15至2069-3-14注：公司与中国民生银行股份有限公司西安分行签订编号为公抵字第DB2100000000622号《抵押合同》，以该土地使用权及其上在建工程为担保物为公司借款提供抵押担保，详见本招股说明书“第十一节其他重要事项”之“一、重要合同”之“（四）授信、借款及担保合同”之“3、担保合同”。

6、主要资质、许可截至本招股说明书签署日，公司在生产经营各个环节获得的主要资质、许可包括：序号资质/证书名称持有人颁发机关证书编号有效期起有效期止1高新技术企业证书诺瓦星云陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、国家税务总局陕西省税务局GR2020610020252020-12-12023-11-302高新技术企业证书嗨动视觉北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务局北京市税务局GR2020110023862020-10-212023-10-203增值电信业务经营许可证诺瓦星云陕西省通信管理局陕B2-20180052019-5-242023-10-124固定污染源排污登记回执诺瓦星云-91610131673262558K001W2020-5-222025-5-215海关报关单位注册登记证书诺瓦星云西安海关61013606812015-9-9长期有效6海关报关单位注册登记证书嗨动视觉北京海关11089689842017-8-24长期有效7对外贸易经营者备案登记表诺瓦星云-031377312019-5-9长期有效8对外贸易经营者备案登记表嗨动视觉-021370322018-7-23长期有效9质量管理体系认证（ISO9001：2015）诺瓦星云通标标准技术服务有限公司CN15/10697.002021-11-172024-11-161-1-14710信息安全管理体系认证（ISO27001:2013）诺瓦星云中国质量认证中心00120IS20246R0M/61002020-7-292023-7-28截至本招股说明书签署日，公司已取得生产经营所需全部资质、许可、认证，不存在应办理相关营业资质而未办理，或者超越经营资质范围开展经营活动的情形。

九、发行人拥有的特许经营权的情况截至本招股说明书签署日，公司未拥有特许经营权。

十、发行人的核心技术与研发情况（一）核心技术情况1、核心技术介绍公司专注于视频图像技术研发，所掌握的核心技术基本情况如下：技术名称技术点技术用途技术先进性高精度全灰阶亮色度校正技术高精度亮色度校正LED显示屏受芯片、封装等制造工艺限制，不可避免地存在亮色度不一致的问题，需利用校正技术提高一致性。

尤其是采用COB/COG封装技术的Mini/MicroLED，不同于常规LED显示屏，无法通过分选、混编来提升亮色度一致性，若未经校正，整屏显示偏差严重。

此外，大尺寸LED显示屏常由若干显示模组拼接而成，每次重新拼接后均需二次校正。

①不依赖传统的分选、混编工艺，适用于采用COB/COG封装技术的Mini/MicroLED；②最高可实现±1%的亮度一致性和±0.003的色度一致性；③对单模组逐个校正后实现亮色度标准化，模组任意拼接无需二次校正。

全灰阶实时校正随着LED芯片尺寸的微缩化，Mini/MicroLED显示屏在不同灰阶下的亮色度差异呈现非线性特征，若用传统校正算法校正后，显示屏中、低灰阶的均匀性远低于校正灰阶，无法真实准确显示色彩。

采用非线性矩阵对不同灰阶实时生成校正系数，可对1-255任意灰阶下逐像素进行校正。

微小间距LED显示屏画质引擎技术图像灰阶扩展灰阶作为影响显示效果的关键要素，体现的是显示色彩的过渡流畅性，bit数是表示灰阶能力的度量单位，数值越大代表性能越高。

由于驱动芯片性能限制，当前显示屏灰阶数最多只有16bit，使得显示屏的灰度效果受限。

该技术无需改变硬件设计，利用插值迭代算法和人眼视觉暂留特点，通过低灰阶部分抖动，使显示图像灰阶数扩展至22bit，提升显示的精细度和细腻度。

亮度响应修正灰阶越低，表示颜色越接近纯黑。

但受LED芯片的外延工艺限制，该技术利用Gamma调节算法，使每一级灰阶亮度响应偏差降至1%1-1-148技术名称技术点技术用途技术先进性在低灰阶时亮度响应难以精确控制，导致暗部画面细节模糊，锐利度大幅下降。

以内，亮度响应偏差小，画面暗部细节清晰锐利。

高自由度色彩管理LED显示屏具有色域广和色彩表现强等特点，但受LED驱动芯片制造能力限制，LED显示色准与标准色卡不可避免地存在偏差（ΔE）。

为了进行精准的色彩重现和创意渲染，需要利用3D-LUT工具对显示屏色彩准确度进行精确修正。

①利用自主研发的3DLUT工具实现对全立体色彩空间的精准修正，解决显示色彩非线性、颜色串扰等问题，将LED显示屏色彩偏差降低至ΔE<0.5；②可在三维色彩空间中精准控制33*33*33个节点的颜色，进行高自由度的创意渲染；③能够导入主流的LUT表进行颜色校准或创意渲染。

亮度自适应调节LED显示屏最大亮度高，虽然可以实现高显示对比度，但同样存在易损害视力和功耗过大的问题。

反之，若最大亮度不足，又容易导致显示对比度不足，无法呈现HDR视频的丰富色彩范围。

①利用发送卡自动对视频源画面逐帧识别，并通过接收卡对屏幕亮度进行动态调整；②通过动态调节可将显示对比度提升2至4倍，提升视觉效果；③动态调节的同时还可降低屏幕功耗20-40%，减少LED显示屏功耗与发热，达到节能效果。

支持多图层、多屏幕管理的高同步性视频处理技术多屏幕独立管理在舞台演艺或者展览展示等应用场景中，经常会用到多组屏幕分别展示不同的内容，每个屏幕的尺寸、分辨率可能会存在差异，需要处理设备能够支持对多类型屏幕的创建、内容编辑和切换管理等。

①每个接口独立成为一个屏幕；②同一板卡不同接口的分辨率可相互独立。

跨接口图层处理随着屏幕的物理尺寸越来越大，当展示视频画面和数据图表时，窗口经常需要横跨多个接口。

传统方案每个接口会有独立的窗口，当画面横跨接口时，就需要消耗多个窗口拼接形成一个完整的画面，此时每个接口显示的画面数目会缩减，影响系统布局灵活性和展示效果。

①可实现图层跨接口数目不减；②消除接口之间的拼接缝隙，保证显示的完整性，增强显示布局的灵活性和多样性。

全系统同步锁相技术随着LED屏幕的点间距越来越小、分辨率越来越高，单台处理设备无法满足显示驱动的诉求，需要多台设备拼接驱动。

多机拼接同步驱动的性能是影响显示效果的一个关键因素，由于各系统的时钟结构相对独立，随着时间的累计显示帧率会产生漂移，进而造成画面动态撕裂，严重影响显示效果和用户体验。

该技术利用系统间的环路反馈和动态调相，可实现多个接口间、板卡间、设备间的同步，同步误差＜3ppm，保证了多接口拼接、多设备拼接时的严格同步，避免出现画面撕裂或显示滞后的情况，满足演艺舞台等高端场景对高同步性的要求。

基于符合人眼视觉特性的智能图像色全链路HDR处理随着HDR视频的普及，多路HDR和SDR视频混合应用的场景越来越多，需要能同时兼容各类HDR和SDR的视频处理链路，确保高打通视频源属性解析、内部格式转换、显示属性的解析及转换输出等全链路，支持SDR源和HDR源的格式转换和混合叠加显示，并可根1-1-149技术名称技术点技术用途技术先进性彩处理技术及超分辨率重建技术动态范围视频信息的正确呈现。

据屏幕色域特征，转换适配后输出驱动显示，最大程度保留可展示的色彩范围，保证显示的正确性。

AI图像色彩重建技术目前，视频源供给资源中SDR源仍占主流，HDR源占比较少。

若能够对SDR源进行处理，使其具备HDR般的效果，则能够充分发挥显示屏显示潜力，提升视觉感受。

基于深度学习训练模型产生的动态对比增强和色彩管理算法，自动识别图像内容，根据不同区域的类别属性特征，按区域动态扩展图像的色彩范围及对比度、亮度，让SDR源具备HDR源显示效果，提升显示体验。

高精细度缩放随着应用范围扩展，LED屏幕在巨幅展示、展览展出、数据监控等场景下对分辨率要求越来越高，达到8K甚至更高的水平。

由于视频源分辨率有限，因此需要进行缩放处理。

同时高端显示对于缩放的质量要求也越来越高，需要保留更多的纹理细节，提升显示的效果。

按区域根据深度学习训练模型识别出的内容，基于缩放比，自动调整缩放算法的卷积模型及缩放参数，针对不同场景自动优化，能够保留更多的细节信息，自动识别图像的纹理信息，并按内容进行边缘预测，解决了传统缩放算法放大时的锯齿问题。

同时具备肤色保护和校正功能，保证图像增强及缩放时对人物肤色的保护。

显示屏集群高精准度故障智能识别技术商业显示领域的LED显示屏具有较高商业价值，若显示屏发生故障而运营商无法及时发现并修复，将会带来较大的经济损失和市场损失。

此外，当运营商管理数目众多的显示屏时，及时准确地获取显示屏的故障预警是降低屏幕故障率的重要途径。

①根据监控数据的物理特性差异，针对性地建立数据模型，采用差异化的降噪算法进行数据预处理，输入故障诊断模型，得到高精度的故障诊断结果；②结合显示屏特征识别模型和大数据及深度学习技术，通过AI视觉识别摄像头上传的少量图片即可自动实现显示屏的故障识别和精准预警，并将报告通过邮件、短信、微信等方式通知客户，完成对人工观测故障的替代，提高运维效率。

上述核心技术均为公司自主研发，均已实现产业化并处于批量应用阶段。

2、核心技术的保护措施公司十分重视核心技术的保护工作，针对核心技术申请了专利保护。

针对知识产权保护，公司制定了知识产权管理相关制度，建立了完善的标准化控制程序，对知识产权的管理、获取、维护、运用、风险管理、争议处理等进行规范化管理。

此外，公司制定了保密管理制度，与核心技术人员签署《保密协议》《竞业禁止协议》，以保证公司的技术机密不被泄露。

公司核心技术与公司主要发明专利的对应情况如下：1-1-150核心技术名称专利名称专利号高精度全灰阶亮色度校正技术LED显示装置亮色度校正方法及系统、区域化亮色度校正方法2014104711765LED显示屏亮色度校正方法及移动通信终端2014101886819LED显示屏的校正用图像采集方法、画面显示方法和校正方法2013103602412亮度测量值修正方法、LED箱体校正方法及系统2014104713987一种LED显示屏逐点校正方法201510260709X逐点校正方法2016110133969LED显示模块亮色度校正生产线2014102893218LED显示屏的校正方法、装置及系统2014100734255LED显示屏的亮色度校正方法2013105623199一种LED显示屏的亮色度校正方法及系统2014107351598拼接亮暗线修正方法2015103576313查看箱体校正效果的方法及装置2017102900179一种调整发光二极管低灰阶的方法及装置2014107402655微小间距LED显示屏画质引擎技术图像处理方法及装置和显示控制卡2017102586730显示校正方法、装置及系统、存储介质以及显示系统201811536462XLED显示装置的低灰阶校正方法及系统2014105386569一种LED显示屏对比度的调节方法及系统2014107399173扫描LED显示屏的驱动控制装置及方法2014107821447图像处理方法及图像处理装置2015100752671LED显示屏显示控制方法及图像数据分割方法2015104080885扫描卡、LED显示屏控制系统及图像数据处理方法2016105115104支持多图层、多屏幕管理的高同步性视频处理技术视频帧同步系统、视频处理设备和视频帧同步方法2018800918679视频源同步时钟产生方法及装置2017108667801视频处理装置和多窗口画面显示方法2017102837584图层叠加处理方法、图层叠加处理装置和视频处理器201710838359X图文叠加装置及图文叠加方法2016110133155自动切换应用场景的方法以及视频控制器2016105116766视频控制器和图像处理方法及装置2017103053786LED显示控制方法、图像拼接边缘优化方法及处理装置2016110132966视频处理器、显示系统以及视频图像处理方法201710279463X显示屏拼接方法及装置2017103497221基于符合人眼视觉特性的智能图像色彩处理技术及超分辨图像显示控制方法及装置和显示屏控制系统2017102455471图像处理方法及装置和发送卡2017102586726图像处理方法及装置2015103099140图像显示方法以及图像处理方法20151083615001-1-151核心技术名称专利名称专利号率重建技术视频处理方法及装置2017102838252视频去隔行方法及装置、视频处理方法及装置2017102838233视频处理器、视频处理方法及装置2017103812391运动检测方法及装置2017102677956显示屏集群高精准度故障智能识别技术媒体监播方法和媒体监播系统2013106534987集群式监控系统及监控方法2013103913286建立显示终端群组的方法、远程控制显示终端的方法及系统2013105623837终端和服务器端认证方法以及自动认证系统2014105645949一种确定LED控制系统策略的方法及装置2014108503935LED显示屏终端监测控制系统和监测控制方法2014102808183LED显示终端监控管理系统及方法2014103593244显示屏亮度调节方法2015104933750显示屏亮度调节方法2015106543985应用于显示屏系统的数据传输方法及系统20161033926153、核心技术的科研实力公司专注于视频图像技术研发，经过多年发展已形成了较强的研发能力和自主创新能力。

截至本招股说明书签署日，公司拥有境内专利787项（其中发明专利372项）、境外专利9项（其中发明专利8项）、软件著作权173项、集成电路布图设计4项。

公司建立了完整的研发体系和研发团队，截至2021年12月31日，公司研发人员数量为581名，研发人员占员工总数的比例为34.10%。

4、核心技术产品收入占营业收入的比例公司的核心技术已全部实现产业化，公司核心技术所形成的营业收入主要来自于LED显示控制系统产品、视频处理系统产品、基于云的信息发布与管理系统三类产品销售收入。

公司利用核心技术形成的营业收入及其占比情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年核心技术形成收入金额138,652.0885,561.46102,462.41营业收入158,405.1998,501.58121,292.50核心技术形成收入占营业收入的比例87.53%86.86%84.48%1-1-152（二）研发情况1、研发机构设置公司设有研发中心，下设三大产品线、中央研究院、以及软件部、硬件部、知识产权部、ID结构部等平台部门。

2、研发人员情况报告期内，公司研发人员的构成情况如下：项目2021-12-312020-12-312019-12-31硕士及以上143127119本科387289275专科及以下513431研发人员小计581450425员工总数1,7041,2311,250研发人员占比34.10%36.56%34.00%3、核心技术人员情况公司的核心技术人员为袁胜春、宗靖国、王伙荣、杨城，所任职务及研发贡献如下：序号姓名学历职务具体贡献1袁胜春硕士研究生董事长、总经理结合市场需求和前沿技术，统筹确定公司技术路线并完成技术积累，带领公司拓展主营业务范围。

2宗靖国博士研究生董事、副总经理总体负责公司研发业务规划、研发项目进度把控、研发体系建设和人才培养等事宜。

3王伙荣硕士研究生总工程师具体负责公司研发技术管理工作。

4杨城硕士研究生首席科学家、中央研究院院长带领预研团队进行显示、视频、校正等多方向的技术预研。

报告期内，公司核心技术人员未发生变动。

公司核心技术人员适用于公司制定的绩效考核和激励制度，并与公司签订了《保密协议》《竞业禁止协议》。

4、研发投入情况报告期内，公司研发投入不存在资本化情况，研发投入及占营业收入的比例如下：1-1-153单位：万元项目2021年2020年2019年研发投入21,332.5715,634.4514,489.99营业收入158,405.1998,501.58121,292.50研发费用率13.47%15.87%11.95%5、研发成果及在研项目情况（1）公司研发成果近年来，公司按照既定的研发计划，持续对公司生产所需技术进行改进和研发，已经取得多项研发成果。

截至本招股说明书签署日，公司拥有境内专利787项（其中发明专利372项）、境外专利9项（其中发明专利8项）、软件著作权173项、集成电路布图设计4项。

（2）公司在研项目截至本招股说明书签署日，公司正在从事的主要研发项目如下：序号项目名称拟达到的目标所处阶段项目预算（万元）参与人数1COEX系列控制系统项目①开发显示控制操控系统，该系统可兼容Mac、Windows、IOS、Web端等操作系统，提升系统集成度和功能扩展性；②控制系统带载能力覆盖2K至8K范围，支持1G和5G带宽网络传输。

开发阶段11,900.002462显示屏云服务解决方案①人群特征的精准广告播放，覆盖云平台、桌面客户端、移动端的全场景播放功能；秒级响应的广告实时竞价动态播放与线下显示屏监播系统；毫秒级低延迟图形图像绘制与多屏同步播放。

②实现LED显示屏及其级联设备监控，提供LED显示设备全物理属性监控；将显示屏物理结构、属性、状态数据化与模型化，实现显示屏的自动配置、数据备份与恢复，提供显示屏运维服务；③通过区块链技术的不可篡改特性，覆盖信息发布的数据链路追踪，保障信息发布安全性和可靠性。

开发阶段9,900.002253显示屏ASIC解决方案①基于ASIC技术，开发消费级Mini/MicroLED新型显示领域所需的控制与显示处理的芯片化解决方案；②开发先进的视频图像处理算法、显示屏多层校正算法等，改善Mini/MicroLED显示屏的一致性，以满足消费级应用的显示要求；③开发新型系统架构，可配置多种时序输出，满足不同应用的LED显示屏要求。

开发阶段5,600.00444视频拼接服务器项目①实现全4K拼控，支持8K信号输入和更大带载；②扩展音频功能，支持多路音频的随入输出，支持独立音频输入输出；③支持蓝牙、语音等多种控制方式。

验证阶段4,900.003095二合一控制器项目①支持更多路数4K信号进行缩放、拼接、画质处理功能，支持更多网口、更大带载的控制器设备；②优化软件端用户交互以及进一步的性能提升。

验证阶段2,600.00861-1-154序号项目名称拟达到的目标所处阶段项目预算（万元）参与人数6控制系统产品线平台项目①开发新型集成化箱体驱动板，实现电源、HUB、接收卡一体化设计，以降低产品成本和连接复杂度；②开发画质增强、对比度提升等新一代画质提升技术。

开发阶段2,400.00477高端舞台租赁解决方案项目①8K规格输入、输出卡；②3GSDI、OverIP等更多格式的输入卡、输出卡；③实现多机Link级联、音频处理功能；④多控一、一控多功能。

开发阶段2,100.001898多媒体播放器软件项目①多媒体多声道映射输出；②超8K视频，HAP等更多格式视频播放；③HDR高画质视频解码播放；④几何变形、投影融合功能，支持更多媒体类型；⑤支持更多接口类型的多媒体服务器输入、输出子卡。

开发阶段2,100.00349可视化综合管控平台软件项目①基于平台化研发，面向音视频可视化集成领域，从信号系统到显示系统全流程的一站式解决方案；②实现全场景、全种类的设备统一接入、管理、控制和监控的管理平台和运维平台；③实现全链路方案的可视化管理、状态实时呈现，管理灵活度更高，使用更加简单便捷。

开发阶段3,000.0013810MiniLED逐点校正项目①研发新型单模组检测和亮色度校正技术，满足客户对MiniLED的效果标准化和制造标准化需求；②开发一体化的检测和校正系统，以匹配行业通用产品的生产制造工艺要求。

开发阶段1,970.004811LED集成化接收卡项目开发集成化平台接收卡系列产品，并对后续接收卡硬件架构、程序架构集成化方案进行研发。

开发阶段400.00336、保持技术创新的机制（1）建立健全研发体系公司始终坚持自主研发、超越创新，通过建立健全研发体系和研发管理制度，不断加强对研发组织管理和研发过程管理，探索总结研发经验，实现可持续迭代发展，提升技术和产品的先进性，实现了竞争能力的持续提升。

（2）持续保障的研发投入持续的研发投入是公司自主创新的重要保障，报告期内，公司研发投入占营业收入比例较高。

公司未来将继续提高研发投入力度、改善研发环境、提升研发人员待遇、提高研发人员的科研创新效率。

（3）科学有效的激励机制为持续保持公司在技术创新上的活力，公司在研发项目的管理模式、高端人才培养与引进、研发人员培训与激励等方面采取了积极措施，公司力求建立科学与公正的研发人员考核与激励机制。

根据研发人员的岗位及承担责任不同，采取1-1-155有效的方式激励技术人员，保持持续创新的积极性。

（4）完善自有知识产权体系公司高度重视知识产权管理，制定了专门的知识产权管理制度，设立了全职岗位跟踪行业的技术动态，检索分析总结相关的专利技术信息，并对公司专利权进行撰写修改、申请及跟踪管理。

公司通过专利申请打造了自有知识产权体系。

十一、发行人境外生产经营情况截至本招股说明书签署日，公司共拥有2家境外全资控股子公司，协同境内母公司在全球范围内对公司产品进行市场推广和销售。

公司境外全资控股子公司基本情况详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“七、发行人控股子公司、参股公司、分公司情况”之“（一）全资子公司情况”。

公司境外全资控股子公司均依法设立并有效存续，未违反当地相关法律、法规，未受到当地政府有关部门的行政处罚。

1-1-156第七节公司治理与独立性一、公司股东大会、董事会、监事会等制度的建立健全及运行情况（一）股东大会制度的建立健全及运行情况公司制定了《股东大会议事规则》，对公司股东大会的职权、召集、提案和通知、召开、表决和决议等作出了明确的规定。

公司股东大会严格按照《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召开，运行规范，公司历次股东大会的通知方式、召开方式、股东出席情况、表决方式及决议内容等符合《公司法》《公司章程》的相关规定，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。

公司股东认真履行股东义务，依法行使股东权利。

股东大会机构和制度的建立及执行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。

（二）董事会建立健全及运行情况公司制定了《董事会议事规则》，对公司董事会的职权、召开方式和条件、表决方式等作出了明确的规定。

公司董事会现由7名董事组成，其中独立董事3名。

公司历次董事会会议的召集、议案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的要求规范运作，历次会议的召开及决议内容等符合《公司法》《公司章程》的相关规定。

董事会依法忠实履行了《公司法》《公司章程》所赋予的权利和义务，不存在董事会违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。

（三）监事会建立健全及运行情况公司制定了《监事会议事规则》，对公司监事会的召开程序、审议程序和表决程序等作出了明确的规定。

公司监事会现由3名监事组成，其中职工代表监事1名。

公司历次监事会会议的召集、议案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的要求规范运作，历次会议的召开及决议内容等符合《公司法》《公司章程》的相关规定。

监事会依法忠实履行了《公司法》《公司章程》所赋予的权利和义务，不存在监事会违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。

1-1-157（四）独立董事制度建立健全及运行情况公司制定了《独立董事工作制度》，对独立董事提名、聘任、任职资格、更换、发表独立意见等方面作出了详细的规定。

公司现有3名独立董事，占董事会人数1/3以上，独立董事人数、任职资格和职权范围符合相关法律法规的规定。

公司独立董事任职以来，能够严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》等相关文件的要求，勤勉尽职地履行职权，积极参与公司决策，对公司的风险管理、内部控制以及公司的发展提出了许多建议，并对审计报告、关联交易等事项进行了认真的审议并发表独立意见，对完善公司治理结构和规范运作起到了积极的作用。

（五）董事会秘书制度建立健全及运行情况公司董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜。

公司制定了《董事会秘书工作细则》，对董事会秘书的任职资格、职责、任免及工作细则进行了规定。

公司董事会秘书自任职以来，严格按照《公司章程》《董事会秘书工作细则》有关规定筹备股东大会和董事会相关事宜，认真履行了各项职责，确保了公司董事会和股东大会的依法召开，对公司治理结构和规范运作起到了积极的作用。

（六）董事会专门委员会的人员构成及运行情况公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。

各专门委员会人员设置如下：专业委员会名称委员成员主任委员审计委员会毛志宏、闫玉新、翁京毛志宏薪酬与考核委员会闫玉新、毛志宏、袁胜春闫玉新提名委员会张建奇、闫玉新、宗靖国张建奇战略委员会袁胜春、宗靖国、张建奇袁胜春公司董事会各专门委员会自成立以来，能够按照法律、法规、《公司章程》及各专门委员会工作条例的规定勤勉地履行职责，运行情况良好。

历次审计委员会会议审议内容包括年度审计报告、聘任审计机构、年度财务决算和预算、年度利润分配方案、会计政策变更、内部审计报告等议案；历次薪酬与考核委员会会1-1-158议审议内容包括董事、高级管理人员薪酬等议案；历次提名委员会会议审议内容包括确定董事会董事候选人等议案；历次战略委员会会议审议内容包括公司中长期发展规划、重大投资项目实施意见等议案。

二、报告期内公司治理缺陷及改进情况2019年4月，股份公司成立，公司依据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等相关法律法规和规范性文件的要求，制定了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡的机制。

根据相关法律、法规、规范性文件规定，公司制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《对外担保管理办法》《对外投资管理制度》《关联交易管理办法》《内部审计制度》等，明确了股东大会、董事会、监事会、总经理及董事会秘书的权责范围和工作程序，为公司法人治理结构的规范化运行提供了制度保证。

同时，公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会4个专门委员会，并制订了相应的议事规则。

此外，为保证董事会决策的客观性和科学性，公司股东大会选聘了3名独立董事，并制定了《独立董事工作制度》。

股份公司成立以来，股东大会、董事会、监事会和经理层能够按照相关法律、法规和《公司章程》赋予的职权依法独立规范运作，履行各自的权利和义务，未发生违法违规情况，公司治理方面不存在重大缺陷。

三、发行人特别表决权股份情况截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排情况。

四、发行人协议控制架构情况截至本招股说明书签署日，公司不存在协议控制架构的情况。

1-1-159五、发行人内部控制情况（一）公司管理层对内部控制的自我评估意见公司管理层认为，截至2021年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

（二）注册会计师对公司内部控制的鉴证意见大华会计师对公司内部控制进行了鉴证，出具了大华核字[2022]000126号《内部控制鉴证报告》，认为“公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2021年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制”。

六、发行人报告期内违法违规及受到处罚的情况公司遵守国家的有关法律法规，合法经营，报告期内不存在重大违法违规的行为，也不存在被任何国家机关及行业主管部门等予以重大处罚的情形。

报告期内公司发生的违法违规事项如下：（一）设立NovastarEurope、NovastarNorthAmerica未履行发改备案手续陕西省发展和改革委员会2021年10月20日于官网发布《关于西安诺瓦星云科技股份有限公司境外投资项目未履行备案手续有关情况的通报》，载明“2017年、2019年，诺瓦星云公司在未取得我委备案手续的情况下，分2笔汇出资金96.26万美元（约合人民币654万元），用于设立NovastarEurope、NovastarNorthAmerica项目建设，违反了《境外投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委令第9号）第二十九条之规定和《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）第四条之规定。

鉴于诺瓦星云公司主动向我委报告其境外投资有关情况，我委决定对诺瓦星云公司境外投资项目未履行备案手续问题在全省范围内予以通报，责令诺瓦星云公司依法依规处理相关责任人、加强企业合规建设和作出书面承诺”。

2021年11月20日，发行人出具《整改说明》：“2021年11月1日，我公1-1-160司收到陕西省发展和改革委员会外资处下达的《关于西安诺瓦星云科技股份有限公司境外投资项目未履行备案手续有关情况的通报》，对我公司未依照《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令第11号）之规定履行相关境外投资备案程序进行了通报批评。

上述情形系我公司不熟悉相关法律法规所致，我公司收到该通报批评后，已积极落实整改，对相关责任人进行了严肃的批评教育，展开了对企业境外投资相关法律法规的学习活动，并切实加强企业境外投资项目管理。

我公司郑重承诺，未来我公司将依法依规履行企业境外投资有关程序，杜绝类似问题再次发生。

”鉴于（1）发行人上述违规行为系不熟悉相关法律法规所致；（2）发行人已主动向主管部门陕西省发展和改革委员会说明上述违规情况并认真落实内部整改；（3）陕西省发展和改革委员会除对前述违规行为予以通报外未对发行人进行处罚；（4）西安高新区发展改革和商务局已开具合规证明。

因此，保荐机构、发行人律师认为，发行人投资设立NovastarEurope、NovastarNorthAmerica未履行境外投资发改备案的情形不属于重大违法违规情形，不会对本次发行上市构成实质性法律障碍。

（二）子公司西安钛铂锶未按时申报水利建设专项收入国家税务总局西安高新技术产业开发区税务局第一税务所2021年10月11日出具《涉税信息查询结果告知书》，载明：“西安钛铂锶未按时申报2021年4月1日至2021年6月30日水利建设专项收入（地方水利建设基金），已采取责令限期改正、无处罚金额。

处理措施结束日期：2021年7月19日”。

公司上述违规事项主要由于财务人员疏忽未及时按照规定申报水利建设专项收入，公司已前往税务机关办税窗口完成补办申报，无罚金处罚，未来公司将进一步加强财务管理，杜绝此类违规情形的发生。

鉴于（1）西安钛铂锶未按期进行申报水利建设专项收入的情形被责令限期改正、未受到行政处罚；（2）整改措施为前往税务机关办税窗口补办申报，西安钛铂锶已补办申报、完成整改，所涉应税额为0，无需补税。

因此，保荐机构、发行人律师认为，西安钛铂锶上述未按期进行申报水利建设专项收入的情形不构成重大违法违规行为，上述处理措施不属于行政处罚，不会对发行人持续经营产1-1-161生重大不利影响，不会对本次发行上市构成实质性法律障碍。

七、发行人报告期内关联方资金占用、对外担保情况报告期内，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形，也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情形。

八、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力自股份公司设立以来，公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建立健全了公司的法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，已达到发行监管对公司独立性的基本要求：（一）资产完整方面公司由诺瓦有限整体变更设立，依法继承了诺瓦有限的全部资产。

公司具备与生产经营有关的完整生产系统、辅助生产系统和配套设施，具有独立的原料采购和产品销售系统，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利的所有权或者使用权，对所拥有资产具有完全的控制支配权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在资产混同的情形，未以资产、权益或信誉为该等企业的债务提供担保，也不存在上述企业占用公司资金、资产或其他资源的情形。

（二）人员独立方面公司员工及薪酬、社会保障等独立管理，具有完善的管理制度和体系，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业为公司代垫员工工资的情形；公司董事、监事及高级管理人员均为公司履行内部审议、审批程序后聘任、任命，不存在由控股股东、实际控制人及其控制的其他企业直接决定或任命的情形；公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，亦未在该等1-1-162企业领薪；公司财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

（三）财务独立方面公司设立了独立的财务部门，配备了专门的财务人员，建立了独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业财务账套混同的情形；公司在银行独立开立账户，未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户；公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合纳税的情形。

（四）机构独立方面公司依照《公司法》《公司章程》等设置了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的管理层，建立了独立、完整的法人治理结构并规范运作；建立了符合自身经营特点、独立完整的组织结构和经营管理机构，各机构按照《公司章程》及各项规章制度独立行使职权。

公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合署办公的情形。

（五）业务独立方面公司的业务与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立，不存在同业竞争以及严重影响独立性或显失公平的关联交易；公司具有完整的业务体系，具备直接面向市场独立经营的能力，拥有完整、独立的研发、采购、生产和销售系统，独立开展业务，不存在依赖于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业获取业务的情形。

（六）发行人主营业务、控制权、管理团队稳定公司主营业务、控制权、管理团队和其他核心人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及其他核心人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持公司的股份权属清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。

1-1-163（七）其他对持续经营有重大影响的事项截至本招股说明书签署日，公司不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷，不存在重大偿债风险、重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，不存在经营环境已经或将要发生的重大变化等对持续经营有重大影响的事项。

公司财务状况良好，资产变现能力较强，经营活动现金流良好。

综上所述，公司在资产、业务、人员、机构和财务方面与公司股东及其他关联方均完全独立，具有独立完整的业务体系和面向市场、自主经营的能力。

九、同业竞争（一）同业竞争基本情况截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国除控制本公司外，控制的企业情况如下：名称关联关系经营范围是否存在同业竞争千诺管理袁胜春控制的企业一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）作为公司股权管理平台，除持有公司股份外，未进行其他投资活动，与公司不存在同业竞争情况诺千管理袁胜春控制的企业一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）作为公司股权管理平台，除持有公司股份外，未进行其他投资活动，与公司不存在同业竞争情况达孜达成袁胜春控制的企业一般项目：市场营销策划（以上经营范围以登记机关核定为准）主要业务为投资管理，未控制与公司存在同业竞争的企业，与公司不存在同业竞争情况繁星管理宗靖国控制的企业一般经营项目：企业管理咨询；企业营销策划。

（以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目）作为公司股权管理平台，除持有公司股份外，未进行其他投资活动，与公司不存在同业竞争情况综上，公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国控制的除公司外的其他企业与公司不存在同业竞争情况。

（二）控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺关于避免同业竞争的承诺详见本招股说明书“第十节投资者保护”之“六、重要承诺”之“（十一）避免同业竞争的承诺”。

1-1-164十、关联方根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》《上市规则》等相关规定，公司的关联方及关联关系如下：（一）控股股东、实际控制人及其一致行动人公司控股股东、实际控制人为袁胜春、宗靖国。

截至本招股说明书签署日，袁胜春直接持有公司30.77%的股份，通过诺千管理、千诺管理间接控制公司4.57%的股份；宗靖国直接持有公司20.39%的股份，通过繁星管理间接控制公司3.48%的股份；袁胜春与宗靖国合计控制了公司59.21%的表决权，对公司形成控制，为公司的控股股东、实际控制人。

（二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织截至本招股说明书签署日，除公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国之外，其他直接持有公司5%以上股份的股东为周晶晶、赵星梅夫妇、西高投、赵小明、韩丹；西安高新金融控股集团有限公司通过西高投间接持有公司5%以上股份。

（三）公司关键管理人员公司关键管理人员是公司的关联方。

公司关键管理人员包括公司董事、监事、高级管理人员。

公司关键管理人员具体情况详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介”。

（四）与持有公司5%以上股份的自然人股东、实际控制人、公司关键管理人员关系密切的家庭成员与持有公司5%以上股份的自然人股东、实际控制人、公司关键管理人员关系密切的家庭成员是公司的关联方。

关系密切的家庭成员是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。

1-1-165（五）直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织直接或间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，但公司及其子公司除外序号关联方名称关联关系1西安西高投基石投资基金合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人2西安高新区创业中小企业服务有限公司西高投控制，公司离任董事宫蒲玲报告期内曾任董事长兼总经理3西安高新区金服投资咨询有限公司西高投控制4西安高新誉达金融信息服务有限公司西高投控制，公司董事李建涛担任董事长，公司离任董事宫蒲玲报告期内曾任董事长5西安西高投雍德投资合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人6协同软件集团股份有限公司西高投控制，公司离任董事宫蒲玲报告期内曾任董事7西安西高投盈石投资基金合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人8西安高投嘉赢股权投资合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人9西安协同数码股份有限公司西高投控制10宝鸡西高投凤石高技术产业投资基金（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人11西安首善高新产业发展及并购基金合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人12西安西高投君石投资基金合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人13西安高新新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人14陕西省集成电路产业投资基金（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人15西安西高投瑞石投资基金合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人16西安高浦投资基金合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人17北京安水创业投资管理有限公司西高投控制，于2008年1月23日被吊销18西安高科微电子有限公司西高投控制，于2017年6月26日被吊销19西安亚同集成电路技术有限公司西高投控制，于2019年8月27日被吊销20西安创芯科技有限责任公司西高投控制，于2020年1月16日被吊销21西安协同事达数字技术有限公司西高投施加重大影响，于2016年10月20日被吊销22西安协同时光软件有限公司西高投施加重大影响23西安高新独角兽基地发展有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制24西安高新综保区标准厂房建设有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制25西安高新区金控贸易有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制1-1-166序号关联方名称关联关系26西安高新增材制造小镇发展有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制27西安高新硬科技产业投资控股集团有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制，公司离任董事张凯报告期内曾任董事28西安同芯圆微电子股份有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制，公司离任董事张凯任董事29西安创新融资担保有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制，公司离任董事宫蒲玲报告期内曾任董事30陕西高科融资租赁有限责任公司西安高新金融控股集团有限公司控制31西安同心圆产融科技开发有限责任公司西安高新金融控股集团有限公司控制32西安丝路起点数字科技开发有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制33西安高新区丝路创新谷物业管理有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制34西安高新丝路通信创新谷有限公司西安高新金融控股集团有限公司控制35西安西高投拓石投资合伙企业（有限合伙）西高投担任执行事务合伙人（六）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、公司关键管理人员以及与持有公司5%以上股份的自然人、公司关键管理人员关系密切的家庭成员直接或间接控制或施加重大影响的，或者由前述关联自然人担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的法人或其他组织，但公司及其子公司除外序号关联方名称关联关系1千诺管理袁胜春控制2诺千管理袁胜春控制3达孜达成袁胜春控制4繁星管理宗靖国控制5西安青松光电技术有限公司赵小明曾担任副总工程师并曾间接持股6成都埃克森尔科技有限公司公司董事翁京持股11.15%并担任董事，达孜达成持股8.26%7北京振远基业科技发展有限公司公司副总经理陈卫国控制8北京国旭宏业科技有限公司公司副总经理陈卫国配偶陈莉控制9西安智多晶微电子有限公司袁胜春通过达孜达成施加重大影响10厦门智多晶科技有限公司西安智多晶微电子有限公司的全资子公司11青岛远大智能电子工程有限公司公司董事李建涛姐姐配偶刘大鹏控制12吉林天诚财务咨询有限公司公司独立董事毛志宏控制，2011年11月25日吊销13昆仑工程设计有限公司公司独立董事闫玉新担任执行董事14北京德恒（西咸新区）律师事务所公司独立董事闫玉新担任高级合伙人、主任1-1-167序号关联方名称关联关系15西安海诚典当行有限责任公司公司独立董事闫玉新施加重大影响（七）公司控股子公司、具有重大影响的参股公司截至本招股说明书签署日，公司的5家全资子公司、2家全资孙公司为公司的关联方，具体情况详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“七、发行人控股子公司、参股公司、分公司情况”之“（一）全资子公司情况”和“（二）全资孙公司情况”。

截至本招股说明书签署日，公司不存在具有重大影响的参股公司。

（八）报告期内曾存在的关联方序号关联方名称关联关系1张凯报告期内曾任公司董事2张阳报告期内曾任公司监事3宫蒲玲报告期内曾任公司董事4薛继红报告期内曾任公司财务负责人5苏荣报告期内曾任公司财务负责人6西安秋实商业运营管理有限公司宫蒲玲持股55%并任执行董事兼总经理7唐兴天下投资管理（西安）有限责任公司宫蒲玲任执行董事兼总经理8兰州江龙汽配有限责任公司宫蒲玲任董事，于2006年3月1日被吊销9北京钛方科技有限责任公司报告期内宫蒲玲曾任董事10西安铂力特增材技术股份有限公司宫蒲玲曾任董事，现任监事11天地源股份有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事12西安高科建材科技有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事13西安高科集团高科房产有限责任公司报告期内宫蒲玲曾任董事14西安新纪元国际俱乐部有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事15西安高科新达混凝土有限责任公司报告期内宫蒲玲曾任董事16西安高科实业股份有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事17西安鑫正实业有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事18陕西股权交易中心股份有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事19西安柯隆科技园发展有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事20西安君创投资有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事21西安丝路国际金融创新中心有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事1-1-168序号关联方名称关联关系22西安紫薇地产开发有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事23西安炬光科技股份有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事24西安芯派电子科技有限公司报告期内宫蒲玲曾任董事25西安协同置业有限责任公司西高投控制，于2019年8月16日注销26北京协同信达资讯科技有限公司西高投控制，于2020年12月8日注销27西安西电科大西高投投资基金管理有限公司西高投控制，报告期内宫蒲玲曾任董事长兼总经理，于2021年2月26日注销28西安协同多媒体技术有限公司西高投控制，已注销29青岛东瑞天成信息工程有限公司公司董事李建涛姐姐配偶刘大鹏控制，于2019年10月8日注销30安华农业保险股份有限公司公司独立董事毛志宏曾任董事31西安进家信息科技有限公司公司独立董事闫玉新曾任董事32西安奋英企业管理有限公司公司独立董事闫玉新曾任董事33北京振远博大旧计算机经营部公司副总经理陈卫国控制，于2019年9月3日注销34河南鼎石基金管理有限公司公司董事、副总经理、董事会秘书翁京曾任总经理35深圳市乐讯科技有限公司公司董事、副总经理、董事会秘书翁京曾任董事36河南嘟嘟计算机科技有限公司公司董事、副总经理、董事会秘书翁京曾任董事（九）报告期内关联方的变化情况1、公司关键管理人员变动导致关联自然人发生变化报告期内，公司关键管理人员的变化构成关联自然人变化。

报告期内，公司关键管理人员关系密切的家庭成员的变化亦构成关联自然人变化。

报告期内，公司离任财务负责人苏荣、离任财务负责人薛继红、离任监事张阳在任职期间在公司领薪；离任董事宫蒲玲、离任董事张凯系股东西高投提名，在任职期间及离任后均未在公司领薪；苏荣离任后仍在公司任职并在公司领薪；薛继红、张阳离任后自主择业，未与公司发生交易。

2、关联自然人变化导致其控制、施加重大影响或者担任董事、高级管理人员的关联法人发生变化报告期内，公司离任董事宫蒲玲控制、担任董事或报告期内曾任董事的法人为报告期内减少的关联方，报告期内均未与公司发生交易。

1-1-1693、关联自然人辞任相关职务导致其担任董事、高级管理人员的关联法人发生变化报告期内，公司独立董事毛志宏曾任董事的法人、独立董事闫玉新曾任董事的法人、公司董事、副总经理、董事会秘书翁京曾任董事、总经理的法人为公司报告期内减少的关联方，报告期内均未与公司发生交易。

4、公司通过对外投资新增关联法人报告期内，公司通过对外投资新增NovastarNorthAmerica、西安钛铂锶、诺星光电、上海钛铂思、嗨动软件5家关联法人，具体情况详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“七、发行人控股子公司、参股公司、分公司情况”。

5、公司关联法人注销导致关联法人发生变化报告期内，公司股东西高投控制的西安西电科大西高投投资基金管理有限公司等3家公司注销，公司董事李建涛姐姐配偶刘大鹏控制的青岛东瑞天成信息工程有限公司注销，公司副总经理陈卫国曾经控制的北京振远博大旧计算机经营部注销，导致公司关联法人发生变化，该等注销的公司报告期内均未与公司发生交易。

十一、关联交易（一）经常性关联交易1、采购商品、接受劳务报告期内，公司向关联方采购商品和接受劳务的具体情况如下：单位：万元关联方关联交易内容定价方式2021年2020年2019年金额占营业成本比例金额占营业成本比例金额占营业成本比例西安智多晶采购商品市场化协商定价--416.850.82%1,419.282.42%厦门智多晶采购商品市场化协商定价2,997.673.46%1,736.493.43%--振远基业采购技术服务等市场化协商定价--132.010.26%293.980.50%1-1-1702、销售商品、提供劳务报告期内，公司向关联方销售商品具体情况如下：单位：万元关联方关联交易内容定价方式2021年2020年2019年金额占营业收入比例金额占营业收入比例金额占营业收入比例青松光电销售商品市场化协商定价371.460.23%388.080.39%460.000.38%振远基业销售商品市场化协商定价3.180.00%12.380.01%21.840.02%国旭宏业销售商品市场化协商定价387.780.24%28.890.03%--3、向关键管理人员支付报酬报告期内，公司向董事、监事、高级管理人员支付报酬的情况具体如下：单位：万元项目2021年2020年2019年关键管理人员薪酬843.18757.53614.61（二）偶发性关联交易报告期内，公司与关联方之间的偶发性关联交易为合并报表范围外关联方为公司提供担保，具体情况如下：序号担保人被担保人担保权人担保金额（万元）担保性质主债务期间担保期限履行情况1袁胜春、蔡小霞诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行5,000.00连带责任担保2019-12-17至2020-12-16主债务履行期限届满之日起3年履行完毕2袁胜春诺瓦星云交通银行股份有限公司陕西省分行4,000.00连带责任担保2020-3-25至2021-3-242020-3-25至2021-3-24主债务未实际发生3宗靖国诺瓦星云交通银行股份有限公司陕西省分行4,000.00连带责任担保2020-3-25至2021-3-242020-3-25至2021-3-24主债务未实际发生4袁胜春、蔡小霞诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行7,000.00连带责任担保2020-12-24至2022-12-23主债务履行期限届满之日起3年详见注释5袁胜春诺瓦星云上海浦东发展银行股份有限公司西安分行18,000.00连带责任担保2021-5-25至2022-5-25主债务履行期限届满之日起2年正在履行6袁胜春、蔡小霞诺瓦星云中国民生银行股份有限公司西安分行37,800.00连带责任担保2021-6-1至2028-12-20主债务履行期限届满之日起3年正在履行7宗靖国、山珊诺瓦星云中国民生银行股份有限公司西安分行37,800.00连带责任担保2021-6-1至2028-12-20主债务履行期限届满之日起3年正在履行1-1-171序号担保人被担保人担保权人担保金额（万元）担保性质主债务期间担保期限履行情况8袁胜春诺瓦星云交通银行股份有限公司陕西省分行10,000.00连带责任担保2021-12-9至2022-11-30主债务履行期限届满之日起3年正在履行9宗靖国诺瓦星云交通银行股份有限公司陕西省分行10,000.00连带责任担保2021-12-9至2022-11-30主债务履行期限届满之日起3年正在履行注1：上表中第2、3项担保对应的主债务未实际发生；注2：上表中第5项担保对应的主债务系经营周转类非融资担保额度18,000.00万元；注3：上表中第6、7项担保对应的主债务为公司与中国民生银行股份有限公司西安分行于2021年4月21日签订的编号为公固贷字第ZH2100000001066号的《固定资产贷款借款合同》，详见本招股说明书“第十一节其他重要事项”之“一、重要合同”之“（四）授信、借款及担保合同”之“2、借款合同”；注4：2022年1月30日，公司与招商银行股份有限公司西安分行签署编号为“129XY2022004039”的《授信协议》，授信额度由7,000万元变更为2亿元。

2022年1月30日，袁胜春及其配偶蔡小霞与招商银行股份有限公司西安分行签署编号为“129XY202200403903”的《最高额不可撤销担保书》，为公司上述授信协议提供连带责任保证，担保金额2亿元。

因主债务发生变更及新的担保生效，上表中第4项担保予以解除。

上述关联方应金融机构要求为公司长期借款及综合授信提供担保，有利于促进公司业务的发展，不存在利用关联交易损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况，不会对公司的正常经营产生不利影响。

报告期内，公司及其子公司不存在为合并报表范围外关联方提供担保的情形。

（三）关联交易汇总报告期内，公司与关联方发生的关联交易汇总如下：单位：万元关联交易分类关联交易内容2021年2020年2019年经常性关联交易采购商品、技术服务2,997.672,285.351,713.27销售商品762.42429.35481.85关键管理人员薪酬843.18757.53614.61偶发性关联交易关联方为公司提供担保具体情况详见本招股说明书“第七节公司治理与独立性”之“十一、关联交易”之“（二）偶发性关联交易”。

1-1-172（四）关联方往来余额报告期各期末，公司关联方往来余额情况如下：单位：万元项目关联方2021-12-312020-12-312019-12-31应收账款青松光电30.6650.4522.99应收账款国旭宏业136.8425.77-应收账款振远基业-3.376.65预付账款西安智多晶---预付账款振远基业--129.54应付账款西安智多晶--210.03应付账款厦门智多晶622.901,052.84-应付账款振远基业-2.47-（五）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响报告期内，公司具有独立的研发、生产、销售及服务系统，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，公司关联交易事项均按照有关协议或约定进行。

公司发生的经常性关联交易系向公司关键管理人员支付薪酬、向关联方采购商品和技术服务、向关联方销售商品，属于公司日常经营活动，遵循平等、自愿、等价、有偿原则，按照市场价格定价，交易价格公允、交易行为合理，不存在利用关联交易损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况，关联交易对公司财务状况和经营成果未产生重大不利影响。

报告期内的偶发性关联交易系关联方为公司提供担保，是为了解决公司对外融资问题，有利于促进公司业务的发展，不存在利用关联交易损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况，不会对公司的正常经营产生不利影响。

（六）报告期关联交易履行章程规定程序的情况及独立董事意见公司报告期内的关联交易均按照《公司章程》《关联交易管理办法》等相关规定履行了相应的审议程序或追认，确认该等关联交易定价公允合理，不存在损害公司及股东利益的情形。

公司独立董事已就公司报告期内的关联交易发表了独立意见，认为公司报告期内发生的关联交易符合公司正常生产经营需要，遵循了公开、公平、公正原则，不存在损害公司和股东利益的行为，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，董事会对该事项的决策程序符合相关法律、1-1-173法规和《公司章程》的规定。

（七）减少及规范关联交易的措施报告期内，公司遵循《公司章程》有关规定履行了关联交易的批准程序。

同时，为进一步规范和减少关联交易，公司制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理办法》等，进一步明确了关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等事项。

为规范及减少关联交易，公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员出具了《关于规范及减少关联交易的承诺函》，详见本招股说明书“第十节投资者保护”之“六、重要承诺”之“（十二）关于减少及规范关联交易的承诺”。

1-1-174第八节财务会计信息与管理层分析本节披露或引用的财务数据及财务相关信息，非经特别说明，均引自经大华会计师审计的“大华审字[2022]000205号”《审计报告》。

本节的财务会计数据及有关的分析反映了公司报告期经审计的财务报表及有关附注的重要内容。

公司在确定与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平判断标准时，结合自身所处的行业、发展阶段和经营状况，具体从性质和金额两个方面来考虑。

从性质来看，主要考虑该事项在性质上是否属于日常活动、是否显著影响公司的财务状况、经营成果和现金流量；从金额来看，因报告期内公司业务稳定且为持续盈利企业，根据利润总额的5%确定合并财务报表的重要性水平。

公司提醒投资者关注公司披露的财务报告和审计报告全文，以获取详细的财务资料。

以下分析所涉及的数据及口径若无特别说明，均依据公司报告期内经审计的财务会计资料，按合并报表口径披露。

一、产品特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影响因素及其变化趋势，及其对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生的具体影响或风险（一）产品特点及其变化趋势，以及可能产生的影响或风险自成立以来，公司聚焦于视频和显示控制核心算法研究及应用，为用户提供专业化软硬件综合解决方案，主营业务未发生变化。

公司坚持以技术研发为核心，高度重视研发体系和研发团队的建设，并不断完善自身的质量管理体系。

经过多年发展，公司以图像显示控制技术为基础，不断加强技术研发投入，并紧随新一代信息技术的发展趋势和下游市场需求的多样化增长，逐步将产品矩阵拓展至视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统。

（二）业务模式及其变化趋势，以及可能产生的影响或风险公司的具体业务模式详见本招股说明书“第六节业务与技术”之“一、公司主营业务、主要产品及设立以来的变化情况”之“（二）公司主要经营模式”。

1-1-175公司现行的业务模式，是在长期的发展中逐步建立起来的，适合公司自身的生产经营特点。

因此，公司的业务模式在现阶段内会保持稳定，不会发生较大变化。

同时，公司会密切关注国家经济形势、产业政策和行业发展趋势，并结合自身的发展现状和未来发展战略对业务模式进行微调和优化，使之与公司经营方针保持一致，为公司的持续经营和业务增长奠定更坚实的基础。

（三）行业竞争程度及其变化趋势，以及可能产生的影响或风险公司所处行业竞争程度及其变化趋势、以及可能产生的影响或风险详见本招股说明书“第六节业务与技术”之“四、公司的行业竞争地位”。

（四）外部市场环境及其变化趋势，以及可能产生的影响或风险在2020年初新冠疫情爆发的背景下，LED显示屏应用领域因与宏观经济息息相关，均受到较大的冲击，2020年LED显示屏市场规模较2019年的659亿元减少至532亿元，导致公司产品销售在2020年出现暂时性下降，随着国内外疫情防控措施不断完善，2021年行业景气度已显著复苏。

二、财务报表（一）合并资产负债表单位：元项目2021-12-312020-12-312019-12-31流动资产：货币资金543,853,716.42558,342,298.70563,387,470.14交易性金融资产19,207,925.73--应收票据174,436,698.1186,969,028.3438,376,245.23应收账款350,447,924.10233,547,774.42255,237,075.95应收款项融资40,281,132.0949,657,673.8461,213,727.23预付款项5,539,069.922,705,772.702,923,111.44其他应收款4,749,254.523,127,604.523,211,072.58存货493,745,494.02188,279,971.54192,204,836.13其他流动资产18,137,922.805,863,086.986,711,278.54流动资产合计1,650,399,137.711,128,493,211.041,123,264,817.24非流动资产：其他权益工具投资105,400,002.25--1-1-176项目2021-12-312020-12-312019-12-31投资性房地产11,076,999.06--固定资产100,710,313.6741,842,942.9637,132,168.58在建工程226,767,697.0732,403,844.56341,066.34使用权资产11,957,228.44--无形资产32,518,084.5233,419,173.0224,441,664.48商誉19,756,016.71--长期待摊费用2,671,389.214,484,440.336,482,616.00递延所得税资产8,151,399.006,073,953.135,344,080.20其他非流动资产2,499,346.2744,174,049.0035,717,698.76非流动资产合计521,508,476.20162,398,403.00109,459,294.36资产总计2,171,907,613.911,290,891,614.041,232,724,111.60流动负债：短期借款60,062,500.01--应付票据190,995,890.7234,784,659.68151,328,603.35应付账款265,944,289.76178,543,655.74143,733,725.11预收款项--16,826,829.19合同负债29,976,947.5418,995,587.03-应付职工薪酬125,958,754.2279,101,051.4372,697,734.58应交税费11,724,496.1417,966,818.7620,430,830.81其他应付款12,294,736.924,172,370.754,379,276.98一年内到期的非流动负债33,848,688.17--其他流动负债116,967,857.5757,638,253.3337,330,491.58流动负债合计847,774,161.05391,202,396.72446,727,491.60非流动负债：长期借款119,500,000.00--租赁负债2,685,806.00--预计负债10,000,000.0010,000,000.006,580,833.89递延收益3,821,065.741,604,750.652,800,000.00递延所得税负债19,398,627.291,090,821.181,142,421.63非流动负债合计155,405,499.0312,695,571.8310,523,255.52负债合计1,003,179,660.08403,897,968.55457,250,747.12股东权益：股本38,520,000.0038,520,000.005,350,000.00资本公积552,954,534.35515,747,871.63537,023,558.59其他综合收益33,022,117.0631,843.63-81,940.82盈余公积19,260,000.0015,404,412.972,675,000.001-1-177项目2021-12-312020-12-312019-12-31未分配利润524,971,302.42317,289,517.26230,506,746.71归属于母公司股东权益合计1,168,727,953.83886,993,645.49775,473,364.48股东权益合计1,168,727,953.83886,993,645.49775,473,364.48负债和股东权益总计2,171,907,613.911,290,891,614.041,232,724,111.60（二）合并利润表单位：元项目2021年2020年2019年一、营业收入1,584,051,857.96985,015,780.261,212,924,975.48减：营业成本865,424,040.49505,734,454.59586,807,105.11税金及附加8,842,713.128,126,591.9510,793,883.58销售费用191,001,852.72133,426,727.16182,661,307.93管理费用114,685,325.2977,419,059.1668,303,753.86研发费用213,325,707.07156,344,498.31144,899,936.97财务费用789,927.5910,114,541.63-11,119,563.98加：其他收益56,584,863.5136,984,196.4948,406,413.42投资收益7,619,037.424,489,353.622,203,594.49信用减值损失-7,553,540.79-572,678.00-4,593,137.59资产减值损失-7,609,775.95-5,875,835.89-4,034,126.05资产处置收益22,151.37-477,753.37-28,156.32二、营业利润239,045,027.24128,397,190.31272,533,139.96加：营业外收入308,343.68269,747.64338,219.98减：营业外支出287,969.823,160,559.17972,522.44三、利润总额239,065,401.10125,506,378.78271,898,837.50减：所得税费用27,528,028.9114,759,195.2634,360,090.18四、净利润211,537,372.19110,747,183.52237,538,747.32（一）按经营持续性分类1、持续经营净利润211,537,372.19110,747,183.52237,538,747.322、终止经营净利润---（二）按所有权归属分类1、归属于母公司所有者的净利润211,537,372.19110,747,183.52237,538,747.322、少数股东损益---五、其他综合收益的税后净额32,990,273.43113,784.45-91,991.63六、综合收益总额244,527,645.62110,860,967.97237,446,755.691-1-178项目2021年2020年2019年归属于母公司所有者的综合收益总额244,527,645.62110,860,967.97237,446,755.69七、每股收益（一）基本每股收益5.492.887.16（二）稀释每股收益5.492.887.16（三）合并现金流量表单位：元项目2021年2020年2019年一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的现金946,072,730.18788,350,811.55829,506,932.84收到的税费返还58,455,156.1535,550,106.5441,534,777.15收到其他与经营活动有关的现金25,744,663.7016,595,513.1819,721,482.61经营活动现金流入小计1,030,272,550.03840,496,431.27890,763,192.60购买商品、接受劳务支付的现金416,893,262.30366,048,553.59165,948,090.57支付给职工以及为职工支付的现金328,075,830.61257,650,324.51246,945,828.29支付的各项税费94,046,866.2484,385,840.10105,152,019.71支付其他与经营活动有关的现金73,483,027.5469,152,805.27110,174,937.42经营活动现金流出小计912,498,986.69777,237,523.47628,220,875.99经营活动产生的现金流量净额117,773,563.3463,258,907.80262,542,316.61二、投资活动产生的现金流量收回投资所收到的现金1,032,000,000.00938,000,000.00535,000,000.00取得投资收益收到的现金7,613,811.694,489,353.622,203,594.49处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额107,011.8083,678.0080,837.37收到其他与投资活动有关的现金7,471,000.00--投资活动现金流入小计1,047,191,823.49942,573,031.62537,284,431.86购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金171,608,789.9455,379,156.7765,286,150.02投资支付的现金1,088,202,700.00938,000,000.00535,000,000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额74,694,276.63--支付其他与投资活动有关的现金37,471,000.00--投资活动现金流出小计1,371,976,766.57993,379,156.77600,286,150.02投资活动产生的现金流量净额-324,784,943.08-50,806,125.15-63,001,718.16三、筹资活动产生的现金流量取得借款收到的现金220,000,000.0055,000,000.00-收到其他与筹资活动有关的现金14,681,025.00169,521,660.00-1-1-179项目2021年2020年2019年筹资活动现金流入小计234,681,025.00224,521,660.00-偿还债务支付的现金16,500,000.0055,000,000.00-分配股利、利润或偿付利息支付的现金211,047.4412,298,453.07413,634.80支付其他与筹资活动有关的现金12,430,187.4514,681,025.00169,521,660.00筹资活动现金流出小计29,141,234.8981,979,478.07169,935,294.80筹资活动产生的现金流量净额205,539,790.11142,542,181.93-169,935,294.80四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-3,605,730.65-8,697,128.445,645,445.90五、现金及现金等价物净增加额-5,077,320.28146,297,836.1435,250,749.55加：期初现金及现金等价物余额539,872,282.50393,574,446.36358,323,696.81六、期末现金及现金等价物余额534,794,962.22539,872,282.50393,574,446.36三、审计意见（一）审计意见大华会计师对公司报告期的财务报表进行了审计，并出具了“大华审字[2022]000205号”标准无保留意见的审计报告。

（二）关键审计事项关键审计事项是大华会计师根据职业判断，认为对2021年度、2020年度、2019年度期间财务报表审计最为重要的事项。

这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，大华会计师不对这些事项单独发表意见。

大华会计师识别出的关键审计事项汇总如下：关键审计事项该事项在审计中是如何应对的1、收入确认诺瓦星云2021年度、2020年度及2019年度合并营业收入分别为158,405.19万元、98,501.58万元、121,292.50万元，销售包括产品销售、技术服务等，其中产品销售为诺瓦星云主要销售收入，2021年度、2020年度及2019年度产品销售营业收入占比分别为98.77%、98.05%、98.72%，营业收入为合并利润表重要组成项目，会对诺瓦星云的经营成果产生很大影响，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险。

（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行的有效性；（2）选取样本检查销售合同，识别商品所有权主要风险和报酬转移的关键合同条款，识别合同所包含的各单项履约义务、客户取得相关商品控制权转移的关键合同条款，评价公司收入确认政策是否符合企业会计准则的要求；（3）对报告期记录的收入交易选取样本，核对销售合同、销售订单、发票、销售出库单（客户签收确认单）、出口报关单、物流签收单，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策；（4）对主要客户实施实地走访、视频访谈及1-1-180关键审计事项该事项在审计中是如何应对的函证程序，询证本报告期销售金额及往来款项余额，确认收入的真实性；（5）对营业收入进行截止性测试，选取样本，核对销售合同、出库单、出库签收确认单、出口报关单，查询快递签收记录，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

2、存货跌价准备的计提诺瓦星云2021年12月31日、2020年12月31日及2019年12月31日合并存货账面余额分别为51,196.51万元、20,303.29万元、20,469.14万元，存货跌价准备分别为1,821.96万元、1,475.29万元、1,248.66万元，存货账面价值分别为49,374.55万元、18,828.00万元、19,220.48万元，占财务报表资产总额的比例分别为22.73%、14.59%、15.59%，诺瓦星云存货采用成本与可变现净值孰低的方法进行计量，存货跌价准备计提是否充分对财务报表影响较大，故大华会计师将存货跌价准备的计提识别为关键审计事项。

（1）了解和评价管理层与存货跌价准备相关的关键内部控制的设计和运行的有效性；（2）获取诺瓦星云存货跌价准备计算表，对存货可变现净值以及存货减值计提金额进行复核，将管理层确定可变现净值时的估计售价、销售费用等与实际发生额进行核对，以评价管理层在确定存货可变现净值时做出的判断是否合理；（3）结合存货监盘程序，检查存货的数量及状况，并对长库龄存货进行重点检查，对存在减值迹象的存货分析其跌价准备计提的充分性；（4）检查报告期计提的存货跌价准备的变化情况，分析存货跌价准备变化的合理性。

四、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围及变化情况（一）财务报表的编制基础公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。

本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

（二）遵循企业会计准则的声明公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司2021年12月31日、2020年12月31日、2019年12月31日的财务状况、2021年度、2020年度、2019年度的经营成果和现金流量等有关信息。

1-1-181（三）合并财务报表范围及变化情况1、合并财务报表范围报告期内，公司合并财务报表范围包括诺瓦星云、嗨动视觉、NovastarEurope、NovastarNorthAmerica、西安钛铂锶、诺星光电、上海钛铂思和嗨动软件。

2、报告期内合并报表范围变更情况报告期内，公司合并财务报表编报范围变化情况如下：子公司名称是否纳入合并财务报表范围2021-12-312020-12-312019-12-31嗨动视觉是是是NovastarEurope是是是NovastarNorthAmerica是是是西安钛铂锶是是是诺星光电是未设立未设立上海钛铂思是未设立未设立嗨动软件是未收购未收购报告期内，公司新设NovastarNorthAmerica、西安钛铂锶、诺星光电三家全资子公司，新设上海钛铂思一家全资孙公司，通过股权收购新增嗨动软件一家全资孙公司，除此之外合并报表范围未发生变化。

五、报告期采用的主要会计政策和会计估计（一）收入1、2019年12月31日之前执行的会计政策（1）收入确认的一般原则①销售商品收入公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

1-1-182②提供劳务收入公司在完成劳务服务并经客户确认后，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认劳务收入。

（2）收入确认的具体时点①销售商品收入对于境内销售业务，公司根据合同订单的约定，将产品交付给购货方并取得购货方签收单后，商品的主要风险和报酬已转移，产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量，公司确认收入的实现；对于出口销售业务，公司根据合同订单的约定，将产品发运至港口并办理产品报关、装船等手续，取得报关单，商品的主要风险和报酬已转移，产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量，公司确认收入的实现；对于境外子公司境外销售业务，公司根据合同订单的约定，将产品交付给购货方并取得物流签收单后，商品的主要风险和报酬已转移，产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量，公司确认收入的实现。

②提供劳务收入公司在完成劳务服务并经客户确认后，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认劳务收入。

2、2020年1月1日起执行的会计政策（1）收入确认的一般原则公司的收入主要来源于如下业务类型：（1）销售商品；（2）技术服务收入。

公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

履约义务，是指合同中公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

1-1-183公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。

满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：（1）客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；（2）客户能够控制公司履约过程中在建的商品；（3）公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

否则，公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

对于在某一时段内履行的履约义务，公司根据商品和劳务的性质，采用产出法/投入法确定恰当的履约进度。

产出法是根据已转移给客户的商品对于客户的价值确定履约进度（投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度）。

当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

（2）收入确认的具体时点①销售商品收入公司销售LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统等产品的业务通常仅包括转让商品的履约义务，属于在某一时点履行的履约义务。

对于境内销售业务，公司根据合同订单的约定，将产品交付给购货方并取得购货方签收单后，商品的控制权已转移，公司在该时点确认收入的实现；对于出口销售业务，公司根据合同订单的约定，将产品发运至港口并办理产品报关、装船等手续，取得报关单，商品的控制权已转移，公司据此确认收入的实现；对于境外子公司境外销售业务，公司根据合同订单的约定，将产品交付给购货方并取得物流签收单后，商品的控制权已转移，公司据此确认收入的实现。

②技术服务收入公司提供技术支持服务、软件定制服务等技术服务属于在某一时点履行的履约义务。

公司根据合同订单的约定，在技术服务工作全部完成后，根据客户签署的服务验收单一次性确认收入。

1-1-1843、新收入准则的影响2017年财政部发布修订后的《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”），公司自2020年1月1日起执行新收入准则。

执行新收入准则前后，收入确认的主要差异体现为收入确认原则的调整，即将风险和报酬转移调整为控制权转移。

公司实施新收入准则对公司业务模式、合同条款和收入确认的执行标准等不存在重大影响，对首次执行日前各年合并财务报表主要财务指标不存在重大影响。

（二）成本核算方法1、直接材料原材料以实际采购成本入库，计入“原材料”；生产部门根据BOM清单，结合原材料实际消耗情况，形成生产领料单，并按照生产领料单领用原材料。

每月末，财务部门按生产领料单对应的产品编号进行材料成本归集，材料发出成本按照月末一次加权平均计算，计入“生产成本”，并按照完工数量和未完工数量在完工产品和未完工产品之间分配成本。

2、直接人工每月末，财务部门根据人力资源部门完成员工考核后编制的工资表，计提当月直接从事产品生产的生产人员的工资薪酬，计入“生产成本”，并按照当月各完工产品标准工时占总工时比例分配至各完工产品成本。

3、制造费用制造费用主要是在生产过程中发生的除直接材料、直接人工以外的其他费用，主要包括：辅助材料、生产管理人员的工资薪酬、职工福利、固定资产折旧费、房租、水电费等费用支出。

每月末，财务部门将“制造费用”按照当月各完工产品标准工时占总工时比例分配至各完工产品成本。

（三）金融工具在公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利1-1-185息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。

在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等）的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。

1、金融资产的分类、确认和计量公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：（1）以摊余成本计量的金融资产。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

（1）分类为以摊余成本计量的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现1-1-186金流量为目标，则公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。

公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款等。

公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。

除下列情况外，公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。

若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

（2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。

除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。

当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

1-1-187（3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产在初始确认时，公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。

该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

公司持有该权益工具投资期间，在公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。

公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

（4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

（5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在初始确认时，公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

1-1-188混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。

但下列情况除外：①嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

②在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。

如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。

公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

2、金融负债的分类、确认和计量公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

金融负债在初始确认时以公允价值计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且1-1-189有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。

交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。

在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：①能够消除或显著减少会计错配。

②根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。

除非由公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

（2）其他金融负债除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

③不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第①类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。

不属1-1-190于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

3、金融资产和金融负债的终止确认（1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

②该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。

（2）金融负债终止确认条件金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。

分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。

4、金融资产转移的确认依据和计量方法公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

1-1-191（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。

（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：①未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

②保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。

继续涉入被转移金融资产的程度，是指公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。

公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

（2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分在终止确认日的账面价值。

②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

1-1-192金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。

对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。

活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。

在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。

在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

6、金融工具减值公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、合同资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。

信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项、租赁应收款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

1-1-193对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。

即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。

除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：（1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

（2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。

（3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。

金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。

对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准1-1-194备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

（1）信用风险显著增加公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

对于财务担保合同，公司在应用金融工具减值规定时，将公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：①债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；②债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；③作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；④债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；⑤公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。

于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

（2）已发生信用减值的金融资产当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。

金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：①发行方或债务人发生重大财务困难；②债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；1-1-195③债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；④债务人很可能破产或进行其他财务重组；⑤发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；⑥以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

（3）预期信用损失的确定公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。

公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合等。

相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：①对于金融资产，信用损失为公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

②对于租赁应收款项，信用损失为公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

③对于财务担保合同，信用损失为公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

④对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可1-1-196能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

（4）减记金融资产当公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

这种减记构成相关金融资产的终止确认。

7、金融资产及金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。

但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（四）应收票据公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“五、报告期采用的主要会计政策和会计估计”之“（三）金融工具”之“6、金融工具减值”。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

确定组合的依据如下：组合名称确定组合的依据计提方法低风险银行承兑票据组合出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预期计量坏账准备商业承兑汇票出票人具有一般的信用评级，历史上偶尔发生票据违约，信用损失风险较低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力一般参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收票据账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失1-1-197（五）应收账款公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“五、报告期采用的主要会计政策和会计估计”之“（三）金融工具”之“6、金融工具减值”。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

确定组合的依据如下：组合名称确定组合的依据计提方法账龄分析法组合包括除上述组合之外的应收款项按账龄与未来12个月或整个存续期预期信用损失率对照表计提（六）应收款项融资公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“五、报告期采用的主要会计政策和会计估计”之“（三）金融工具”之“6、金融工具减值”。

（七）其他应收款公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“五、报告期采用的主要会计政策和会计估计”之“（三）金融工具”之“6、金融工具减值”。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

确定组合的依据如下：组合名称确定组合的依据计提方法关联方组合合并范围内关联方不计提坏账准备押金、保证金组合根据业务性质，认定无信用风险，主要包括应收政府部门的款项保证金及押金不计提坏账准备账龄分析组合包括除上述组合之外的应收款项按账龄与未来12个月或整个存续期预期信用损失率对照表计提1-1-198（八）存货1、存货的分类存货是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

主要包括原材料、在产品、半成品、产成品、发出商品、公司委托加工材料等。

2、存货的计价方法存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。

存货发出时按月末一次加权平均法计价。

3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

4、存货的盘存制度采用永续盘存制。

1-1-1995、低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。

（3）其他周转材料采用一次转销法摊销。

（九）固定资产1、固定资产确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

2、固定资产初始计量公司固定资产按成本进行初始计量。

外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。

自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。

购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。

3、固定资产后续计量及处置（1）固定资产折旧固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。

对计1-1-200提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。

本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。

并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。

各类固定资产的折旧方法、折旧年限和年折旧率如下：类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法3053.17机器设备年限平均法5-1059.50-19.00电子及办公设备年限平均法3-1059.50-31.67运输设备年限平均法5519.00（2）固定资产的后续支出与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。

（3）固定资产处置当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。

固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

4、融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法（适用2020年12月31日之前）当公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给公司。

（2）公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定公司将会行使这种选择权。

（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。

1-1-201（4）公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。

（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有公司才能使用。

融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。

最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。

在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。

未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。

公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。

能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。

无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

（十）无形资产与开发支出无形资产是指公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、专利权、非专利技术、软件等。

1、无形资产的初始计量外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。

购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作1-1-202为换入无形资产的成本，不确认损益。

以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。

内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。

2、无形资产的后续计量公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。

（1）使用寿命有限的无形资产对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。

使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：项目预计使用寿命（年）依据土地使用权50土地使用权证证载年限专利权10专利权证证载年限与预计可使用年限孰低软件3、10预计可使用年限每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。

经复核，本报告期内各期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

（2）使用寿命不确定的无形资产无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。

对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。

如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。

1-1-2033、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

4、开发阶段支出符合资本化的具体标准内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。

以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。

已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

（十一）股份支付1、股份支付的种类公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2、权益工具公允价值的确定方法对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其1-1-204公允价值。

对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。

在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。

股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。

3、确定可行权权益工具最佳估计的依据等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。

在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

4、会计处理方法以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。

授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以现金结算的股份支付，按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。

授予后立即可行权的，在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。

在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

若在等待期内取消了授予的权益工具，公司对取消所授予的权益性工具作为1-1-205加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。

职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，公司将其作为授予权益工具的取消处理。

（十二）重要会计政策、会计估计的变更1、重要会计政策变更（1）新收入准则公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号——收入》。

根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

在执行新收入准则时，公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或2020年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。

执行新收入准则对2020年期初合并资产负债表相关项目的影响列示如下：单位：万元项目2019-12-31累计影响金额2020-1-1重分类重新计量小计预收款项1,682.68-1,682.68--1,682.68-合同负债-1,550.28-1,550.281,550.28其他流动负债-132.40-132.40132.40执行新收入准则对2020年合并利润表相关项目的影响列示如下：单位：万元项目按新收入准则按原准则影响营业成本50,573.4549,758.68814.77销售费用13,342.6714,179.14-836.47所得税费用1,475.921,472.663.26净利润11,074.7211,056.2718.451-1-206（2）租赁公司自2021年1月1日起执行财政部2018年修订的《企业会计准则第21号——租赁》。

在首次执行日，公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。

此外，公司对上述租赁合同选择按照《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理。

执行新租赁准则对2021年期初合并资产负债表相关项目的影响列示如下：单位：万元项目2020-12-31累计影响金额2021-1-1重分类重新计量小计使用权资产--2,076.342,076.342,076.34租赁负债--2,076.342,076.342,076.342、重要会计估计变更报告期内，公司不存在会计估计变更。

六、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表大华会计师对公司报告期各期的非经常性损益明细表进行鉴证并出具了“大华核字[2022]000127号”《非经常性损益鉴证报告》。

依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，报告期内，公司非经常性损益的具体情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年非流动资产处置损益2.22-47.78-2.82计入当期损益的政府补助,与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外1,797.901,176.561,309.671-1-207项目2021年2020年2019年除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益761.90448.94220.36除上述各项之外的其他营业外收入和支出2.04-289.08-63.43其他符合非经常性损益定义的损益项目39.13-536.4916.74所得税影响额388.21199.81221.26非经常性损益净额2,214.98552.341,259.26归属于发行人股东的净利润21,153.7411,074.7223,753.87扣除非经常性损益后归属于发行人股东的净利润18,938.7610,522.3822,494.62报告期内，公司非经常性损益主要为收到的政府补助、理财收益和股份支付费用。

报告期内，公司非经常性损益分别为1,259.26万元、552.34万元和2,214.98万元，占公司净利润的比例分别为5.30%、4.99%和10.47%。

报告期内，非经常性损益对公司盈利能力的稳定性影响较小。

公司利润主要来源于主营业务，经营业绩不存在严重依赖政府补助等非经常性损益的情形。

七、报告期内公司缴纳的主要税种、适用税率和税收优惠（一）主要税种和税率税项计税依据税率2021年2020年2019年增值税应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算）0%、6%、9%、13%、21%0%、6%、13%、21%0%、6%、13%、16%、21%城市维护建设税实缴流转税额5%、7%5%、7%7%教育费附加实缴流转税额3%3%3%地方教育费附加实缴流转税额2%2%2%企业所得税应纳税所得额具体情况如下注1：9%的增值税率系出租不动产的增值税征收率；注2：NovastarEurope增值税率为21%。

公司及各子公司报告期内适用的企业所得税税率如下：项目2021年2020年2019年诺瓦星云15%15%15%1-1-208项目2021年2020年2019年嗨动视觉15%15%25%NovastarEurope15%/25%16.50%/25%19%/25%NovastarNorthAmerica21%21%21%西安钛铂锶25%25%25%诺星光电25%未设立未设立上海钛铂思25%未设立未设立嗨动软件25%未收购未收购注：2019年，NovastarEurope应税利润低于20.00万欧元时，适用税率为19%，应税利润超过20.00万欧元，超过部分所得税适用税率为25%；2020年，NovastarEurope应税利润低于20.00万欧元时，适用税率为16.50%，应税利润超过20.00万欧元，超过部分所得税适用税率为25%；2021年，NovastarEurope应税利润低于24.50万欧元时，适用税率为15%，应税利润超过24.50万欧元，超过部分所得税适用税率为25%。

（二）税收优惠及批文1、增值税公司根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策通知》（财税[2011]100号）规定，对于销售自行开发生产的软件产品，按照适用税率缴纳增值税后，对增值税实际税负超过3%的部分享受即征即退的优惠政策。

公司根据《财政部国家税务总局关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通知》（财税[2012]39号）规定，对出口货物享受“免、抵、退”政策，出口退税率按国家税务总局规定执行。

报告期内，2019年1月1日至2019年4月1日退税率为16%，2019年4月1日之后退税率为13%。

公司子公司嗨动视觉根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号）、《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》的规定，提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。

2、企业所得税公司于2017年10月18日取得由陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省国家税务局、陕西省地方税务局批准的《高新技术企业认定证书》，证书编号1-1-209为GR201761000605，有效期为三年；2020年12月2日取得由陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、国家税务总局陕西省税务局批准的《高新技术企业证书》，证书编号为GR202061002025，有效期为三年。

公司报告期内按15%的税率缴纳企业所得税。

公司子公司嗨动视觉于2020年10月21日取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局批准的《高新技术企业证书》，证书编号为GR202011002386，有效期为三年。

嗨动视觉2020年、2021年按15%的税率缴纳企业所得税。

3、研发费用加计扣除根据《财政部税务总局科技部关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》（财税〔2018〕99号），公司、公司子公司嗨动视觉、西安钛铂锶2019年、2020年研发费用未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，再按照实际发生额的75%在税前加计扣除，形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销；根据《财政部税务总局关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告》（财政部税务总局公告2021年第13号），公司2021年研发费用未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，再按照实际发生额的100%在税前加计扣除，形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的200%在税前摊销；根据《财政部税务总局关于延长部分税收优惠政策执行期限的公告》（财政部税务总局公告2021年第6号），公司子公司嗨动视觉、西安钛铂锶2021年研发费用未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，再按照实际发生额的75%在税前加计扣除，形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销。

八、分部信息报告期内，公司不存在分部信息。

1-1-210九、主要财务指标（一）报告期内主要财务指标项目2021-12-312020-12-312019-12-31流动比率（倍）1.952.882.51速动比率（倍）1.362.402.08资产负债率（合并）46.19%31.29%37.09%资产负债率（母公司）43.74%30.34%36.53%归属于发行人股东的每股净资产（元）30.3423.0320.13项目2021年2020年2019年应收账款周转率（次/年）5.143.835.66存货周转率（次/年）2.422.483.52息税折旧摊销前利润（万元）26,701.1713,803.5728,404.99归属于发行人股东的净利润（万元）21,153.7411,074.7223,753.87归属于发行人股东扣除非经常性损益后的净利润（万元）18,938.7610,522.3822,494.62研发投入占营业收入的比例13.47%15.87%11.95%每股经营活动产生的现金流量（元）3.061.646.82每股净现金流量（元）-0.133.800.92注：2020年6月末公司完成了资本公积转增股本事宜，股本由535万股变更为3,852万股，为了体现数据的可比性，每股指标均按照3,852万股进行追溯调整。

上述财务指标的计算公式如下：流动比率=期末流动资产/期末流动负债速动比率=（期末流动资产-期末存货账面价值）/期末流动负债资产负债率=（期末负债总额/期末资产总额）×100%归属于发行人股东每股净资产=期末归属于母公司股东权益合计额/期末普通股份总数应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额存货周转率=营业成本/存货平均余额息税折旧摊销前利润＝利润总额＋利息支出（不含资本化利息）＋计提折旧1-1-211＋摊销（不含资本化的无形资产摊销）研发投入占营业收入的比例=研发投入/营业收入每股经营活动产生的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股本总额（二）报告期内净资产收益率及每股收益公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算的报告期净资产收益率和每股收益如下：项目加权平均净资产收益率每股收益（元）基本每股收益稀释每股收益2021年归属于公司普通股股东的净利润20.58%5.495.49扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润18.42%4.924.922020年归属于公司普通股股东的净利润13.64%2.882.88扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润12.96%2.732.732019年归属于公司普通股股东的净利润36.17%7.167.16扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润34.25%6.786.78注：2020年6月末公司完成了资本公积转增股本事宜，股本由535万股变更为3,852万股，为了体现数据的可比性，每股收益均按照3,852万股进行追溯调整。

十、经营成果分析（一）总体经营情况报告期内，公司的主要经营成果情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年营业收入158,405.1998,501.58121,292.50营业利润23,904.5012,839.7227,253.31利润总额23,906.5412,550.6427,189.881-1-212项目2021年2020年2019年净利润21,153.7411,074.7223,753.872019年，公司实现营业收入121,292.50万元，实现净利润23,753.87万元，体现出较高的盈利能力。

2020年，受新冠疫情影响，公司下游LED显示屏应用领域因与宏观经济息息相关而受到较大的冲击，导致公司产品销售收入在2020年出现暂时性下降。

另一方面，公司实施了股权激励计划，并于2020年确认了1,189.43万元的股份支付费用。

同时，面对视频图像显示控制行业技术不断迭代、产品结构不断丰富、应用场景不断拓展的行业特点，公司从长远发展角度考虑，持续加大研发投入，研发费用逐年增加。

上述因素共同导致公司2020年净利润出现较大幅度的下滑。

2021年，随着国内外疫情得到有效控制，下游LED显示屏行业景气度迅速反弹，公司实现营业收入158,405.19万元，同比大幅增长60.81%。

考虑公司在2021年确认了3,720.67万元的股份支付费用，公司仍实现净利润21,153.74万元，同比大幅增长91.01%。

（二）营业收入分析1、营业收入构成报告期内，公司营业收入构成情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例主营业务收入156,623.7498.88%96,764.6398.24%119,878.6098.83%其他业务收入1,781.441.12%1,736.951.76%1,413.891.17%合计158,405.19100.00%98,501.58100.00%121,292.50100.00%报告期内，公司主营业务收入占营业收入的比例分别为98.83%、98.24%和98.88%，表明公司主营业务突出。

公司其他业务收入系原材料销售收入，占营业收入的比例较低。

2、主营业务收入分产品构成报告期内，公司主营业务收入按产品类别列示如下：1-1-213单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例LED显示控制系统89,221.3356.97%61,728.9363.79%84,228.5170.26%视频处理系统50,338.3532.14%24,062.7824.87%23,061.0519.24%基于云的信息发布与管理系统9,998.886.38%6,440.276.66%6,828.875.70%配件及其他7,065.174.51%4,532.644.68%5,760.184.81%合计156,623.74100.00%96,764.63100.00%119,878.60100.00%报告期内，公司主要产品包括LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三大类。

报告期内，三类产品销售收入占主营业务收入的比例合计分别为95.20%、95.32%和95.49%，为公司收入主要来源。

报告期内，公司配件及其他销售收入占主营业务收入的比例较低。

（1）LED显示控制系统公司LED显示控制系统包括接收卡、发送卡和校正系统。

报告期内，公司LED显示控制系统收入按具体产品类别列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例接收卡61,803.3569.27%42,034.2768.09%55,812.0966.26%发送卡26,643.7229.86%19,127.0330.99%28,045.3033.30%校正系统774.260.87%567.640.92%371.130.44%合计89,221.33100.00%61,728.93100.00%84,228.51100.00%影响LED显示控制系统收入的因素在于具体产品销售单价和销售数量，其中，接收卡、发送卡的销售单价和销售数量是影响LED显示控制系统收入的主要因素，按具体产品类别具体分析如下：①接收卡报告期内，公司接收卡销售数量、销售单价如下表所示：1-1-214项目2021年2020年2019年销量（万张）单价（元）销量（万张）单价（元）销量（万张）单价（元）接收卡869.5871.07556.0075.60694.0780.412020年，受新冠疫情对公司下游LED显示屏行业造成冲击的影响，公司接收卡销售数量大幅下降，导致当年接收卡收入大幅下降。

2021年，国内新冠疫情总体趋于稳定，公司下游LED显示屏行业景气度显著提升，公司接收卡销量大幅增长，导致当年接收卡收入大幅增加。

②发送卡报告期内，公司发送卡销售数量、销售单价如下表所示：项目2021年2020年2019年销量（万张）单价（元）销量（万张）单价（元）销量（万张）单价（元）发送卡16.641,601.5112.101,580.2217.731,581.92报告期内，公司发送卡的销售数量整体呈下降趋势。

一方面，由于公司部分视频处理系统产品集成了发送卡的功能，随着视频处理系统销售数量的增长，公司发送卡的销售整体呈下降趋势。

另一方面，发送卡的销售与下游LED显示屏行业景气度息息相关，2020年，受新冠疫情对公司下游LED显示屏行业造成冲击的影响，公司发送卡销售数量大幅下降。

（2）视频处理系统公司视频处理系统包括视频控制器、视频拼接器、视频切换器、视频处理器、控台、多媒体服务器等多种产品。

报告期内，公司视频处理系统收入按具体产品类别列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例视频控制器29,915.4859.43%16,695.1769.38%17,025.2973.83%视频拼接器17,154.3134.08%5,610.9623.32%2,426.2210.52%视频切换器1,403.642.79%1,254.345.21%2,663.7911.55%视频处理器235.820.47%67.190.28%205.380.89%控台568.501.13%413.451.72%740.373.21%1-1-215项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例多媒体服务器1,060.612.11%21.660.09%--合计50,338.35100.00%24,062.78100.00%23,061.05100.00%影响视频处理系统收入的因素在于具体产品销售单价和销售数量，其中，视频控制器、视频拼接器、视频切换器的销售单价和销售数量是影响视频处理系统收入的主要因素，按具体产品类别具体分析如下：①视频控制器报告期内，公司视频控制器销售数量、销售单价如下表所示：项目2021年2020年2019年销量（万套）单价（元）销量（万套）单价（元）销量（万套）单价（元）视频控制器12.542,384.797.292,288.677.762,192.82视频控制器基于显示控制系统的功能特点，面向LED显示屏点对点显示、模组化拼接、分辨率几乎可以是任意数值的显示特点，通过画面缩放、分辨率格式转换等功能的实现使得图像或信号源的分辨率与LED显示屏物理分辨率相同，让LED显示屏显示出与源图像完全匹配的图像。

采用“All-in-One”理念设计的视频控制器集视频处理和视频发送于一体，具有发送卡的大带载能力和HDR高动态范围显示功能，还具备优秀的缩放效果，并支持多图层布局，形成了对发送卡的迭代升级。

报告期内，公司视频控制器的销售单价总体保持稳定，销售数量总体呈上升趋势。

②视频拼接器报告期内，公司视频拼接器销售数量、销售单价如下表所示：项目2021年2020年2019年销量（万套）单价（元）销量（万套）单价（元）销量（万套）单价（元）视频拼接器3.984,311.541.214,632.180.613,960.53得益于LED行业Mini/Micro新技术的突破，小间距LED显示屏凭借着真正的无缝拼接、高性价比以及出众的显示效果等优点，已经越来越多地被应用在演播室、控制室、指挥大厅等重要场合。

小间距LED显示屏对视频处理设备提出1-1-216了更高的技术要求，下游对于公司“拼控二合一”视频拼接器的需求也不断扩大。

报告期内，公司视频拼接器的销售数量因需求的扩大而不断扩大，销售单价因单价较高的插卡式拼控系列等具体产品销售占比增加而总体呈现上升的趋势。

③视频切换器报告期内，公司视频切换器销售数量、销售单价如下表所示：项目2021年2020年2019年销量（万套）单价（元）销量（万套）单价（元）销量（万套）单价（元）视频切换器0.0817,790.120.0914,062.140.2013,467.07视频切换器集视频处理、多画面拼接处理、多画面特效无缝切换功能于一体，具有强大的视频信号处理能力，支持多路输入源的特效无缝切换，与控台配合可以实现舞台全方位控制。

报告期内，公司视频切换器销售数量呈现下降趋势，主要是由于新冠疫情对舞台演出活动等造成冲击的影响。

随着LED显示屏在舞台演出活动中从单纯视频图像显示设备变成舞台美术中重要的构成元素，为了更好地提升舞台演出效果，公司不断研发迭代新产品以满足LED舞台应用的需求，随着插卡式切换系列等单价较高的产品销售规模的扩大，视频切换器销售单价呈大幅上升趋势。

（3）基于云的信息发布与管理系统公司基于云的信息发布与管理系统包括云联网多媒体播放器、诺瓦云服务。

报告期内，公司基于云的信息发布与管理系统收入按具体产品类别列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例云联网多媒体播放器9,941.9799.43%6,410.9799.55%6,670.4897.68%诺瓦云服务56.910.57%29.300.45%158.382.32%合计9,998.88100.00%6,440.27100.00%6,828.87100.00%在“万物互联”的趋势下，全球物联网连接数量增长迅速，从而带动物联网终端设备出货量增长迅速，公司云联网多媒体播放器产品在室内外固装和集中管理、发布、监控等领域具有特定优势，随着在灯杆屏、广告机、车载屏等多种商1-1-217业显示领域的广泛应用，销售规模逐年扩大。

公司紧跟物联网技术和云计算技术发展浪潮，自主研发了以信息发布和企业级信息管理为核心能力的诺瓦云服务产品。

公司为了降低显示屏物联网化应用门槛，促进显示屏云端自动化、智能化、信息化管理的发展进程，对部分诺瓦云服务产品由收费服务转变为免费服务，导致诺瓦云服务产品收入总体呈下降趋势。

影响基于云的信息发布与管理系统收入的因素在于具体产品销售单价和销售数量，其中，云联网多媒体播放器的销售单价和销售数量是影响基于云的信息发布与管理系统收入的主要因素，具体分析如下：项目2021年2020年2019年销量（万套）单价（元）销量（万套）单价（元）销量（万套）单价（元）云联网多媒体播放器12.65785.687.72830.047.19927.37报告期内，公司云联网多媒体播放器的销售单价呈下降趋势，销售数量呈上升趋势。

3、主营业务收入按销售模式构成报告期内，公司主营业务收入按销售模式列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例直销94,016.2060.03%59,222.6461.20%77,539.8164.68%经销62,607.5439.97%37,541.9938.80%42,338.8035.32%合计156,623.74100.00%96,764.63100.00%119,878.60100.00%公司采取“直销为主、经销为辅”的销售方式，详见本招股说明书“第六节业务与技术”之“一、公司主营业务、主要产品及设立以来的变化情况”之“（二）公司主要经营模式”之“4、销售模式”。

公司经销模式为买断式销售，公司将商品交付经销商并经对方签收确认或将商品发运至港口并取得报关单后，与商品所有权有关的风险报酬即发生转移。

4、主营业务收入地域分布分析报告期内，公司主营业务收入按销售区域列示如下：1-1-218单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例境内销售138,154.9088.21%86,335.6689.22%103,664.5786.47%其中：华南地区94,018.5160.03%56,767.6058.67%67,668.1056.45%华东地区24,773.7415.82%17,244.7417.82%24,774.1720.67%华北地区9,969.186.37%3,840.263.97%3,239.342.70%华中地区3,436.612.19%2,487.372.57%2,948.562.46%西南地区2,955.661.89%2,389.352.47%2,452.532.05%西北地区1,624.181.04%1,974.882.04%1,437.451.20%东北地区1,377.020.88%1,631.461.69%1,144.420.95%境外销售18,468.8411.79%10,428.9710.78%16,214.0313.53%其中：欧洲4,970.193.17%3,010.663.11%5,309.924.43%北美洲5,562.923.55%2,409.642.49%4,427.723.69%其他7,935.735.07%5,008.675.18%6,476.395.40%合计156,623.74100.00%96,764.63100.00%119,878.60100.00%报告期内，公司境内销售收入分别为103,664.57万元、86,335.66万元和138,154.90万元，占主营业务收入的比例分别为86.47%、89.22%和88.21%。

公司境内销售收入主要来源于华南、华东和华北地区，主要是由于国内LED显示屏产业集群主要集中在上述地区。

报告期内，公司的境外销售收入分别为16,214.03万元、10,428.97万元和18,468.84万元，占主营业务收入的比例分别为13.53%、10.78%和11.79%。

公司境外销售收入主要来源于欧洲和北美洲。

5、主营业务收入季节分布分析报告期内，公司主营业务收入按季节分布列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例第一季度26,793.6617.11%16,252.8716.80%22,835.3919.05%第二季度36,678.2823.42%18,034.7118.64%27,972.1523.33%第三季度45,134.5528.82%27,061.8427.97%31,079.0925.93%第四季度48,017.2530.66%35,415.2136.60%37,991.9831.69%合计156,623.74100.00%96,764.63100.00%119,878.60100.00%1-1-219从季节分布来看，报告期内，公司主营业务收入存在着上半年销售收入占比相对较低，下半年销售收入占比相对较高的特征，主要是受下游客户需求影响所致。

LED显示屏应用项目一般以工程项目为主，受工程计划及预算的影响，下游LED显示屏生产厂商第一季度订单相对偏少，二季度开始订单量明显增加，下半年工程量相对较大，终端客户通常会在年底前完成主要采购工作，因此LED显示屏销售呈现出下半年占比偏高的特征。

公司销售收入也呈现出与下游LED显示屏生产厂商类似的季节性特征。

6、第三方回款情况分析报告期内，公司第三方回款形成的收入及其占营业收入的比例列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额占营业收入比例金额占营业收入比例金额占营业收入比例境外客户指定第三方支付638.180.40%588.480.60%1,496.911.23%境内客户债权债务转移及指定第三方支付1,434.390.91%621.910.63%--合计2,072.581.31%1,210.391.23%1,496.911.23%报告期内，公司第三方回款形成的收入分别为1,496.91万元、1,210.39万元和2,072.58万元，第三方回款形成的收入占当期收入比例分别为1.23%、1.23%和1.31%，占比较低。

境外第三方回款方与签订合同方的关系主要为：（1）境外客户的代理支付机构；（2）与境外客户存在关联关系的第三方。

部分境外客户由于所在国家存在外汇管制或限制，会通过其指定的第三方进行支付，并就第三方回款与公司、受托支付方签署《委托付款三方协议》；部分境外客户由于资金安排或交易习惯等原因，会通过其指定的第三方进行支付，并就第三方回款与公司、受托支付方签署《委托付款三方协议》。

境内第三方回款方与签订合同方的关系主要为：（1）与境内客户、公司签订《债权债务转移协议》的第三方；（2）与境内客户存在关联关系的第三方。

对于因客户债权债务转移产生的第三方回款，鉴于该等客户资金紧张或剥离业务，各方同意该等客户将其对公司的相关债务转移给第三方承担。

1-1-220客户通过第三方回款均基于真实的销售行为，不存在虚构交易或调节账龄的情形，公司及其实际控制人、董监高等关联方与第三方回款的支付方不存在关联关系或其他利益安排，亦不存在因第三方回款导致的货款归属纠纷，第三方回款具有必要性和商业合理性，不影响公司销售收入的真实性和内部控制的有效性。

7、现金交易情况分析报告期内，公司现金收款的情况列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年现金销售19.305.112.77废品清理及资产处置0.434.023.07现金收款合计19.739.135.84营业收入158,405.1998,501.58121,292.50现金收款占当期收入的比例0.01%0.01%0.00%报告期内，公司主要采用银行转账的方式进行销售收款，现金收款的占比很低。

因个别客户银行账户受限或外汇兑换转账不便，公司与其结算时存在少量现金收取销售款项的情况。

公司现金交易的对手方主要为规模较小的客户，与公司不存在关联关系。

公司已制定并有效执行现金交易内控管理制度，规范现金收款流程，严格控制现金收款的审批。

公司报告期内的现金交易与其业务情况相符，且占比很低，对公司经营不存在重大影响。

报告期内，公司不存在使用现金采购原材料的情形。

8、退换货情况分析报告期内，公司的退换货情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年退换货1,259.331,196.97990.59营业收入158,405.1998,501.58121,292.50退换货占营业收入比例0.80%1.22%0.82%从上表可见，报告期内，公司退换货金额占各期营业收入的比例分别为1-1-2210.82%、1.22%和0.80%，占比较低，不会对公司的生产经营产生重大不利影响。

其中，发生退货主要是因为部分客户下单错误、需求变更而需要调换型号等，发生换货主要是因为质量问题，但不存在因为重大质量问题导致退换货的情形，也未因相关事项产生业务纠纷。

（三）营业成本分析1、营业成本构成报告期内，公司营业成本构成情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例主营业务成本84,767.8197.95%48,912.0496.71%57,626.4698.20%其他业务成本1,774.602.05%1,661.413.29%1,054.251.80%合计86,542.40100.00%50,573.45100.00%58,680.71100.00%报告期内，公司主营业务成本占营业成本的比例分别为98.20%、96.71%和97.95%，营业成本主要由主营业务成本构成。

2、主营业务成本分产品构成报告期内，公司主营业务成本按产品类别列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例LED显示控制系统54,745.0164.58%33,306.8768.10%42,831.2774.33%视频处理系统21,975.1225.92%10,567.4021.60%9,185.5315.94%基于云的信息发布与管理系统5,654.186.67%3,486.607.13%3,702.186.42%配件及其他2,393.492.82%1,551.163.17%1,907.493.31%合计84,767.81100.00%48,912.04100.00%57,626.46100.00%报告期内，LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三类产品销售成本占主营业务成本的比例合计分别为96.69%、96.83%和97.18%，是公司主营业务成本的主要组成部分，配件及其他销售成本占主营业务成本的比例较低。

主营业务成本的产品类别与主营业务收入的产品类别相匹配。

1-1-2223、主营业务成本按成本类型构成报告期内，公司主营业务成本按成本类型列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例直接材料72,116.5985.08%42,147.4886.17%51,422.7589.23%委托加工费用6,022.477.10%3,379.136.91%4,043.617.02%直接人工2,777.613.28%1,419.182.90%1,421.832.47%制造费用2,484.322.93%1,142.732.34%738.271.28%运输费用1,366.821.61%823.521.68%--合计84,767.81100.00%48,912.04100.00%57,626.46100.00%报告期内，公司主营业务成本结构相对稳定，其中直接材料及委托加工费用占主要部分。

公司产品的生产环节主要包括程序烧录、SMT表面贴装、THT插件焊接、整机装配、老化、测试等环节。

为提高生产效率、控制生产成本、充分利用外协厂商资源，公司将SMT表面贴装、THT插件焊接等非核心工序交由专业外协厂商加工完成，自主生产主要针对程序烧录、整机装配、老化、测试等核心环节，因此公司自主生产所需生产人员和固定资产相对较少，生产环节的成本主要是直接材料及委托加工费用，直接人工和制造费用相对较少。

自2020年起，公司根据新收入准则的相关规定，将销售运费从销售费用调整至营业成本中核算，剔除运费因素，报告期内公司主营业务成本明细如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例直接材料72,116.5986.47%42,147.4887.65%51,422.7589.23%委托加工费用6,022.477.22%3,379.137.03%4,043.617.02%直接人工2,777.613.33%1,419.182.95%1,421.832.47%制造费用2,484.322.98%1,142.732.38%738.271.28%合计83,400.99100.00%48,088.52100.00%57,626.46100.00%（四）毛利及毛利率分析1、营业毛利构成报告期内，公司营业毛利构成情况如下：1-1-223单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例主营业务毛利71,855.9499.99%47,852.5999.84%62,252.1499.43%其他业务毛利6.850.01%75.540.16%359.640.57%合计71,862.78100.00%47,928.13100.00%62,611.79100.00%公司毛利主要来源于主营业务毛利，表明公司主营业务突出。

2、主营业务毛利分产品构成报告期内，公司主营业务毛利按产品类别列示如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例LED显示控制系统34,476.3247.98%28,422.0659.40%41,397.2466.50%视频处理系统28,363.2339.47%13,495.3828.20%13,875.5322.29%基于云的信息发布与管理系统4,344.706.05%2,953.676.17%3,126.695.02%配件及其他4,671.686.50%2,981.486.23%3,852.696.19%合计71,855.94100.00%47,852.59100.00%62,252.14100.00%报告期内，公司主营业务毛利主要来源于LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三类产品的销售毛利，三类产品合计毛利分别占主营业务毛利的93.81%、93.77%和93.50%。

3、毛利率分析（1）综合毛利率报告期内，公司综合毛利率及毛利贡献率情况如下：项目2021年2020年2019年毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率主营业务45.88%45.36%49.45%48.58%51.93%51.32%其他业务0.38%0.00%4.35%0.08%25.44%0.30%合计45.37%45.37%48.66%48.66%51.62%51.62%注：毛利贡献率=本类毛利率*本类收入占当期营业收入比例1-1-224报告期内，公司综合毛利率分别为51.62%、48.66%和45.37%。

公司其他业务收入占比较低，主营业务毛利率和综合毛利率比较接近且波动趋势一致，公司综合毛利率主要受主营业务毛利率的影响。

公司综合毛利率水平较高，主要是由于：（1）视频图像显示控制行业属于技术密集型行业，行业技术不断迭代、产品结构不断丰富、应用场景不断拓展的行业特点对行业内企业提出更高要求，行业内企业必须不断进行技术创新和产品研发，才能在竞争中立于不败之地。

为了使产品的更新换代速度跟上甚至领先于行业技术的发展速度，企业需要投入大量资金进行技术开发和产品换代。

因此，只有行业内毛利率水平较高的企业才能适应视频图像显示控制行业对于研发投入的需要，从而保持自身的核心竞争力。

（2）视频图像显示控制行业在技术、人才、品牌、信誉、技术服务等方面具有较高的进入壁垒，下游客户特别关注企业的技术研发、品牌、售后服务、市场信誉和长期合作关系等因素，更倾向于与信誉好、产品质量高、合作关系稳定的企业进行合作。

公司凭借多年的技术积累，在行业内拥有良好口碑，积累了众多优质、稳定的客户资源，因此可以达到较高的毛利率水平。

（3）LED显示控制和视频处理系统是一种技术含量较高的产品，客户对LED显示控制和视频处理系统技术服务要求较高，LED显示控制和视频处理系统生产企业需要承担较多的售前、售中、售后技术服务费用。

（4）鉴于LED显示控制和视频处理系统对LED显示屏稳定运行、功能实现具有重要意义，下游客户更加注重所需产品的质量、性能、技术、服务等指标，从而能够避免恶意低价竞争对于整个市场的不利影响。

（2）主营业务毛利率分产品分析报告期内，公司主营业务毛利率及毛利贡献率按产品类别列示如下：项目2021年2020年2019年毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率LED显示控制系统38.64%22.01%46.04%29.37%49.15%34.53%视频处理系统56.35%18.11%56.08%13.95%60.17%11.57%1-1-225项目2021年2020年2019年毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率基于云的信息发布与管理系统43.45%2.77%45.86%3.05%45.79%2.61%配件及其他66.12%2.98%65.78%3.08%66.88%3.21%合计45.88%45.88%49.45%49.45%51.93%51.93%注：毛利贡献率=本产品类别毛利率*本产品类别收入占当期主营业务收入比例，下同从上表可见，公司主营业务毛利率的变动主要受LED显示控制系统、视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统三类产品毛利贡献率变动的影响。

其中，2020年公司主营业务毛利率较2019年下降2.48个百分点，主要是由于LED显示控制系统毛利贡献率下降5.16个百分点；2021年公司主营业务毛利率较2020年下降3.57个百分点，主要是由于LED显示控制系统毛利贡献率下降7.36个百分点。

①LED显示控制系统公司LED显示控制系统包括接收卡、发送卡和校正系统，具体产品毛利率及毛利贡献率列示如下：项目2021年2020年2019年毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率接收卡24.61%17.04%34.16%23.26%36.27%24.03%发送卡70.41%21.03%71.43%22.13%74.35%24.76%校正系统65.94%0.57%70.46%0.65%82.30%0.36%合计38.64%38.64%46.04%46.04%49.15%49.15%从上表可见，公司LED显示控制系统毛利率的变动主要受接收卡、发送卡两类具体产品毛利贡献率变动的影响。

接收卡、发送卡的毛利率变动情况如下：A、接收卡报告期内，公司接收卡的毛利率分别为36.27%、34.16%和24.61%，剔除销售运费的影响，报告期内，公司接收卡的毛利率分别为36.27%、34.99%和25.81%，逐年下降。

报告期内，公司接收卡的单位售价和单位成本情况如下：1-1-226单位：元/张项目2021年2020年2019年单位售价71.0775.6080.41单位售价变动率-5.99%-5.98%-单位成本52.7349.1551.25单位成本变动率7.29%-4.10%-注：根据新收入准则的相关规定，2020年、2021年销售运费在营业成本核算，为保持报告期内口径统一，2020年、2021年单位成本分析剔除运费的影响，下同报告期内，公司接收卡的毛利率变动影响因素分析如下：项目2021年2020年2019年毛利率25.81%34.99%36.27%毛利率变动（百分点）-9.18-1.27-单位售价变动对毛利率的影响（百分点）-4.44-3.89-单位成本变动对毛利率的影响（百分点）-4.742.62-注1：单位售价变动对毛利率的影响=当期毛利率-（上年单位售价-当年单位成本）/上年单位售价；单位成本变动对毛利率的影响=（上年单位售价-当年单位成本）/上年单位售价-上年毛利率，下同；注2：根据新收入准则的相关规定，2020年、2021年销售运费在营业成本核算，为保持报告期内口径统一，2020年、2021年LED显示控制系统具体产品的毛利率变动影响因素分析剔除运费的影响，下同从上表可见，剔除销售运费的影响，公司接收卡的毛利率逐年下降，一方面是因为公司为赢得更多的潜在市场需求而对接收卡策略性价格下调，另一方面，2021年，受原材料价格上涨等影响，接收卡单位成本的上升对毛利率的变动亦产生较大影响。

B、发送卡报告期内，公司发送卡的毛利率分别为74.35%、71.43%和70.41%，剔除销售运费的影响，报告期内，公司发送卡的毛利率分别为74.35%、72.30%和70.93%，总体呈稳中有降的趋势。

1-1-227报告期内，公司发送卡的单位售价和单位成本情况如下：单位：元/张项目2021年2020年2019年单位售价1,601.511,580.221,581.92单位售价变动率1.35%-0.11%-单位成本465.49437.67405.79单位成本变动率6.36%7.86%-报告期内，公司发送卡的毛利率变动影响因素分析如下：项目2021年2020年2019年毛利率70.93%72.30%74.35%毛利率变动（百分点）-1.37-2.05-单位售价变动对毛利率的影响（百分点）0.39-0.03-单位成本变动对毛利率的影响（百分点）-1.76-2.02-从上表可见，剔除销售运费的影响，公司发送卡的毛利率总体呈稳中有降的趋势，主要是单位成本上升的影响。

②视频处理系统公司视频处理系统包括视频控制器、视频拼接器、视频切换器、视频处理器、控台、多媒体服务器等多种产品，具体产品毛利率及毛利贡献率列示如下：项目2021年2020年2019年毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率视频控制器54.36%32.30%56.04%38.88%62.41%46.07%视频拼接器60.03%20.46%56.11%13.08%44.53%4.69%视频切换器60.42%1.68%60.36%3.15%63.05%7.28%视频处理器37.44%0.18%18.85%0.05%5.26%0.05%控台51.97%0.59%51.28%0.88%64.79%2.08%多媒体服务器54.04%1.14%45.94%0.04%--合计56.35%56.35%56.08%56.08%60.17%60.17%从上表可见，公司视频处理系统毛利率的变动主要受视频控制器、视频拼接器、视频切换器三类具体产品毛利贡献率变动的影响。

视频控制器、视频拼接器、视频切换器的毛利率变动情况如下：1-1-228A、视频控制器报告期内，公司视频控制器的毛利率分别为62.41%、56.04%和54.36%，剔除销售运费的影响，报告期内，公司视频控制器的毛利率分别为62.41%、56.92%和55.12%，逐年下降。

报告期内，公司视频控制器的单位售价和单位成本情况如下：单位：元/套项目2021年2020年2019年单位售价2,384.792,288.672,192.82单位售价变动率4.20%4.37%-单位成本1,070.23986.03824.32单位成本变动率8.54%19.62%-注：根据新收入准则的相关规定，2020年、2021年销售运费在营业成本核算，为保持报告期内口径统一，2020年、2021年单位成本分析剔除运费的影响，下同报告期内，公司视频控制器的毛利率变动影响因素分析如下：项目2021年2020年2019年毛利率55.12%56.92%62.41%毛利率变动（百分点）-1.79-5.49-单位售价变动对毛利率的影响（百分点）1.881.88-单位成本变动对毛利率的影响（百分点）-3.68-7.37-从上表可见，剔除销售运费的影响，公司视频控制器的毛利率逐年下降，主要是单位成本上升的影响。

B、视频拼接器报告期内，公司视频拼接器的毛利率分别为44.53%、56.11%和60.03%，剔除销售运费的影响，报告期内，公司视频拼接器的毛利率分别为44.53%、56.94%和60.57%，总体呈较大幅度上升趋势。

报告期内，公司视频拼接器的单位售价和单位成本情况如下：1-1-229单位：元/套项目2021年2020年2019年单位售价4,311.544,632.183,960.53单位售价变动率-6.92%16.96%-单位成本1,699.981,994.652,196.79单位成本变动率-14.77%-9.20%-报告期内，公司视频拼接器的毛利率变动影响因素分析如下：项目2021年2020年2019年毛利率60.57%56.94%44.53%毛利率变动（百分点）3.6312.41-单位售价变动对毛利率的影响（百分点）-2.737.30-单位成本变动对毛利率的影响（百分点）6.365.10-从上表可见，剔除销售运费的影响，2020年，公司视频拼接器的毛利率实现较大幅度上升，主要是销售单价上升的影响；2021年，公司视频拼接器的毛利率进一步上升，主要是因为公司通过产品方案变更，显著改变了产品技术规格，推出了性价比更高的产品。

C、视频切换器报告期内，公司视频切换器的毛利率分别为63.05%、60.36%和60.42%，剔除销售运费的影响，报告期内，公司视频切换器的毛利率分别为63.05%、61.27%和61.12%，总体保持稳中有降的趋势。

报告期内，公司视频切换器的单位售价和单位成本情况如下：单位：元/套项目2021年2020年2019年单位售价17,790.1214,062.1413,467.07单位售价变动率26.51%4.42%-单位成本6,916.695,446.474,976.74单位成本变动率26.99%9.44%-报告期内，公司视频切换器的毛利率变动影响因素分析如下：项目2021年2020年2019年毛利率61.12%61.27%63.05%1-1-230项目2021年2020年2019年毛利率变动（百分点）-0.15-1.78-单位售价变动对毛利率的影响（百分点）10.311.71-单位成本变动对毛利率的影响（百分点）-10.46-3.49-从上表可见，剔除销售运费的影响，公司视频切换器的毛利率总体呈稳中有降趋势，一方面，公司视频切换器销售单价受产品结构变动影响逐年上涨，另一方面，公司视频切换器的单位成本也呈现上涨趋势。

③基于云的信息发布与管理系统公司基于云的信息发布与管理系统包括云联网多媒体播放器、诺瓦云服务，具体产品毛利率及毛利贡献率列示如下：项目2021年2020年2019年毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率毛利率毛利贡献率云联网多媒体播放器43.16%42.92%45.85%45.64%46.18%45.11%诺瓦云服务93.91%0.53%48.39%0.22%29.37%0.68%合计43.45%43.45%45.86%45.86%45.79%45.79%从上表可见，公司基于云的信息发布与管理系统毛利率的变动主要受云联网多媒体播放器毛利贡献率变动的影响。

报告期内，公司云联网多媒体播放器的毛利率分别为46.18%、45.85%和43.16%，剔除销售运费的影响，报告期内，公司云联网多媒体播放器的毛利率分别为46.18%、46.70%和44.09%，2021年毛利率有所下降。

报告期内，公司云联网多媒体播放器的单位售价和单位成本情况如下：单位：元/套项目2021年2020年2019年单位售价785.68830.04927.37单位售价变动率-5.34%-10.50%-单位成本439.30442.45499.15单位成本变动率-0.71%-11.36%-注：根据新收入准则的相关规定，2020年、2021年销售运费在营业成本核算，为保持报告期内口径统一，2020年、2021年单位成本分析剔除运费的影响1-1-231报告期内，公司云联网多媒体播放器的毛利率变动影响因素分析如下：项目2021年2020年2019年毛利率44.09%46.70%46.18%毛利率变动（百分点）-2.610.52-单位售价变动对毛利率的影响（百分点）-2.99-5.59-单位成本变动对毛利率的影响（百分点）0.386.11-从上表可见，剔除销售运费的影响，公司云联网多媒体播放器销售单价及单位成本均呈现出逐年下降的态势，其中2021年单位成本降幅不及单位售价降幅，使得2021年云联网多媒体播放器的毛利率有所下降。

（3）主营业务毛利率按销售模式分析报告期内，公司产品直销与经销毛利率对比情况如下：项目2021年2020年2019年直销经销直销经销直销经销LED显示控制系统39.71%36.11%45.85%46.49%49.23%48.95%视频处理系统60.64%53.21%61.01%52.78%67.56%54.72%基于云的信息发布与管理系统48.10%38.05%52.04%38.85%51.43%36.88%配件及其他66.08%66.19%67.64%62.31%68.41%63.90%合计46.21%45.39%49.77%48.96%52.61%50.69%总体而言，公司报告期内主要产品在经销模式下的销售毛利率低于直销模式下的销售毛利率，主要是因为公司在对经销客户销售的过程中，以向直销客户销售的参考价格为基础，综合考虑经销商的销售额等因素对经销商提货价在参考价格上进行调整。

（4）主营业务毛利率按地域分布分析报告期内，公司产品境内外销售毛利率对比情况如下：项目2021年2020年2019年境内境外境内境外境内境外LED显示控制系统35.78%70.83%43.87%73.68%45.91%79.76%视频处理系统54.02%69.19%53.46%71.70%55.95%73.93%基于云的信息发40.90%57.90%42.97%62.18%43.68%60.97%1-1-232项目2021年2020年2019年境内境外境内境外境内境外布与管理系统配件及其他64.88%69.32%63.39%70.66%64.06%72.62%合计42.80%68.94%46.79%71.52%48.16%76.01%报告期内，公司境外销售产品毛利率显著高于境内销售产品毛利率，主要是由于以下几方面的原因：（1）国外客户对于产品的质量、性能要求较高，产品采购以单价较高的产品为主；（2）公司境外销售量相对较小，客户较分散，单个客户采购量较小，导致境外销售价格相对较高；（3）公司产品对标的境外市场上同类产品的价格水平较高，国外客户对于价格敏感度较低；（4）境内外产品销售存在差异：由于毛利率较低的接收卡往往集成于LED显示屏并随屏向境外销售，公司直接向境外销售的视频处理系统及发送卡占比高于境内销售占比，从而拉高境外销售毛利率。

4、毛利率与同行业可比公司比较分析报告期内，公司综合毛利率与同行业可比公司比较分析如下：项目2021年2020年2019年Barco35.74%36.85%39.66%卡莱特41.82%40.16%42.86%淳中科技57.92%58.77%68.30%光峰科技33.91%28.52%40.19%小鸟股份--57.45%视源股份25.38%26.55%27.32%平均值38.95%38.17%45.96%诺瓦星云45.37%48.66%51.62%注：数据来源为可比公司定期报告及招股说明书，小鸟股份于2020年6月18日终止挂牌，故2020年及2021年无可比数据，下同。

报告期内，公司综合毛利率高于同行业可比公司毛利率平均水平，但不存在显著差异。

公司与同行业可比公司综合毛利率的差异主要由于细分产品结构差异、客户结构差异等因素所致。

1-1-233（五）期间费用分析报告期内，公司各项期间费用及其占当期营业收入比例如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例销售费用19,100.1912.06%13,342.6713.55%18,266.1315.06%管理费用11,468.537.24%7,741.917.86%6,830.385.63%研发费用21,332.5713.47%15,634.4515.87%14,489.9911.95%财务费用78.990.05%1,011.451.03%-1,111.96-0.92%合计51,980.2832.81%37,730.4838.30%38,474.5431.72%报告期内，公司分别于2020年、2021年实施股权激励计划，并分别确认了1,189.43万元、3,720.67万元的股份支付费用，导致2020年及2021年管理费用占营业收入的比例有所上升。

总体来看，剔除股份支付费用的影响，报告期内公司销售费用、管理费用与营业收入变化趋势一致，占营业收入的比例相对稳定。

报告期内，公司从长远发展角度考虑，持续加大研发投入，研发费用逐年上升。

1、销售费用（1）销售费用分析报告期内，公司销售费用构成情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例职工薪酬12,471.0565.29%8,001.7759.97%9,186.7150.29%促销赠送2,513.0013.16%1,825.8613.68%2,504.6613.71%业务宣传费863.274.52%589.384.42%1,449.007.93%交通差旅费780.934.09%647.744.85%1,613.558.83%业务招待费539.482.82%296.262.22%319.021.75%办公费454.182.38%242.071.81%194.731.07%折旧与摊销147.340.77%101.880.76%88.740.49%房租水电及物业637.683.34%571.534.28%482.682.64%质保费243.031.27%544.754.08%620.813.40%劳务费120.430.63%134.661.01%95.400.52%咨询服务费126.210.66%196.671.47%387.672.12%1-1-234项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例运输邮寄费114.190.60%105.030.79%1,202.756.58%装修费51.380.27%46.810.35%78.790.43%其他38.040.20%38.260.29%41.620.23%合计19,100.19100.00%13,342.67100.00%18,266.13100.00%公司的销售费用主要包括销售人员的职工薪酬、促销赠送、差旅费、业务宣传费、运输邮寄费等。

自2020年起，公司根据新收入准则的相关规定，将销售运费从销售费用调整至营业成本中核算。

为保持报告期内口径统一，考虑运费因素的影响，报告期内，公司销售费用分别为18,266.13万元、14,180.61万元和20,510.67万元，占当期营业收入的比例分别为15.06%、14.40%和12.95%，占比呈现稳中有降的趋势。

考虑运费因素的影响，公司2020年销售费用较2019年减少4,085.52万元，主要是由于职工薪酬、促销赠送、差旅费、业务宣传费、运输邮寄费等各项费用均受新冠疫情影响，随着销售在2020年出现暂时性下降而有所下降。

考虑运费因素的影响，公司2021年销售费用较2020年增加6,330.06万元，主要是由于：①公司销售人员人数增加、待遇提高，导致销售人员薪酬大幅增长；②随着疫情得到有效控制，公司业务量增加，促销赠送、业务宣传费、业务招待费、运输邮寄费等费用均有所增长。

（2）与同行业可比公司比较分析报告期内，公司销售费用占营业收入的比例与同行业可比公司比较如下：项目2021年2020年2019年Barco14.45%14.59%13.16%卡莱特8.15%8.20%10.46%淳中科技14.46%13.88%15.42%光峰科技10.12%6.85%7.67%小鸟股份--22.92%视源股份6.46%5.89%6.35%平均值10.73%9.88%12.66%诺瓦星云12.06%13.55%15.06%报告期内，公司销售费用占营业收入的比例总体高于同行业可比公司平均水1-1-235平。

一方面，不同企业的产品结构不同，另一方面，公司积极在境内外布局新业务，增加市场销售和产品推广活动，不断扩大市场份额，并不断增强对客户售前、售中、售后全方位的服务，以此提升客户满意度，从而使得公司销售费用占营业收入的比例保持在较高水平。

总体来看，公司销售费用占营业收入的比例高于卡莱特、光峰科技、视源股份，低于小鸟股份，与Barco、淳中科技基本保持一致。

2、管理费用（1）管理费用分析报告期内，公司管理费用构成情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例职工薪酬5,235.2445.65%4,288.2955.39%4,313.7363.16%股份支付3,720.6732.44%1,189.4315.36%--中介机构费用819.977.15%678.418.76%728.3810.66%房租物业水电及保险费705.976.16%495.496.40%476.946.98%折旧及摊销366.293.19%249.083.22%163.902.40%办公费148.791.30%234.323.03%406.425.95%业务招待费117.351.02%34.150.44%71.471.05%存货报废111.290.97%84.091.09%167.942.46%差旅费65.160.57%53.320.69%88.481.30%装修费56.530.49%125.011.61%97.571.43%残保金及水利基金49.440.43%251.093.24%276.084.04%其他71.830.63%59.210.76%39.470.58%合计11,468.53100.00%7,741.91100.00%6,830.38100.00%公司的管理费用主要包括管理人员的职工薪酬、股份支付、中介机构费用等。

报告期内，公司管理费用分别为6,830.38万元、7,741.91万元和11,468.53万元，占当期营业收入的比例分别为5.63%、7.86%和7.24%。

公司分别于2020年、2021年实施股权激励计划，并分别确认了1,189.43万元、3,720.67万元的股份支付费用，剔除股份支付的影响，报告期内公司管理费用占营业收入的比例分别为5.63%、6.65%和4.89%。

1-1-236剔除股份支付的影响，公司2020年管理费用较2019年减少277.90万元，主要是由于职工薪酬、办公费等受新冠疫情影响而有所下降；剔除股份支付的影响，公司2021年管理费用较2020年增加1,195.39万元，主要是由于公司管理人员人数增加、待遇提高，管理人员薪酬增长所致。

（2）与同行业可比公司比较分析报告期内，公司管理费用占营业收入的比例与同行业可比公司比较如下：项目2021年2020年2019年Barco5.95%6.54%5.32%卡莱特5.94%5.74%4.22%淳中科技9.55%8.62%9.75%光峰科技7.52%6.97%7.71%小鸟股份--5.76%视源股份4.61%4.02%4.13%平均值6.71%6.38%6.15%诺瓦星云7.24%7.86%5.63%报告期内，公司管理费用占营业收入的比例与同行业可比公司平均水平不存在显著差异。

3、研发费用（1）研发费用分析报告期内，公司研发费用构成情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例职工薪酬17,202.1680.64%12,012.4776.83%10,325.4271.26%物料消耗1,401.886.57%839.545.37%1,541.2810.64%研发服务费888.284.16%1,194.447.64%1,133.787.82%折旧及摊销437.262.05%355.092.27%281.321.94%房租物业水电费611.462.87%511.113.27%596.994.12%新品试制、设计费471.482.21%408.382.61%213.461.47%差旅费172.470.81%125.960.81%204.281.41%办公费92.450.43%103.320.66%128.030.88%1-1-237项目2021年2020年2019年金额比例金额比例金额比例其他55.130.26%84.130.54%65.440.45%合计21,332.57100.00%15,634.45100.00%14,489.99100.00%公司的研发费用主要包括研发人员的职工薪酬、物料消耗、研发服务费等。

报告期内，公司研发费用分别为14,489.99万元、15,634.45万元和21,332.57万元，占当期营业收入的比例分别为11.95%、15.87%和13.47%，研发费用持续增加，占营业收入的比例处于较高水平。

公司一贯重视研发，将研发及技术能力视作公司核心竞争力的重要体现，坚持立足长远发展，以大力度、持续性的研发投入带动产品与解决方案的升级迭代，以构筑公司深厚的技术能力，巩固公司在行业内的技术优势。

报告期内，公司研发人员不断增加，研发投入也保持稳定增长，研发费用率在同行业可比公司中处于较高水平。

（2）研发项目的实施情况报告期内，公司研发项目的实施情况如下：单位：万元序号项目名称研发支出整体预算所处阶段2021年2020年2019年1显示屏云服务解决方案4,191.363,261.152,713.4617,000.00开发阶段2COEX系列控制系统项目2,992.181,754.883,905.0711,900.00开发阶段3控制系统产品线平台项目2,272.242,331.921,000.247,600.00开发阶段4可视化综合管控平台软件项目2,359.80412.69-3,000.00开发阶段5视频拼接服务器项目1,996.831,687.791,313.535,800.00验证阶段6显示屏ASIC解决方案2,046.571,272.9038.515,600.00开发阶段7视频主控平台项目741.472,840.773,705.4613,200.00已结项8多媒体播放器软件项目1,108.21369.93-2,100.00开发阶段9微显示部平台项目405.59648.45-1,100.00已结项10高端舞台租赁解决方案项目1,128.17302.68-2,100.00开发阶段11二合一控制器项目665.30751.311,813.722,600.00验证阶段12MiniLED逐点校正项目1,247.92--1,970.00开发阶段13LED集成化接收卡项目176.96--400.00开发阶段合计21,332.5715,634.4514,489.99--1-1-238（3）与同行业可比公司比较分析报告期内，公司研发费用占营业收入的比例与同行业可比公司比较如下：项目2021年2020年2019年Barco12.60%13.32%11.03%卡莱特9.31%10.03%8.84%淳中科技14.12%12.76%13.50%光峰科技9.47%10.49%10.19%小鸟股份--11.14%视源股份5.48%5.15%5.87%平均值10.20%10.35%10.10%诺瓦星云13.47%15.87%11.95%报告期内，公司研发费用占营业收入的比例总体高于同行业可比公司平均水平。

4、财务费用报告期内，公司财务费用构成情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年利息支出141.66106.3541.36减：利息收入437.00525.43596.44汇兑损益307.681,403.93-592.24银行手续费42.3126.5535.36其他24.350.07-合计78.991,011.45-1,111.96报告期内，公司财务费用分别为-1,111.96万元、1,011.45万元和78.99万元，占当期营业收入比例较低，主要为汇兑损益。

公司一直执行较为稳健的财务政策，努力规避财务风险，报告期内有息借款和利息支出较低。

（六）影响营业利润的其他科目分析1、其他收益报告期内，公司其他收益构成情况如下：1-1-239单位：万元项目2021年2020年2019年政府补助5,619.353,663.004,840.64其中：增值税即征即退3,821.452,486.453,530.97其他政府补助1,797.901,176.561,309.67代扣个人所得税手续费返还39.1335.42-合计5,658.493,698.424,840.64报告期内，公司其他收益分别为4,840.64万元、3,698.42万元和5,658.49万元，主要包括政府补助和代扣个人所得税手续费返还。

（1）软件产品增值税即征即退报告期内，公司软件产品增值税即征即退款分别为3,530.97万元、2,486.45万元和3,821.45万元。

（2）其他政府补助报告期内，公司收到的与日常活动相关的政府补助如下：单位：万元序号补贴对象类别补贴项目补贴依据补贴金额计入当期损益金额2021年1诺瓦星云与收益相关小巨人企业奖励工信厅企业函〔2020〕159号、《关于第二批专精特新“小巨人”企业名单公示》50.0050.002诺瓦星云与收益相关创新券政策补贴陕科条发〔2016〕188号、《关于开展2019年度陕西省科技创新券兑付、机构奖励拨款工作的通知》1.421.423诺瓦星云与资产相关技术改造专项补贴陕工信发〔2019〕230号116.0028.374诺瓦星云与收益相关国际商标注册资金陕知发〔2020〕3号12.5012.505诺瓦星云与收益相关技术开发项目知识产权评议资金陕知发〔2020〕3号3.003.006诺瓦星云与收益相关2020年重点跟踪服务项目奖金陕财办建〔2019〕203号、《2020年工业转型升级专项重点跟踪服务项目拟奖励名单公示》20.0020.007诺瓦星云与收益相关高新区三次创业系列政策补贴《西安国家自主创新示范区“三次创业”系列优惠政策（2019）》《2019年三次创业系列优惠政策-促投资稳增长（技改类、建设类）补贴明细表》7.477.471-1-240序号补贴对象类别补贴项目补贴依据补贴金额计入当期损益金额8诺瓦星云与收益相关高新区三次创业系列政策补贴《西安国家自主创新示范区“三次创业”系列优惠政策（2019）》《2019年三次创业系列优惠政策补贴明细-第二批》22.8022.809诺瓦星云与收益相关高新区三次创业系列政策补贴《西安国家自主创新示范区“三次创业”系列优惠政策（2019）》《西安高新区管委会关于兑现2019年度“三次创业”系列优惠政策（第三批次、第四批次、补充批次）的通知》136.15136.1510诺瓦星云与收益相关高新区三次创业系列政策补贴《西安国家自主创新示范区“三次创业”系列优惠政策（2019）》《西安高新区管委会关于落实2019年三次创业系列优惠政策补贴明细表》16.5016.5011诺瓦星云与资产相关陕西省技术创新引导专项基金陕科发〔2021〕2号50.00-12嗨动视觉与收益相关专利资助金京知局〔2020〕251号、《2021年北京市知识产权资助金（专利、商标资助部分）第一批资助单位名单公示》0.580.5813诺瓦星云与收益相关2020年度外经贸发展专项资金市财函〔2021〕729号100.00100.0014诺瓦星云与收益相关“专精特新”中小企业发展专项资金财政部、工业和信息化部关于支持“专精特新”中小企业高质量发展的通知256.00256.0015诺瓦星云与收益相关招生社保补贴西安市人力资源和社会保障局、西安市财政局关于落实用人单位招用就业困难人员和企业招用高校毕业生社会保险补贴政策的通知10.8810.8816诺瓦星云与收益相关2019年西安市服务业发展专项资金有关外贸运费补助项目配套补贴资金西安市服务业发展专项资金运费补助项目申报指南7.407.4017诺瓦星云与收益相关2020年度总部企业奖励西安市支持总部企业发展若干政策（修订版）334.77334.7718诺瓦星云与收益相关西安高新区“三次创业”系列优惠政策奖补（第一批免申即享）《西安高新区“三次创业”系列优惠政策（修订）》《关于西安高新区“三次创业”系列优惠政策（修订）第一批“免申即享”条款及拟奖补企业名单的公示》20.0020.0019诺瓦星云与收益相关深圳分公司2021年稳岗补贴深圳市人力资源和社会保障局关于延续实施稳岗扩围政策的通知0.700.7020诺瓦星云与收益相关2020年外经贸发展专项补助西安市商务局关于拔付2020年度陕西省外经贸发展专项（开拓国际市场项目）补助资金的通知9.829.8221诺瓦星云与收益相关西安市2021年加快建设先进制造业强市先进制造组办发〔2021〕3号188.00188.001-1-241序号补贴对象类别补贴项目补贴依据补贴金额计入当期损益金额市支持政策补贴22诺瓦星云与收益相关企业吸纳高校院所科技成果奖补西安市科学技术局西安市财政局关于征集2021年度西安市科技计划项目的通知、西安市科学技术局关于2021年第一批科技计划拟支持项目情况公示29.2129.2123诺瓦星云与收益相关2020年“陕西工业精品”奖励陕西省工业和信息化厅关于组织遴选2020年“陕西工业精品”的通知5.005.0024诺瓦星云与收益相关2020年三次创业系列优惠政策补贴（第二批）《西安高新区“三次创业”系列优惠政策（修订）》《西安高新区管委会关于落实2020年度三次创业系列优惠政策（第二批、第三批）及产业类（第一批）的公示》36.5036.5025诺瓦星云与收益相关2020年三次创业系列优惠政策补贴（第三批）《西安高新区“三次创业”系列优惠政策（修订）》《西安高新区管委会关于落实2020年度三次创业系列优惠政策（第二批、第三批）及产业类（第一批）的公示》116.19116.1926诺瓦星云与收益相关2021年企业研发投入奖补西安市科学技术局关于2021年西安市企业研发投入奖补资金的申报通知、西安市科学技术局关于2021年第一批科技计划拟支持项目情况公示65.0065.0027诺瓦星云与收益相关2019年营业收入首次超过10亿元规模以上服务业企业奖励市科发〔2020〕19号、西安市发展和改革委员会西安市财政局关于印发《2020年西安市服务业综合改革专项资金项目申报指南》的通知100.00100.0028诺瓦星云与收益相关高新技术企业认定奖励关于对2020年度认定国家高新技术企业奖励补助的通知5.005.0029诺瓦星云与收益相关2021年陕西省知识产权专项资金陕知发〔2020〕72号7.007.0030诺瓦星云与收益相关2021年隐形冠军企业创新能力提升项目奖补关于组织申报2021年陕西省隐形冠军企业创新能力提升项目的通知100.00100.0031诺瓦星云与收益相关2020年三次创业系列优惠政策补贴（产业类政策-第二批）《西安高新区“三次创业”系列优惠政策（修订）》《西安高新区管委会关于落实2020年度三次创业系列优惠政策（第四批）、产业类（第二批）等系列优惠政策的公示》54.7654.7632诺瓦星云与收益相关稳岗补贴市人社发〔2021〕26号43.6643.6633诺瓦星云与资产相关2021年省级工业转型升级专项资金陕西省工业和信息化厅陕西省财政厅关于做好2021年省级工业转型升级专项资金项目申报工作的通知200.00-1-1-242序号补贴对象类别补贴项目补贴依据补贴金额计入当期损益金额34嗨动视觉与收益相关2020年第一批支持外贸企业提升国际化经营能力项目关于报送2020年第一批支持外贸企业提升国际化经营能力项目计划的通知3.003.0035嗨动视觉与收益相关2021年中关村科技型小微企业研发资金支持北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会关于开展2021年中关村示范区科技型小微企业研发费用支持资金申报的通知5.005.0036嗨动视觉与收益相关2020年最后一批支持外贸企业提升国际化经营能力项目关于报送2020年最后一批支持外贸企业提升国际化经营能力项目计划的通知0.680.6837嗨动视觉与收益相关失业保险返还北京市人力资源和社会保障局北京市财政局北京市发展和改革委员会北京市经济和信息化局关于延续实施失业保险稳岗返还政策的通知0.520.52合计2,135.531,797.902020年1诺瓦星云与收益相关高新区三次创业系列政策补贴《西安国家自主创新示范区“三次创业”系列优惠政策（2019）》《西安高新区管委会关于落实2018年三次创业系列优惠政策（第七批）》264.39138.392诺瓦星云与收益相关高新区三次创业系列政策补贴《西安国家自主创新示范区“三次创业”系列优惠政策（2019）》《西安高新区管委会关于落实2018年三次创业系列优惠政策（第四批）》4.144.143诺瓦星云与收益相关高新区三次创业系列政策补贴《西安国家自主创新示范区“三次创业”系列优惠政策（2019）》《西安高新区管委会关于落实2018年三次创业系列优惠政策（第三批）》2.872.874诺瓦星云与收益相关高新区企业表彰款高新党发〔2020〕24号30.0030.005诺瓦星云与收益相关2020年省级工业转型升级专项资金陕财办建〔2019〕203号、《2020年工业转型升级专项资金拟支持项目名单公示》110.00110.006诺瓦星云与收益相关稳岗补贴陕人社发〔2019〕22号20.8620.867诺瓦星云与收益相关以工代训补助资金陕人社发〔2020〕19号127.76127.768诺瓦星云与收益相关防疫补贴一次性社保补助市人社发〔2020〕3号4.404.409诺瓦星云与收益相关博士后创新基地资助金市人社函〔2020〕495号10.0010.0010诺瓦星云与收益相关专项资金运费补助《西安市服务业发展专项资金运费补助项目申报指南》7.407.4011诺瓦星云与收益相关专利资助金市政办发〔2017〕101号、《2019年度西安市专利资助15.0015.001-1-243序号补贴对象类别补贴项目补贴依据补贴金额计入当期损益金额（奖补）项目公示公告》12诺瓦星云与收益相关高新区知识产权运营体系建设补助市政办发〔2017〕101号、《2019年高新区知识产权运营服务体系建设推进项目的公示》1.501.5013诺瓦星云与收益相关知识产权强市建设工程资助市政办发〔2017〕109号、《西安市科技计划项目合同书》24.0024.0014诺瓦星云与收益相关知识产权企业补助《2020年度西安市应急响应项目公示公告》10.0010.0015诺瓦星云与收益相关西安市科学技术局企业研发投入奖补市科发〔2020〕53号、《西安市科学技术局关于2020年度规上企业研发奖补工程、区域产业创新协同发展工程、软科学研究项目拟支持情况的公示》216.00216.0016诺瓦星云与收益相关西安市财政局研发投入补助市科发〔2019〕29号、《西安市科学技术局关于2019年度西安市企业研发投入奖补情况的公示》182.0072.8017诺瓦星云与收益相关协助企业员工返岗专项补助《疫情防控期间高新区复工企业用工专项政策实施细则》《疫情期间区内企业员工返岗交通补助（第二批）名单》4.514.5118诺瓦星云与收益相关西安市知识产权运营体系建设第二批项目资助金西市监发〔2020〕155号7.007.0019诺瓦星云与收益相关外经贸发展专项资金收入《西安市商务局关于拨付2020年度外经贸发展专项（开拓国际市场项目）补助资金的通知》15.0015.0020诺瓦星云与收益相关出口信用保险费补助金《西安市商务局关于拨付2020年度西安市现代服务业和会展业发展专项资金出口信用保险补贴的通知》13.4013.4021诺瓦星云与收益相关出口信用保险费补助金市财函〔2020〕782号15.3015.3022诺瓦星云与资产相关省级工业转型升级和高端装备制造专项资金陕工信发〔2018〕117号230.00230.0023诺瓦星云与资产相关技术改造专项补贴陕工信发〔2019〕230号116.0025.5224诺瓦星云与资产相关陕西省技术创新引导专项基金陕科发〔2020〕9号20.00-25嗨动视觉与收益相关失业保险返还京人社就字〔2020〕33号4.474.4726嗨动视觉与收益相关失业保险返还京人社就字〔2020〕33号1.341.3427嗨动视觉与收益相关专利资助金京知局〔2020〕45号、《2020年北京市知识产权资助金（专利资助部分）第二批资助单位名单》0.080.0828嗨动与收益相关北京市科技部小微《中关村国家自主创新示范7.007.001-1-244序号补贴对象类别补贴项目补贴依据补贴金额计入当期损益金额视觉企业研发补贴区、北京市财政局关于申报2020年第二批中关村科技信贷和融资租赁支持资金、中关村科技型小微企业研发费用支持资金、首批中关村天使投资创业投资风险补贴资金项目的通知》29嗨动视觉与收益相关小微企业政府补助金《中关村国家自主创新示范区关于申报2019年第二批政策支持资金项目的通知》14.008.3930NovastarEurope与收益相关稳岗补贴《发放疫情期间临时就业补贴的函》49.421149.42合计1,527.841,176.562019年1诺瓦星云与收益相关高新区三次创业系列政策补贴《西安国家自主创新示范区“三次创业”系列优惠政策（2019）》《西安高新区管委会关于落实2018年三次创业系列优惠政策补贴的公示（第二批）》12.5912.592诺瓦星云与收益相关外经贸发展专项资金收入《关于拨付2019年度外经贸发展专项（开拓国际市场项目）补助资金的通知》30.0030.003诺瓦星云与收益相关创新券政策补贴《西安国家自主创新示范区实施创新券的政策暨“领创八条”实施细则》100.00100.004诺瓦星云与收益相关创新券政策补贴陕科条发〔2016〕188号、《2018年陕西省科技创新券用券企业（第二批）》0.300.305诺瓦星云与收益相关创新挑战赛奖金陕科区函〔2019〕330号、《关于对第四届中国创新挑战赛（西安）获奖企业或团队进行表彰奖励的公示》0.200.206诺瓦星云与收益相关科技技术知识产权强企培育项目款《西安市知识产权运营服务体系建设实施细则》《西安市科技计划项目合同书》56.0056.007诺瓦星云与收益相关高新区知识产权运营体系建设补助市政办发〔2017〕101号、《2019年高新区知识产权运营服务体系建设推进项目的公示》3.503.508诺瓦星云与收益相关2019年重大经济活动知识产权评议项目补助陕知发〔2019〕3号、《2019年陕西省重大经济活动知识产权评议计划项目名单公示》7.007.009诺瓦星云与收益相关PCT专项奖励陕知发〔2019〕18号3.003.0010诺瓦星云与资产相关省级工业转型升级和高端装备制造专项资金陕工信发〔2018〕117号230.00-11诺瓦与收益相关西安市财政局研发市科发〔2019〕29号、《西182.00109.2011注：62,391欧元；1-1-245序号补贴对象类别补贴项目补贴依据补贴金额计入当期损益金额星云投入补助安市科学技术局关于2019年度西安市企业研发投入奖补情况的公示》12诺瓦星云与收益相关专利资助金市科发〔2018〕22号、《2018年度西安市专利资助（奖补）项目公示公告》3.503.5013诺瓦星云与收益相关西安高新区突出贡献奖金高新党发〔2020〕60号30.0030.0014诺瓦星云与收益相关高新区奖励轿车高新党发〔2019〕60号18.9818.9815诺瓦星云与收益相关高新区奖励轿车高新党发〔2018〕28号20.7220.7216诺瓦星云与收益相关高新区国际化平台项目补贴款高新党发〔2018〕176号、《西安高新区管委会关于认定第一批国际化平台项目的通知》300.00300.0017诺瓦星云与收益相关企业技术更新改造补贴收入高新党发〔2017〕44号2.522.5218诺瓦星云与收益相关出口信用保险费补助金《西安市商务局关于拨付2019年度西安市服务业发展专项资金出口信用保险补贴的通知》8.818.8119诺瓦星云与收益相关出口信用保险费补助金《西安市商务局关于拨付2018年度外经贸发展专项出口信用保险费补助项目的通知》10.0010.0020诺瓦星云与收益相关西安市总部企业奖励市政办发〔2018〕30号、《关于发放2018年总部企业奖励的通知》487.70487.7021诺瓦星云与收益相关市科技发展专项奖励市财函〔2019〕1473号70.0070.0022诺瓦星云与收益相关省市技术中心第十三批技术创新奖励市工信发〔2018〕44号30.0030.0023嗨动视觉与收益相关专利资助金京知局〔2017〕351号、《关于申报2019年北京市专利资助金的通知》0.030.0324嗨动视觉与收益相关小微企业政府补助金《中关村国家自主创新示范区关于申报2019年第二批政策支持资金项目的通知》5.615.61合计1,612.461,309.672、投资收益报告期内，公司投资收益分别为220.36万元、448.94万元和761.90万元，系公司以闲置资金购买理财产品所获收益。

3、信用减值损失和资产减值损失报告期内，公司减值损失包括信用减值损失和资产减值损失。

其中，坏账损失列示于信用减值损失，存货跌价损失列示于资产减值损失。

报告期内，公司坏1-1-246账损失分别为459.31万元、57.27万元和755.35万元，存货跌价损失分别为403.41万元、587.58万元和760.98万元。

公司严格按照会计政策计提各项减值准备，减值计提情况与资产质量的实际情况一致，各项资产的减值准备计提充分。

4、资产处置收益报告期内，公司资产处置收益分别为-2.82万元、-47.78万元和2.22万元，主要为处置非流动资产产生的损失及利得。

5、营业外收入报告期内，公司营业外收入构成情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年违约赔偿收入15.0013.1825.97无需支付的应付款项7.73--其他8.1113.807.86合计30.8326.9733.82报告期内，公司营业外收入主要为违约赔偿收入和无需支付的应付款项。

6、营业外支出报告期内，公司营业外支出构成情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年对外捐赠-20.003.00债务重组损失2.32292.68-非流动资产毁损报废损失25.68-62.39违约金--28.56其他0.803.373.30合计28.80316.0697.25报告期内，公司营业外支出分别为97.25万元、316.06万元和28.80万元，主要为债务重组损失、非流动资产毁损报废损失、对外捐赠等支出，金额较小，对公司经营成果影响较小。

1-1-247（七）主要税项缴纳情况及所得税费用与会计利润关系1、主要税项缴纳情况（1）增值税纳税情况单位：万元项目2021年2020年2019年期初未交1,116.321,048.111,664.25本期应交4,654.395,238.945,534.76本期已交5,698.355,170.736,150.90期末未交72.361,116.321,048.11（2）企业所得税纳税情况单位：万元项目2021年2020年2019年期初未交276.01585.17192.37本期应交2,978.421,556.713,540.27本期已交2,677.551,865.873,147.47期末未交576.88276.01585.172、所得税费用与会计利润关系报告期内，公司所得税费用与会计利润的关系如下：单位：万元项目2021年2020年2019年利润总额23,906.5412,550.6427,189.88按法定/适用税率计算的所得税费用3,585.981,882.604,078.48子公司适用不同税率的影响-187.43-113.486.99调整以前期间所得税的影响---非应税收入的影响---不可抵扣的成本、费用和损失影响560.19298.6687.74使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响---本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响1,501.33671.07218.12税法规定的额外扣除费用-3,322.07-1,784.66-1,573.34视同销售的收入影响614.81521.73618.01所得税费用2,752.801,475.923,436.011-1-2483、税收优惠对经营成果的影响报告期内，公司享受的主要税收优惠政策为软件产品增值税退税、研发费用加计扣除、高新技术企业所得税优惠和出口货物增值税“免、抵、退”政策，税收优惠金额对利润总额影响情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年增值税即征即退金额3,821.452,486.453,530.97研发费用加计扣除优惠4,474.732,527.862,523.92高新技术企业所得税优惠1,892.08992.952,280.79出口退税金额1,875.16486.99622.50税收优惠合计12,063.426,494.248,958.19利润总额23,906.5412,550.6427,189.88税收优惠占利润总额比例50.46%51.74%32.95%报告期内，公司依法享受税收优惠，在现行税收政策不发生重大变化的情况下，公司未来税收优惠具有可持续性。

十一、资产质量分析（一）资产构成及其变化报告期各期末，公司资产构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例流动资产165,039.9175.99%112,849.3287.42%112,326.4891.12%非流动资产52,150.8524.01%16,239.8412.58%10,945.938.88%资产总额217,190.76100.00%129,089.16100.00%123,272.41100.00%公司资产主要由流动资产构成，报告期各期末，公司流动资产占资产总额的比例分别为91.12%、87.42%和75.99%，处于较高水平，表明公司资产的流动性较强，资产整体质量较高。

报告期各期末，公司资产总额分别为123,272.41万元、129,089.16万元和217,190.76万元，随着公司生产经营规模不断扩大，资产规模呈上升趋势。

总体而言，报告期内公司资产构成及其变化情况与公司生产经营活动相适应，资产结构合理。

1-1-249（二）流动资产构成及其变化报告期各期末，公司流动资产构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例货币资金54,385.3732.95%55,834.2349.48%56,338.7550.16%交易性金融资产1,920.791.16%----应收票据17,443.6710.57%8,696.907.71%3,837.623.42%应收账款35,044.7921.23%23,354.7820.70%25,523.7122.72%应收款项融资4,028.112.44%4,965.774.40%6,121.375.45%预付款项553.910.34%270.580.24%292.310.26%其他应收款474.930.29%312.760.28%321.110.29%存货49,374.5529.92%18,828.0016.68%19,220.4817.11%其他流动资产1,813.791.10%586.310.52%671.130.60%流动资产合计165,039.91100.00%112,849.32100.00%112,326.48100.00%报告期内，公司流动资产主要由货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资和存货构成。

报告期各期末，上述资产合计占公司流动资产的比例分别为98.86%、98.97%和97.11%。

1、货币资金报告期各期末，公司货币资金构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例库存现金1.660.00%3.280.01%0.970.00%银行存款53,477.8498.33%53,983.9596.69%39,356.4769.86%其他货币资金905.881.67%1,847.003.31%16,981.3030.14%合计54,385.37100.00%55,834.23100.00%56,338.75100.00%报告期内，公司其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金和用于质押的定期存款或通知存款。

银行承兑汇票保证金系公司向银行申请办理银行承兑汇票业务所缴纳的保证金，公司在未支付银行承兑汇票款项之前不能用于其他支付。

用于质押的定期存款或通知存款主要为公司向银行申请办理银行承兑汇票业务时，以定期存款作为质押，公司在未支付银行承兑汇票款项之前不能提存。

具体情况如1-1-250下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31银行承兑汇票保证金905.88378.9029.14用于质押的定期存款或通知存款-1,468.1016,952.17合计905.881,847.0016,981.302020年末公司货币资金较2019年末减少504.52万元，主要是由于：①公司当期经营活动现金流量良好，经营活动现金净流入6,325.89万元；②公司为建设诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目购建固定资产，导致相关投资活动现金流出5,080.61万元；③公司以现金形式分配股利1,123.50万元导致现金流出。

2021年末公司货币资金较2020年末减少1,448.86万元，主要是由于：①公司当期经营活动现金流量良好，经营活动现金净流入11,777.36万元；②公司为建设诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目购建固定资产，为投资裕太微、德氪微、金阵微支付现金，为购买京能物业股权向京能置业股份有限公司支付现金，导致相关投资活动现金流出32,478.49万元；③公司为了业务发展和规模扩张，根据资金需求向银行借款，导致相关筹资活动现金流入20,553.98万元。

2、交易性金融资产2021年末，公司交易性金融资产余额为1,920.79万元，主要系公司持有金阵微的可转债，具体详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“四、发行人报告期内的重大资产重组情况”之“（一）报告期内的重大投资情况”之“4、2021年11月，与金阵微、PhotonArrayInc.、PhotonArrayInc.创始人签署《可转债协议》”。

3、应收票据及应收款项融资（1）应收票据及应收款项融资的构成2019年1月1日起，公司执行新金融工具准则，并将持有的既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标的信用等级较高的商业银行出具的银行承兑票据重分类至应收款项融资核算，信用等级较高的商业银行分别为中国银行、中国农业银行、中国建设银行、中国工商银行、中国邮政储蓄银行、交通1-1-251银行、招商银行、浦发银行、中信银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行、平安银行、兴业银行、浙商银行。

报告期各期末，公司应收票据及应收款项融资情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31应收票据余额17,617.708,849.363,837.62其中：银行承兑汇票14,137.015,800.243,837.62商业承兑汇票3,480.693,049.11-减：商业承兑汇票坏账准备174.03152.46-应收票据净额17,443.678,696.903,837.62应收款项融资余额4,028.114,965.776,121.37其中：银行承兑汇票4,028.114,965.776,121.37应收款项融资净额4,028.114,965.776,121.37应收票据及应收款项融资净额合计21,471.7813,662.679,959.00报告期各期末，公司应收票据及应收款项融资净额合计金额分别为9,959.00万元、13,662.67万元和21,471.78万元，占流动资产的比例分别为8.87%、12.11%和13.01%。

（2）应收票据及应收款项融资坏账准备计提情况报告期内，公司应收银行承兑汇票不存在客观证据表明应收票据发生减值，公司未计提应收票据减值准备；针对商业承兑汇票，公司按照应收款项减值准备的确认原则计提了坏账准备。

（3）应收票据及应收款项融资终止确认情况报告期内，公司应收票据及应收款项融资的终止确认处理方式为：由信用等级较高的商业银行承兑的银行承兑汇票在背书或贴现时终止确认，其余银行开具的银行承兑汇票及商业承兑汇票，背书转让或贴现后未承兑前公司均不终止确认，待到期兑付后终止确认。

报告期各期末，公司已背书或贴现尚未到期的票据终止确认情况如下：1-1-252单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31终止确认金额未终止确认金额终止确认金额未终止确认金额终止确认金额未终止确认金额银行承兑汇票21,962.9311,054.0115,462.695,335.2515,093.643,733.05商业承兑汇票-520.00-271.63--合计21,962.9311,574.0115,462.695,606.8815,093.643,733.054、应收账款（1）应收账款整体情况报告期各期末，公司应收账款整体情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31应收账款账面余额37,017.2224,593.7226,867.09应收账款账面余额增长率50.51%-8.46%68.13%坏账准备1,972.431,238.941,343.38应收账款账面净额35,044.7923,354.7825,523.71流动资产165,039.91112,849.32112,326.48应收账款占流动资产比例21.23%20.70%22.72%营业收入158,405.1998,501.58121,292.50营业收入增长率60.81%-18.79%29.99%应收账款余额占营业收入比例23.37%24.97%22.15%报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为26,867.09万元、24,593.72万元和37,017.22万元，应收账款账面余额占当期营业收入的比例分别为22.15%、24.97%和23.37%。

报告期各期末，公司应收账款账面净值分别为25,523.71万元、23,354.78万元和35,044.79万元，占流动资产的比例分别为22.72%、20.70%和21.23%。

报告期各期末，公司应收账款账面余额占当期营业收入的比例基本保持稳定。

公司账期客户总体资质较好，不存在重要的应收账款回收风险。

（2）应收账款账龄及坏账准备计提分析报告期各期末，公司应收账款按照不同坏账计提方法计提情况如下：1-1-253单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额坏账准备金额坏账准备金额坏账准备单项计提坏账准备92.9392.93----按信用风险特征组合计提坏账准备36,924.291,879.5024,593.721,238.9426,867.091,343.38合计37,017.221,972.4324,593.721,238.9426,867.091,343.382021年末，公司单项计提坏账准备的应收账款为应收广东德豪锐拓显示技术有限公司、深圳市德铭光科技有限公司、德彩视界（深圳）显示服务有限公司货款，公司管理层预计对该等客户货款无法收回，故全额计提对其92.93万元应收账款坏账准备。

报告期各期末，公司应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备情况如下：单位：万元账龄结构金额比例坏账准备净额2021-12-311年以内36,711.7599.42%1,835.5934,876.161-2年（含2年）155.900.42%15.59140.312-3年（含3年）56.640.15%28.3228.323年以上----合计36,924.29100.00%1,879.5035,044.792020-12-311年以内24,408.6399.25%1,220.4323,188.201-2年（含2年）185.090.75%18.51166.582-3年（含3年）----3年以上----合计24,593.72100.00%1,238.9423,354.782019-12-311年以内26,866.53100.00%1,343.3325,523.201-2年（含2年）0.560.00%0.060.512-3年（含3年）----3年以上----合计26,867.09100.00%1,343.3825,523.71报告期各期末，剔除单项计提坏账准备的应收账款，公司账龄在1年以内的1-1-254应收账款占应收账款余额的比例分别为100.00%、99.25%和99.42%，应收账款账龄结构合理，符合公司的销售政策和信用政策，公司应收账款回款情况良好。

公司按既定的坏账准备计提政策谨慎、充分地计提了坏账准备。

（3）应收账款坏账准备计提比例与同行业可比公司的比较情况项目应收账款坏账准备的计提比例Barco卡莱特淳中科技光峰科技小鸟股份视源股份诺瓦星云1年以内-5%5%5%5%5%5%1-2年（含2年）-10%10%25%10%10%10%2-3年（含3年）-30%30%50%20%30%50%3-4年（含4年）-100%50%100%30%100%80%4-5年（含5年）-100%70%100%50%100%100%5年以上-100%100%100%100%100%100%注：数据来源为可比公司定期报告及招股说明书，Barco未披露其应收账款坏账准备计提比例。

从上表可见，公司应收账款坏账准备的计提比例与同行业可比公司不存在重大差异。

（4）应收账款前五名债务人及其期后回款情况报告期各期末，公司应收账款前五名债务人情况如下：单位：万元项目金额比例坏账准备账龄2021-12-31深圳利亚德光电有限公司9,978.8926.96%498.941年以内广东洲明节能科技有限公司8,687.9523.47%434.401年以内杭州海康威视科技有限公司2,207.205.96%110.361年以内深圳市艾比森光电股份有限公司1,098.932.97%54.951年以内京东方晶芯科技有限公司821.572.22%41.081年以内合计22,794.5461.58%1,139.73-2020-12-31深圳利亚德光电有限公司4,688.7219.06%234.441年以内广东洲明节能科技有限公司4,005.1116.29%200.261年以内杭州海康威视科技有限公司1,382.585.62%69.131年以内深圳市光祥科技股份有限公司1,199.144.88%59.961年以内1-1-255项目金额比例坏账准备账龄深圳市艾比森光电股份有限公司1,093.894.45%54.691年以内合计12,369.4550.30%618.47-2019-12-31广东洲明节能科技有限公司3,438.0312.80%171.901年以内深圳利亚德光电有限公司3,034.5111.29%151.731年以内厦门强力巨彩显示技术有限公司2,934.4110.92%146.721年以内泉州市强力巨彩电子贸易有限公司1,508.865.62%75.441年以内深圳市光祥科技股份有限公司1,304.564.86%65.231年以内合计12,220.3645.49%611.02-上述债务人均为LED行业或安防行业龙头企业，总体资质较好，账款不可收回风险较小。

报告期内，上述债务人所欠货款均能在下一年全部收回。

（5）应收账款及逾期应收账款的期后回款情况截至2022年5月31日，公司报告期各期末应收账款和逾期应收账款的期后回款情况列示如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31应收账款账面金额（A）37,017.2224,593.7226,867.09期后回款金额（B）35,835.1224,548.9226,867.09期后回款占比（C=B/A）96.81%99.82%100.00%期末逾期金额（D）12,249.146,423.537,849.10期末逾期金额占比（E=D/A）33.09%26.12%29.21%期末逾期应收账款中已回款金额（F）11,989.256,378.737,849.10期末逾期应收账款中已回款比例（G=F/D）97.88%99.30%100.00%尚未回收金额（H=A-B）1,182.1044.80-其中：逾期尚未回收金额（I）1,182.1044.80-逾期尚未回收金额占比（J=I/A）3.19%0.18%-从上表可见，截至2022年5月31日，公司2019年末、2020年末应收账款和逾期应收账款的期后回款情况良好，逾期尚未回收金额及占比较小；公司2021年末应收账款逾期未回收金额相对较高，主要是因为公司部分下游客户付款审批程序比较严格，实际付款周期较长，会形成较短时间的应收账款逾期。

1-1-2565、预付款项报告期各期末，公司预付款项余额分别为292.31万元、270.58万元和553.91万元，占流动资产的比例分别为0.26%、0.24%和0.34%，占比较小。

报告期各期末，公司预付款项主要为预付的采购货款和房租等。

6、其他应收款报告期各期末，公司其他应收款净额分别为321.11万元、312.76万元和474.93万元，占流动资产的比例分别为0.29%、0.28%和0.29%，占比较小。

报告期各期末，公司其他应收款主要为押金、保证金、代扣代缴款项等。

7、存货（1）存货构成报告期各期末，公司存货分类构成情况如下：单位：万元项目账面余额跌价准备账面价值比例2021-12-31原材料34,971.221,027.2233,944.0068.31%在产品861.18-861.181.68%库存商品8,442.91539.157,903.7616.49%发出商品940.23-940.231.84%委托加工物资650.72-650.721.27%半成品5,330.25255.595,074.6610.41%合计51,196.511,821.9649,374.55100.00%2020-12-31原材料10,337.57604.929,732.6550.92%在产品412.85-412.852.03%库存商品4,309.22619.673,689.5521.22%发出商品1,334.04-1,334.046.57%委托加工物资1,014.20-1,014.205.00%半成品2,895.42250.702,644.7214.26%合计20,303.291,475.2918,828.00100.00%2019-12-31原材料9,915.53420.899,494.6348.44%在产品446.76-446.762.18%1-1-257项目账面余额跌价准备账面价值比例库存商品4,493.23429.654,063.5821.95%发出商品1,580.07-1,580.077.72%委托加工物资2,315.64-2,315.6411.31%半成品1,717.91398.121,319.798.39%合计20,469.151,248.6619,220.48100.00%报告期各期末，公司存货账面价值分别为19,220.48万元、18,828.00万元和49,374.55万元，占流动资产的比例分别为17.11%、16.68%和29.92%。

①原材料公司产品生产原材料主要包括IC、PCB、被动元器件、连接器等电子件以及机箱等装配材料。

报告期各期末，公司原材料账面余额分别为9,915.53万元、10,337.57万元和34,971.22万元，占存货期末账面余额的比例分别为48.44%、50.92%和68.31%，占比较高。

报告期各期末，公司原材料规模处于较高水平，主要是因为：①公司在经营规模持续增长的情况下相应增加原材料安全库存量；②IC等原材料受新冠疫情等影响，市场供应紧俏，公司进行部分原材料战略储备。

②在产品报告期各期末，公司在产品账面余额分别为446.76万元、412.85万元和861.18万元，占存货期末账面余额的比例分别为2.18%、2.03%和1.68%，占比较低，主要是因为公司产品生产周期相对较短。

③库存商品、发出商品报告期各期末，公司库存商品、发出商品账面余额合计分别为6,073.30万元、5,643.25万元和9,383.14万元，占存货期末账面余额的比例合计分别为29.67%、27.79%和18.33%，占比较高，主要是因为：①公司根据产品销售情况，会储备一定规模的产品库存，以及时响应下游客户的采购需求；②公司产品自从工厂发出至运抵客户需要一定周期，从而导致报告期各期末公司发出商品金额较大。

④委托加工物资报告期各期末，公司委托加工物资账面余额分别为2,315.64万元、1,014.201-1-258万元和650.72万元，占存货期末账面余额的比例分别为11.31%、5.00%和1.27%，系外协厂商领用加工的原材料或半成品。

⑤半成品报告期各期末，公司半成品账面余额分别为1,717.91万元、2,895.42万元和5,330.25万元，占存货期末账面余额的比例分别为8.39%、14.26%和10.41%，主要为已完成SMT表面贴装、THT插件焊接等工序并经检验合格，但尚未最终完成装配和质检的半成品。

（2）存货库龄报告期各期末，公司存货库龄情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31账面余额跌价准备账面余额跌价准备账面余额跌价准备原材料34,971.221,027.2210,337.57604.929,915.53420.89其中：1年以内34,053.07505.839,646.44265.349,570.05114.771-2年620.67265.85691.04339.48196.78157.422年以上297.48255.540.090.09148.70148.70在产品861.18-412.85-446.76-其中：1年以内861.18-412.85-446.76-库存商品8,442.91539.154,309.22619.674,493.23429.65其中：1年以内8,242.03421.683,948.92466.114,415.99352.401-2年121.3350.96311.70132.6975.7275.722年以上79.5566.5048.6020.871.531.53发出商品940.23-1,334.04-1,580.07-其中：1年以内940.23-1,334.04-1,580.07-委托加工物资650.72-1,014.20-2,315.64-其中：1年以内650.72-1,014.20-2,315.64-半成品5,330.25255.592,895.42250.701,717.91398.12其中：1年以内5,137.18128.152,662.62115.541,603.36355.991-2年130.4877.88232.81135.1786.7636.032年以上62.6049.56--27.796.10合计51,196.511,821.9620,303.291,475.2920,469.151,248.66报告期内，公司存货库龄主要在1年以内，库龄1年以上存货占比较低。

1-1-259（3）存货跌价准备报告期各期末，公司存货跌价准备金额分别为1,248.66万元、1,475.29万元和1,821.96万元。

报告期各期末，公司谨慎进行了存货跌价测试，并根据存货可变现净值低于账面成本金额计提了存货跌价准备。

8、其他流动资产报告期各期末，公司其他流动资产构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例上市费用738.1140.69%----增值税留抵扣额384.8721.22%70.3312.00%102.0915.21%待摊费用690.8138.09%515.9888.00%569.0484.79%合计1,813.79100.00%586.31100.00%671.13100.00%报告期各期末，公司其他流动资产余额分别为671.13万元、586.31万元和1,813.79万元，主要为上市费用、增值税留抵扣额和公司预付的期限在一年以内的房租物业费。

（三）非流动资产构成及其变化报告期各期末，公司非流动资产构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例其他权益工具投资10,540.0020.21%----投资性房地产1,107.702.12%----固定资产10,071.0319.31%4,184.2925.77%3,713.2233.92%在建工程22,676.7743.48%3,240.3819.95%34.110.31%使用权资产1,195.722.29%----无形资产3,251.816.24%3,341.9220.58%2,444.1722.33%商誉1,975.603.79%----长期待摊费用267.140.51%448.442.76%648.265.92%递延所得税资产815.141.56%607.403.74%534.414.88%其他非流动资产249.930.48%4,417.4027.20%3,571.7732.63%1-1-260项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例非流动资产合计52,150.85100.00%16,239.84100.00%10,945.93100.00%报告期内，公司非流动资产主要由其他权益工具投资、固定资产、在建工程、无形资产和其他非流动资产构成。

报告期各期末，上述资产合计占公司非流动资产的比例分别为89.20%、93.50%和89.72%。

1、其他权益工具投资2021年末，公司其他权益工具投资10,540.00万元，系对参股公司裕太微及德氪微的投资。

公司按照公允价值进行初始计量和后续核算，其公允价值变动金额计入其他综合收益。

公司管理层经评估后认为上述股权投资不存在减值迹象，公司未对裕太微及德氪微的投资计提减值准备。

2、投资性房地产2021年末，公司投资性房地产1,107.70万元，包括：①公司对外出租的位于西安市高新区的住宅。

为提高资产使用效率，公司自2021年6月起将暂时闲置的房产对外出租；②公司通过全资子公司嗨动视觉收购京能物业100%股权而取得的位于北京市海淀区彩和坊路8号二层中庭的2层222号不动产单元。

对于该套不动产单元，京能物业已于前述收购交割前将其出租给北京林洧科技有限公司，租赁期限自2018年1月1日至2032年12月31日。

对应资产确认为投资性房地产并采用成本模式计量，符合《企业会计准则》相关规定。

3、固定资产（1）固定资产构成报告期各期末，公司固定资产构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31账面原值合计13,150.876,200.595,125.64其中：房屋及建筑物7,580.321,782.491,240.44机器设备1,401.681,234.40990.91电子及办公设备3,731.532,846.442,506.91运输设备437.34337.27387.381-1-261项目2021-12-312020-12-312019-12-31累计折旧合计3,079.842,016.291,412.42其中：房屋及建筑物377.79132.8590.67机器设备588.31398.92239.22电子及办公设备1,892.781,318.11900.42运输设备220.96166.41182.11账面价值合计10,071.034,184.293,713.22其中：房屋及建筑物7,202.541,649.641,149.77机器设备813.37835.47751.68电子及办公设备1,838.751,528.331,606.50运输设备216.38170.85205.26报告期各期末，公司固定资产净额分别为3,713.22万元、4,184.29万元和10,071.03万元，占非流动资产的比例分别为33.92%、25.77%和19.31%。

公司主要固定资产状况良好，报告期内未发生固定资产减值和重大固定资产报废、变卖等情形。

（2）固定资产折旧政策及同行业比较分析公司的固定资产折旧方法为年限平均法。

各类固定资产的使用年限、残值率、年折旧率列示如下：类别使用年限残值率年折旧率房屋及建筑物305%3.17%机器设备5-105%9.50-19.00%电子及办公设备3-105%9.50-31.67%运输设备55%19.00%公司与同行业可比公司固定资产折旧方法不存在重大差异，具体对比情况如下：类别使用年限Barco卡莱特淳中科技光峰科技小鸟股份视源股份诺瓦星云房屋及建筑物20-20-50--20-7030机器设备5--53-10-5-10电子及办公设备3-53-53-53-53-103-103-10运输设备5103-1053-104-551-1-2624、在建工程报告期各期末，公司在建工程分别为34.11万元、3,240.38万元和22,676.77万元，主要为诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目。

报告期内，公司在建工程不存在减值迹象，不存在长期停工或建设期超长的情形。

5、使用权资产公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

在租赁期开始日，公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产。

2021年末，公司使用权资产账面价值为1,195.72万元。

6、无形资产报告期各期末，公司无形资产构成情况如下：单位：万元项目原值累计摊销账面价值2021-12-31土地使用权2,077.47114.261,963.21专利权611.00134.69476.31软件1,344.22561.68782.54软件著作权30.000.2529.75合计4,062.69810.893,251.812020-12-31土地使用权2,077.4772.712,004.76专利权455.0078.79376.21软件1,309.42348.47960.95合计3,841.89499.983,341.922019-12-31土地使用权2,077.4731.162,046.31专利权300.0047.50252.50软件335.14189.78145.36合计2,712.61268.442,444.17报告期各期末，公司无形资产净额分别为2,444.17万元、3,341.92万元和3,251.81万元，占非流动资产的比例分别为22.33%、20.58%和6.24%。

公司无形资产主要为土地使用权、专利权和软件。

1-1-2632020年末公司无形资产原值较2019年末增加1,129.28万元，主要是由于公司购置SAP系统办公软件。

2021年末公司无形资产原值较2020年末增加220.80万元，主要是由于公司外购专利、软件和软件著作权。

公司在资产负债表日对无形资产进行判断，当存在减值迹象时对其进行减值测试，估计其可收回金额。

报告期各期末，公司无形资产不存在减值迹象，无需计提减值准备。

7、长期待摊费用报告期各期末，公司长期待摊费用的构成如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31租入房屋装修费267.14448.44641.24租入房屋租金--7.02合计267.14448.44648.26报告期内，公司长期待摊费用主要为租赁办公、生产场所的装修费。

8、商誉2021年末，公司商誉1,975.60万元，占非流动资产的比例为3.79%，系2021年12月公司子公司嗨动视觉收购京能物业100%股权形成。

根据卓信大华评估师出具的“卓信大华评报字（2022）第8527号”《资产评估报告》，截至2021年末，公司相关包含商誉的资产组的可回收金额高于其账面价值，商誉未发生减值，未计提减值准备。

公司的商誉确认和计量符合《会计监管风险提示第8号——商誉减值》的要求。

9、递延所得税资产报告期内，公司递延所得税资产主要是由于计提资产减值准备、计提预计负债、政府补助确认递延收益产生的所得税可抵扣暂时性差异。

具体情况如下：①已确认递延所得税资产单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31资产减值准备607.82433.32393.701-1-264项目2021-12-312020-12-312019-12-31预计负债150.00150.0098.71递延收益57.3224.0742.00合计815.14607.40534.41②引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异项目单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31资产减值准备4,052.162,888.832,624.64预计负债1,000.001,000.00658.08递延收益382.11160.48280.00合计5,434.274,049.303,562.7210、其他非流动资产报告期各期末，公司其他非流动资产分别为3,571.77万元、4,417.40万元和249.93万元，占非流动资产的比例分别为32.63%、27.20%和0.48%，主要系预付工程、设备款。

（四）资产周转能力分析报告期内，公司主要资产周转能力指标如下：项目2021-12-312020年2019年应收账款周转率（次/年）5.143.835.66存货周转率（次/年）2.422.483.52报告期内，公司的应收账款周转率分别为5.66次/年、3.83次/年和5.14次/年。

报告期内，应收账款周转率呈先下降后上升的趋势，2020年应收账款周转率较低主要系疫情影响。

报告期内，公司的存货周转率分别为3.52次/年、2.48次/年和2.42次/年。

报告期内，公司存货周转率逐年下降，主要系随着公司营收规模的不断扩大，公司相应储备原材料以及库存商品增加导致。

报告期内，公司与可比公司的资产周转能力指标对比如下：项目Barco卡莱特淳中科技光峰科技小鸟股份视源股份平均值诺瓦星云2021-12-311-1-265应收账款周转率（次/年）5.314.161.926.33-124.5928.465.14存货周转率（次/年）2.401.912.222.63-6.893.212.422020-12-31应收账款周转率（次/年）4.513.761.996.90-123.3328.103.83存货周转率（次/年）2.302.102.743.60-7.713.692.482019-12-31应收账款周转率（次/年）6.064.842.1011.733.89134.3527.165.66存货周转率（次/年）3.203.612.073.442.298.293.823.52注：数据来源为可比公司定期报告及招股说明书，可比公司中小鸟股份于2020年6月18日终止挂牌，故2020年末及2021年末无可比数据。

报告期内，公司应收账款周转率、存货周转率低于光峰科技、视源股份，与Barco和卡莱特较为接近，高于淳中科技。

总体来看，公司资产周转能力良好，客户回款情况较好；存货周转率处于同行业可比公司中间水平，表明公司存货管理较好。

十二、偿债能力分析（一）负债构成及其变化报告期各期末，公司负债构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例流动负债84,777.4284.51%39,120.2496.86%44,672.7597.70%非流动负债15,540.5515.49%1,269.563.14%1,052.332.30%负债总额100,317.97100.00%40,389.80100.00%45,725.07100.00%公司负债主要由流动负债构成，报告期各期末，公司流动负债占负债总额的比例分别为97.70%、96.86%和84.51%。

2020年末公司负债总额较2019年末减少5,335.28万元，主要是由于应付票据大幅减少所致；2021年末公司负债总额较2020年末大幅增加59,928.17万元，主要是由于：①公司采购大幅增加，应付票据及应付账款大幅增加；②公司为了业务发展和规模扩张，根据资金需求向银行借款。

1-1-266（二）流动负债构成及其变化报告期各期末，公司流动负债构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例短期借款6,006.257.08%----应付票据19,099.5922.53%3,478.478.89%15,132.8633.87%应付账款26,594.4331.37%17,854.3745.64%14,373.3732.17%预收款项----1,682.683.77%合同负债2,997.693.54%1,899.564.86%--应付职工薪酬12,595.8814.86%7,910.1120.22%7,269.7716.27%应交税费1,172.451.38%1,796.684.59%2,043.084.57%其他应付款1,229.471.45%417.241.07%437.930.98%一年内到期的非流动负债3,384.873.99%----其他流动负债11,696.7913.80%5,763.8314.73%3,733.058.36%流动负债合计84,777.42100.00%39,120.24100.00%44,672.75100.00%报告期内，公司流动负债主要包括应付票据、应付账款、应付职工薪酬等。

1、短期借款公司为了业务发展和规模扩张，根据资金需求向银行借入短期借款。

2021年末，公司短期借款余额6,006.25万元，占流动负债的比例为7.08%。

2、应付票据为提高资金运营效率，公司灵活采用货款结算方式，以银行承兑汇票方式支付部分供应商货款。

报告期各期末，公司应付票据余额分别为15,132.86万元、3,478.47万元和19,099.59万元，占流动负债的比例分别为33.87%、8.89%和22.53%。

公司开立的应付票据均有实际经营业务，不存在无真实交易背景的票据。

2020年末，公司应付票据占流动负债的比例较低，主要是公司当期较多以应收票据背书方式支付采购款，减少了应付票据的开具。

3、应付账款报告期各期末，公司应付账款余额分别为14,373.37万元、17,854.37万元和1-1-26726,594.43万元，占流动负债的比例分别为32.17%、45.64%和31.37%。

报告期各期末，公司应付账款主要为未支付的材料款、加工费以及未到结算期的设备款，公司应付账款随着业务规模的扩大逐年上升。

报告期各期末，公司应付账款账龄情况具体如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例1年以内26,591.9799.99%17,854.37100.00%14,373.37100.00%1-2年2.460.01%----2-3年------3年以上------合计26,594.43100.00%17,854.37100.00%14,373.37100.00%4、预收款项、合同负债2019年末，公司预收款项余额1,682.68万元，占流动负债的比例为3.77%。

2020年开始，公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收款项”项目变更为“合同负债”项目列报。

2020年末、2021年末，公司合同负债余额分别为1,899.56万元和2,997.69万元，占流动负债的比例分别为4.86%和3.54%。

5、应付职工薪酬报告期各期末，公司应付职工薪酬余额分别为7,269.77万元、7,910.11万元和12,595.88万元，占流动负债的比例分别为16.27%、20.22%和14.86%。

报告期内，公司应付职工薪酬余额逐年增加，主要是员工人数增加以及员工薪酬待遇提高所致。

6、应交税费报告期各期末，公司应交税费余额分别为2,043.08万元、1,796.68万元和1,172.45万元，占流动负债的比例分别为4.57%、4.59%和1.38%，主要为应交的增值税、企业所得税和个人所得税等。

7、其他应付款报告期各期末，公司其他应付款余额分别为437.93万元、417.24万元和1-1-2681,229.47万元，占流动负债的比例分别为0.98%、1.07%和1.45%，主要为应付运费、装修费、上市费用等。

8、一年内到期的非流动负债2021年末，公司一年内到期的非流动负债余额为3,384.87万元，为1年内到期的长期借款本金及应付利息，以及一年内到期的租赁负债，不存在逾期未偿还的情形。

9、其他流动负债报告期各期末，公司其他流动负债构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31未终止确认已背书转让或贴现尚未到期的票据11,574.015,606.883,733.05待转销项税122.78156.94-合计11,696.795,763.833,733.05报告期各期末，公司其他流动负债余额分别为3,733.05万元、5,763.83万元和11,696.79万元，主要为公司未终止确认的已背书转让或贴现尚未到期的应收票据。

（三）非流动负债构成及其变化报告期各期末，公司非流动负债构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31金额比例金额比例金额比例长期借款11,950.0076.90%----租赁负债268.581.73%----预计负债1,000.006.43%1,000.0078.77%658.0862.54%递延收益382.112.46%160.4812.64%280.0026.61%递延所得税负债1,939.8612.48%109.088.59%114.2410.86%非流动负债合计15,540.55100.00%1,269.56100.00%1,052.33100.00%报告期内，公司非流动负债包括长期借款、租赁负债、预计负债、递延收益和递延所得税负债。

其中，长期借款、预计负债和递延所得税负债是公司非流动1-1-269负债的主要组成部分。

1、长期借款公司为了业务发展和规模扩张，根据资金需求向银行借入长期借款。

2021年，公司向银行借入16,000.00万元长期借款用于诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目建设。

截至2021年12月31日，公司已还款1,650.00万元，长期借款余额14,350.00万元。

报告期内，公司长期借款构成情况如下：单位：万元项目2021-12-312020-12-312019-12-31抵押+保证借款14,350.00--减：一年内到期的长期借款2,400.00--合计11,950.00--根据公司与中国民生银行股份有限公司西安分行签订的《固定资产贷款借款合同》及其《变更协议》，该长期借款专门用于诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目建设，合同约定的借款总金额为37,800.00万元，借款期限自2021年6月1日至2028年12月20日，借款利率为固定利率，年利率4.75%，按季度结息。

借款计息金额以公司实际提取金额为准，截至2021年12月31日，公司累计提款16,000.00万元，累计还款1,650.00万元。

根据借款合同及其变更协议约定，公司“截至2022年4月30日之前已提用的贷款，按以下还款方案执行：2021年至2024每年偿还总提款金额的15%，2025年至2028年每年偿还总提款金额的10%，2028年到期利随本清。

其中，每年首笔还款金额为10万元。

2022年5月1日之后提用的贷款，2022年至2025年每年偿还提款金额的15%，2026年至2027年每年偿还提款金额的10%，2028年到期利随本清。

”偿还上述长期借款本金与利息不会对公司现金流造成较大负担。

报告期内，公司借款利息存在资本化的情形，上述长期借款从借入至2021年12月31日，产生应计利息237.11万元，闲置资金产生的收益60.35万元，资本化利息计入在建工程176.76万元。

1-1-2702、租赁负债公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

在租赁期开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债（短期租赁和低价值资产租赁除外）。

2021年末，公司扣除一年内到期的租赁负债为268.58万元。

3、预计负债报告期各期末，公司预计负债余额分别为658.08万元、1,000.00万元和1,000.00万元，系公司根据以往的质保经验，于资产负债表日按照既定会计政策（按母公司口径营业收入的一定比例，营业收入小于等于10亿部分按0.60%计算，营业收入大于10亿部分按0.10%计算，且不超过1,000.00万元）预提的产品售后服务费。

售后服务费实际发生时，公司相应冲减预计负债，并于下一个资产负债表日按既定比例和金额确认预计负债余额，差额部分为财务报表中列报的售后服务费，计入销售费用的“质保费”科目。

公司报告期内质保相关费用分别为620.81万元、544.75万元和243.03万元，其中实际发生的质保费分别为374.59万元、202.83万元和243.03万元，占营业收入的比例逐年下降。

根据《企业会计准则第13号——或有事项》第五条规定，预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。

公司于报告期各期末计提质保预计负债能够覆盖或者预计能够覆盖下一年实际发生的质保相关费用，表明公司于报告期各期末计提质保预计负债充分、谨慎、合理。

4、递延收益报告期各期末，公司递延收益余额分别为280.00万元、160.48万元和382.11万元。

占非流动负债的比例分别为26.61%、12.64%和2.46%，系公司收到政府补助形成的递延收益。

5、递延所得税负债报告期各期末，公司递延所得税负债余额分别为114.24万元、109.08万元和1,939.86万元。

占非流动负债的比例分别为10.86%、8.59%和12.48%，系公司非同一控制企业合并资产评估增值、其他权益工具投资的公允价值变动以及固定资产加速折旧产生的应纳税暂时性差异所确认的递延所得税负债。

1-1-271（四）偿债能力分析1、主要偿债能力指标报告期内，公司主要偿债能力指标如下：项目2021-12-312020-12-312019-12-31流动比率（倍）1.952.882.51速动比率（倍）1.362.402.08资产负债率（合并口径）46.19%31.29%37.09%资产负债率（母公司口径）43.74%30.34%36.53%息税折旧摊销前利润（万元）26,701.1713,803.5728,404.99总体来看，公司资产负债率较低，偿债能力良好，营运资金能够满足清偿到期债务的需求，因债务压力引起的财务风险较小，且公司息税折旧摊销前利润保持在较高水平，资产流动性以及短期偿债能力较强，公司面临的流动性风险较低。

2、偿债能力同行业可比公司比较分析报告期内，公司与同行业可比公司的偿债能力指标比较情况如下：项目Barco卡莱特淳中科技光峰科技小鸟股份视源股份平均值诺瓦星云2021-12-31流动比率（倍）2.852.687.582.62-1.323.411.95速动比率（倍）2.151.936.841.88-0.942.751.36资产负债率（母公司）33.46%37.83%35.08%19.29%-42.51%33.63%43.74%2020-12-31流动比率（倍）2.972.427.342.16-1.423.262.88速动比率（倍）2.081.806.781.71-1.052.682.40资产负债率（母公司）31.54%40.76%36.30%15.87%-41.21%33.14%30.34%2019-12-31流动比率（倍）2.471.885.833.071.981.902.852.51速动比率（倍）1.941.315.202.601.501.492.342.08资产负债率（母公司）36.92%50.20%22.58%14.05%49.09%46.83%36.61%36.53%注：数据来源为可比公司定期报告及招股说明书，可比公司中小鸟股份于2020年6月18日终止挂牌，故2020年末及2021年末无可比数据，Barco未单独披露母公司数据，资产负债率以合并报表计算。

报告期各期末，公司流动比率、速动比率处于同行业可比公司较高水平，资1-1-272产负债率处于同行业可比公司平均水平，表明公司经营稳健，偿债能力较强。

十三、流动性及持续经营能力分析（一）报告期内股利分配情况2020年6月22日，公司召开2019年年度股东大会并做出决议，同意公司向股东分配利润1,123.50万元。

上述股利已支付完毕。

（二）现金流量情况分析单位：万元项目2021年2020年2019年经营活动产生的现金流量净额11,777.366,325.8926,254.23投资活动产生的现金流量净额-32,478.49-5,080.61-6,300.17筹资活动产生的现金流量净额20,553.9814,254.22-16,993.53汇率变动对现金及现金等价物的影响-360.57-869.71564.54现金及现金等价物净值增加值-507.7314,629.783,525.071、经营活动现金流分析报告期内公司经营活动现金流量情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年销售商品、提供劳务收到的现金94,607.2778,835.0882,950.69收到的税费返还5,845.523,555.014,153.48收到其他与经营活动有关的现金2,574.471,659.551,972.15经营活动现金流入小计103,027.2684,049.6489,076.32购买商品、接受劳务支付的现金41,689.3336,604.8616,594.81支付给职工以及为职工支付的现金32,807.5825,765.0324,694.58支付的各项税费9,404.698,438.5810,515.20支付其他与经营活动有关的现金7,348.306,915.2811,017.49经营活动现金流出小计91,249.9077,723.7562,822.09经营活动产生的现金流量净额11,777.366,325.8926,254.23报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金分别为82,950.69万元、78,835.08万元和94,607.27万元，占营业收入的比例分别为68.39%、80.03%和59.72%。

报告期各期公司销售商品、提供劳务收到的现金均低于同期营业收入，1-1-273主要是由于公司销售货款存在部分使用承兑汇票结算的情况，而且公司将收到的部分承兑汇票背书转让给供应商而不是到期承兑，这也导致报告期各期公司购买商品、接受劳务支付的现金低于同期采购额。

公司报告期内经营活动产生的现金流量净额与净利润差异调节如下：单位：万元项目2021年2020年2019年净利润21,153.7411,074.7223,753.87加：信用减值损失755.3557.27459.31资产减值损失760.98587.58403.41固定资产折旧、投资性房地产折旧、使用权资产折旧2,206.08756.88596.69无形资产摊销265.70189.88104.11长期待摊费用摊销181.00199.95472.92处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失-2.2247.782.82固定资产报废损失25.62--69.89财务费用560.56966.00-520.20投资损失-761.90-448.94-220.36递延所得税资产减少-194.80-72.99-146.02递延所得税负债的增加-38.125.16-41.36存货的减少-31,388.11-332.25-8,254.43经营性应收项目的减少-23,653.42-1,205.04-11,352.18经营性应付项目的增加38,186.23-6,689.5521,065.52其他3,720.671,189.43-经营活动产生的现金流量净额11,777.366,325.8926,254.23报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为26,254.23万元、6,325.89万元和11,777.36万元，占当期净利润的比例分别为110.53%、57.12%和55.68%。

2020年，公司经营活动产生的现金流量净额远低于当期净利润，主要是经营性应付项目增加导致。

2021年，公司经营活动产生的现金流量净额远低于当期净利润，主要是经营性应收项目增加导致。

2、投资活动现金流分析报告期内公司投资活动现金流量情况如下：1-1-274单位：万元项目2021年2020年2019年收回投资所收到的现金103,200.0093,800.0053,500.00取得投资收益收到的现金761.38448.94220.36处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额10.708.378.08收到其他与投资活动有关的现金747.10--投资活动现金流入小计104,719.1894,257.3053,728.44购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金17,160.885,537.926,528.62投资支付的现金108,820.2793,800.0053,500.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额7,469.43--支付其他与投资活动有关的现金3,747.10--投资活动现金流出小计137,197.6899,337.9260,028.62投资活动产生的现金流量净额-32,478.49-5,080.61-6,300.17报告期内，公司投资活动现金流主要为公司为提高资金的使用效率，将部分闲置资金购买知名金融机构发行的安全性较高、风险等级较低的理财产品形成的现金流。

此外，报告期内公司投资活动现金流还包括购建固定资产、在建工程和无形资产的资本性支出、投资裕太微、德氪微、金阵微支付的现金、以及为购买京能物业股权向京能置业股份有限公司支付的现金。

3、筹资活动现金流分析报告期内公司筹资活动现金流量情况如下：单位：万元项目2021年2020年2019年取得借款收到的现金22,000.005,500.00-收到其他与筹资活动有关的现金1,468.1016,952.17-筹资活动现金流入小计23,468.1022,452.17-偿还债务支付的现金1,650.005,500.00-分配股利、利润或偿付利息支付的现金21.101,229.8541.36支付其他与筹资活动有关的现金1,243.021,468.1016,952.17筹资活动现金流出小计2,914.128,197.9516,993.53筹资活动产生的现金流量净额20,553.9814,254.22-16,993.53报告期内，公司筹资活动现金流主要是公司向银行申请办理银行承兑汇票业1-1-275务时以定期存款作为质押产生的现金流、以及取得和偿还银行借款、分配股利产生的现金流。

（三）未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求截至本招股说明书签署日，公司未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求主要为本次募集资金投资项目。

该项资本性支出计划已经公司2021年第四次临时股东大会审议通过。

该项资本性支出计划所需资金拟以本次发行募集资金投入。

本次募集资金投资项目详细情况详见本招股说明书“第九节募集资金运用及未来发展规划”。

（四）发行人流动性的变化趋势截至本招股说明书签署日，在可预见的未来公司流动性预计不会发生重大不利变化。

（五）持续经营能力分析影响公司持续经营能力的主要风险因素详见本招股说明书“重大事项提示”和“第四节风险因素”。

公司管理层认为，虽然公司在发展过程中面临一些不确定性因素，但公司的财务状况、盈利能力、经营模式、产品结构、行业地位、经营环境及在用的商标、专利、软件著作权等重要资产或者技术的取得或者使用未发生重大不利变化，在可预见的未来也不会发生重大不利变化，公司的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户也不存在重大依赖，净利润未主要来自合并财务报表范围以外的投资收益，上述因素不会对公司的持续经营能力产生重大不利影响，公司具备持续经营能力。

十四、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项（一）重大投资事项报告期内，公司重大投资事项为第一次以受让股权方式投资裕太微、第二次以受让股权方式投资裕太微、投资德氪微、与金阵微、PhotonArrayInc.、PhotonArrayInc.创始人签署《可转债协议》，具体详见本招股说明书“第五节发1-1-276行人基本情况”之“四、发行人报告期内的重大资产重组情况”之“（一）报告期内的重大投资情况”。

除上述事项外，报告期内，公司不存在其他重大投资事项。

（二）资本性支出情况报告期内，公司重大资本性支出事项主要包括重大固定资产、在建工程和无形资产的资本性支出。

（三）重大资产业务重组报告期内，公司不存在重大资产业务重组。

（四）重大股权收购合并情况报告期内，公司股权收购合并事项为收购京能物业100%股权，具体详见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“四、发行人报告期内的重大资产重组情况”之“（二）报告期内的重大股权收购情况”。

除上述事项外，报告期内，公司不存在其他重大股权收购合并事项。

十五、审计截止日后主要财务信息及经营情况（一）审计截止日后主要经营情况公司财务报告的审计截止日为2021年12月31日，财务报告审计截止日至本招股说明书签署日，公司经营情况良好，产业政策、税收政策、行业市场环境、主要原材料的采购、主要产品的生产和销售、主要客户和供应商、公司经营模式均未发生重大变化，董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未发生重大变更，未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。

（二）审计截止日后主要财务信息1、申报会计师的审阅意见根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》和《深圳证券交易所创业板股票首次公1-1-277开发行上市审核问答》的相关要求，大华会计师对公司2022年一季度合并财务报表进行了审阅，并出具了“大华核字[2022]0011268号”《审阅报告》，审阅意见为：“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公允反映诺瓦星云的财务状况、经营成果和现金流量。

”2、公司专项说明公司董事、监事、高级管理人员已对公司2022年1月1日至2022年3月31日期间未经审计的财务报表进行了认真审阅并出具专项声明，保证招股说明书中披露的上述信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人已对公司2022年1月1日至2022年3月31日期间未经审计的财务报表进行了认真审阅并出具专项声明，保证招股说明书中披露未经审计财务报表的真实、准确、完整。

3、公司2022年一季度经审阅的主要财务数据根据大华会计师出具的《审阅报告》，公司2022年一季度经审阅的主要财务数据如下：（1）合并资产负债表主要数据单位：万元项目2022-3-312021-12-31变动比例资产总额233,894.99217,190.767.69%负债总额111,608.58100,317.9711.25%所有者权益122,286.41116,872.804.63%截至2022年3月末，公司资产总额为233,894.99万元，较2021年末增长7.69%，主要系公司存货规模增加所致；公司负债总额为111,608.58万元，较2021年末增长11.25%，主要系公司采购大幅增加，应付票据及应付账款大幅增加所致，此外，公司为了业务发展和规模扩张，根据资金需求向银行借款，导致短期借款增加；公司所有者权益为122,286.41万元，较2021年末增长4.63%，主要系公司2022年一季度盈利带来的未分配利润增加所致。

1-1-278（2）合并利润表主要数据单位：万元项目2022年1-3月2021年1-3月变动比例营业收入37,611.3427,048.8939.05%营业利润4,898.305,113.74-4.21%利润总额4,864.215,113.61-4.88%净利润4,494.714,373.822.76%归属于母公司所有者的净利润4,494.714,373.822.76%扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润4,187.634,078.002.69%在后疫情时代的背景下，随着LED显示屏行业下游需求回暖，公司2022年一季度实现营业收入37,611.34万元，同比增长39.05%；实现归属于母公司所有者的净利润4,494.71万元，同比增长2.76%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润4,187.63万元，同比增长2.69%。

公司2022年一季度归属于母公司所有者的净利润同比增幅低于营业收入同比增幅，主要是由于2022年一季度员工人数增加以及员工薪酬待遇提高，使得研发费用、销售费用同比大幅增加所致。

（3）合并现金流量表主要数据单位：万元项目2022年1-3月2021年1-3月变动比例经营活动产生的现金流量净额-7,789.661,100.53-807.81%投资活动产生的现金流量净额-11,761.08-31,078.16-62.16%筹资活动产生的现金流量净额1,561.141,193.0530.85%2022年1-3月，公司销售回款良好，销售商品、提供劳务收到的现金30,099.65万元，与此同时，公司当期采购大幅增加，购买商品、接受劳务支付的现金20,384.74万元，主要受此影响，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降807.81%；2022年1-3月，公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降62.16%，主要系购买理财产品减少所致；2022年1-3月，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长30.85%，主要系公司根据资金需求向银行借款增加所致。

（4）非经常性损益情况1-1-279单位：万元项目2022年1-3月2021年1-3月变动比例计入当期损益的政府补助,与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外360.74237.8551.67%除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益0.1673.47-99.79%除上述各项之外的其他营业外收入和支出-34.09-0.1424867.47%其他符合非经常性损益定义的损益项目32.9136.85-10.68%所得税影响额52.6452.200.83%非经常性损益净额307.08295.823.81%2022年1-3月，公司非经常性损益主要为政府补助，金额较小，对净利润影响较小。

十六、公司2022年1-6月业绩预计情况详见本招股说明书“重大事项提示”之“六、公司2022年1-6月业绩预计情况”。

十七、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项（一）资产负债表日后事项1、与招商银行股份有限公司西安分行签署《综合授信合同》2022年1月30日，公司与招商银行股份有限公司西安分行签署编号为“129XY2022004039”的《授信协议》，授信额度2亿元，详见本招股说明书“第十一节其他重要事项”之“一、重要合同”之“（四）授信、借款及担保合同”。

2022年1月30日，袁胜春及其配偶蔡小霞与招商银行股份有限公司西安分行签署编号为“129XY202200403903”的《最高额不可撤销担保书》，为公司上述授信协议提供连带责任保证，担保金额2亿元。

除此以外，截至本招股说明书签署日，公司不存在需要披露的资产负债表日后事项。

1-1-280（二）或有事项截至本招股说明书签署日，公司不存在需要披露的重大或有事项。

（三）重大担保、诉讼及其他重要事项截至本招股说明书签署日，公司不存在需要披露的重大担保、诉讼及其他重要事项。

1-1-281第九节募集资金运用及未来发展规划一、募集资金运用计划（一）募集资金投资项目基本情况经公司第一届董事会第十六次会议、2021年第四次临时股东大会审议通过，公司拟公开发行不超过1,284.00万股人民币普通股。

本次发行募集资金扣除发行费用后的净额将将按轻重缓急顺序投资于以下项目：单位：万元序号项目名称项目总投资拟使用募集资金金额1诺瓦光电显示系统产业化研发基地88,399.4969,084.832超高清显示控制与视频处理技术中心21,129.5221,129.523信息化体系升级建设9,740.459,740.454营销网络及服务体系升级8,548.418,548.41合计127,817.88108,503.22本次募集资金投资项目的实施主体均为诺瓦星云。

公司将严格按照有关规定管理和使用募集资金，若募集资金净额不够满足上述项目资金需求，则不足部分由公司通过自筹资金解决；若募集资金超出上述项目资金需求，公司将严格按照有关募集资金管理规定使用。

为加快项目建设进度以满足发展需要，在募集资金到位之前，公司可根据上述投资项目实际进度的需要以自筹资金先行投入，待本次发行募集资金到位后予以置换公司先行投入的资金。

（二）募集资金投资项目备案与环评情况募集资金投资项目备案、环境影响评价等程序的具体情况如下：序号项目名称企业投资项目备案项目环评批复1诺瓦光电显示系统产业化研发基地2019-610161-65-03-057518高新环评批复[2021]102号2超高清显示控制与视频处理技术中心2111-610161-04-05-223606无需办理3信息化体系升级建设2110-610161-04-05-478733无需办理4营销网络及服务体系升级2110-610161-04-05-790325无需办理1-1-282注：根据生态环境部发布的《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021年版）》，上述序号2、3、4项目不属于需要办理环评报告的范围，无需办理环评报批手续。

（三）募集资金的使用管理制度公司于2021年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。

根据该项制度规定，公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司将在本次股票发行募集资金到账后与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，并严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定管理和使用募集资金。

（四）募集资金投资方向与公司主营业务和未来经营战略的关系、对公司业务创新创造创意性的支持作用公司本次公开发行股票募集资金将全部用于与公司主营业务相关的项目，符合国家产业政策和公司未来经营战略，项目建成后将进一步提升公司核心竞争力，对公司业务创新创造创意性发挥支持作用。

本次募集资金投资方向与公司主营业务的具体关系如下：序号项目名称具体关系1诺瓦光电显示系统产业化研发基地本项目建成后将为公司运营提供充足的办公和生产场地，并通过对生产、仓储等环节进行自动化改造实现产能扩大，满足产品技术和市场快速发展的新需求，培育公司新的利润增长点。

2超高清显示控制与视频处理技术中心本项目建成后将针对超高清视频产业的新技术、新需求、新场景开展技术研发和产品开发工作，形成一批技术成果和知识产权，进一步加强公司的技术优势。

3信息化体系升级建设本项目建成后将提升公司整体运营的信息化水平，实现各业务流程的数据打通和共享，提高公司生产管理水平和提升管理层决策效率。

4营销网络及服务体系升级本项目建成后将进一步扩大公司营销服务网络的覆盖面，提升公司售前、售中、售后全阶段的销售推广与技术服务能力，增强公司品牌知名度和市场影响力，进一步扩大公司市场份额。

（五）募集资金投资项目对发行人独立性的影响本次募集资金投资项目的实施将进一步扩大公司主营业务规模，增强技术研发实力，拓宽产品销售领域，提升内部运营管理水平。

本次募集资金投资项目的实施不会导致公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业产生同业竞争，1-1-283亦不会对公司的独立性产生不利影响。

（六）董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市募集资金投资项目的议案》，公司董事会对项目的可行性进行了认真分析后认为：前述募集资金投资项目均围绕公司主营业务开展，有利于改善公司财务状况，提高技术水平和管理能力，符合公司的发展目标，有利于提升公司综合竞争力和持续盈利能力，前述募集资金投资项目具备可行性。

二、本次募集资金投资项目具体情况（一）诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目1、项目概况项目总投资88,399.49万元，拟使用募集资金69,084.83万元。

项目建设内容主要包括：一是基地建筑工程，拟建设办公楼、制造中心、生活配套中心共四栋建筑物，为办公、研发、生产提供充足的场地空间；二是制造升级工程，拟新增全自动化生产线、智能化立体仓储、质量检测设备及其他辅助设备，实现扩产并提升质量与效率，增强公司订单承接能力。

2、项目背景及必要性（1）突破产能与场地瓶颈，扩大生产能力近年来，公司经营规模整体呈现增长态势，现有产能整体处于饱和状态，现有产能预计无法满足未来增长的下游需求，公司现有主要生产经营场地均系租赁取得且较为有限，同样不利于公司业务规模的进一步增长。

公司将通过本项目的实施将新建办公楼等建筑物，为办公、研发、生产提供充足的场地空间。

同时，引入焊接线、自动化生产线等新型生产设备和X射线检测等检测设备，从设备方面缓解产能瓶颈并提升生产自动化水平和工艺水平。

（2）优化产品结构，提升视频处理系统占比公司在LED显示控制系统方面已形成较为完善的产品线，但是在视频处理1-1-284系统和基于云的信息发布与管理系统领域的产品布局相较于欧美竞争对手仍相对单一。

通过本项目的建设，公司能够满足下游客户及不同应用场景对LED显示控制和视频处理系统日益提高的新需求，从而优化产品结构。

（3）增强规模化优势，提高市场竞争力高标准的生产制造车间和先进的全自动化生产线有助于公司全面提升生产管理水平，增强规模化经营优势。

随着公司经营规模的不断扩大，实现采购、生产、销售等全环节的精细化管理显得愈发重要。

通过本项目的实施，公司将建设高标准制造中心和质量检测部门，引进智能化、自动化、高精度的生产设备和测试设备，实现仓储、运输智能化、可视化的管控，进而提高生产管理水平，增强规模化经营优势。

3、项目可行性（1）完善的质量管控体系为本项目实施提供产品质量保证公司始终将提高产品质量及产品性能作为工作重点，建立了完善的质量管控体系，并执行严格的质量管控标准。

公司制定了质量控制制度，鼓励员工充分发挥工匠精神，力求在现有条件下将产品质量及产品性能提高到极致。

基于公司优秀的产品质量、性能，以及严格的质量管控体系、管控标准，公司将进一步加大投入，采购一批智能化设备，进一步优化产品工艺，突破技术瓶颈，持续提高产品质量及产品性能。

（2）丰富的技术储备为项目实施提供了技术与产品供给公司所处行业为技术密集型行业，涉及光学、计算机图像处理、信息处理技术、电子技术、通信技术等多个学科领域交叉融合。

经过多年的自主研发和技术积累，公司已积累了丰富的产品开发经验及技术储备，拥有经验丰富的技术研发和产品开发团队。

（3）丰富的客户资源和强大的品牌影响力为项目实施提供了客户保障公司已积累了优质客户资源。

近年来，利亚德、洲明科技、艾比森等主要客户披露了产能扩张计划或进展，预计将进一步带动公司所处行业规模扩张。

公司1-1-285丰富的客户资源和强大的品牌影响力，为新增产能提供了充分的消化空间，为项目预期收益的实现提供了重要保障。

4、项目投资概算本项目计划总投资88,399.49万元，总投资构成如下：单位：万元序号投资项目投资金额占项目总投资比例1建设投资84,069.6895.10%1.1建筑工程57,107.4164.60%1.2设备购置21,003.8123.76%1.2.1生产办公设备13,244.8114.98%1.2.2公辅设备7,759.008.78%1.3工程建设其他费用3,574.564.04%1.4安装工程费775.000.88%1.5预备费1,608.901.82%2铺底流动资金4,329.824.90%合计88,399.49100.00%5、项目建设进度计划本项目建设期拟定为3年，具体进度如下表所示：序号建设内容月进度3691215182124273033361项目前期准备2勘察设计3建筑施工3设备采购、安装与调试4职工招聘、培训5竣工验收6、项目的选址本项目总规划用地面积33,312.10m2，本项目用地位于西安市高新区云水三路以东。

公司已取得项目用地的《国有土地使用权证》，证书编号为陕（2019）西安市不动产权第0255040号。

1-1-2867、项目涉及的环保问题情况本项目建成后主要进行显示控制和视频处理系统的生产和研发，不属于重污染行业。

项目运营期间的主要污染源为废水、固废、废气、噪声，项目已按照相关环保规定制定了相应的环境保护措施，将对各类污染物进行妥善处置，列入危险废弃物的污染物将委托具有相关资质的单位进行回收处理。

（二）超高清显示控制与视频处理技术中心项目1、项目概况项目总投资21,129.52万元，拟全部使用募集资金，计划实施地点为募投项目“诺瓦光电显示系统产业化研发基地”所新建的办公场地。

项目拟新增研发设备和办公设备，扩充技术研发人员，重点就4K/8K超高清视频LED显示控制和视频处理方向开展技术研发和产品开发，进而提高公司自主创新能力，丰富研发技术储备。

2、项目背景及必要性（1）顺应行业发展趋势，满足技术发展需求显示产业正在赋能体育、医疗、汽车等应用领域，“硬件+软件+内容+交互”成为热点技术方向。

近年来，显示的视频格式逐渐高清、超高清化，应用场景呈现专业化、个性化、复杂化、精细化的趋势，显示控制已不再是简单地将需要播放的视频信号传输至显示媒介，而是更深度地结合视频处理技术、远程通信技术，为用户构建功能更加强大的视频图像显示系统。

随着视频图像显示控制行业的建设不断推进，应用技术不断创新，其对关键技术及设备的需求将不断升级，对企业的研发能力与技术服务能力提出了更高的要求。

（2）有利于改善研发条件，增强技术储备显示控制和视频处理系统与5G通信、超高清视频、人工智能、虚拟现实、物联网等新型产业正加速融合创新，在汽车电子、远程医疗、工业控制等领域取得了丰硕成果，形成了行业增长新动能。

技术实力的提升不仅要求企业不断增大研发投入，还取决于人才、核心技术的积累和企业创新文化的培育。

随着行业的1-1-287发展，不仅要求专业人才必须具备很强的学习能力和持续的创新能力，而且还要有协同合作开发的能力，因此人才集聚和技术储备尤为重要。

3、项目可行性（1）国家出台相关政策支持产业发展为推动视频图像显示控制行业的发展，国家各相关部门陆续发布了一系列相关产业支持政策。

工信部、广电总局等单位联合发布的《超高清视频产业发展行动计划（2019-2022年）》指出：“超高清视频是继视频数字化、高清化之后的新一轮重大技术革新，将带动视频采集、制作、传输、呈现、应用等产业链各环节发生深刻变革”。

工信部、广电总局发布《超高清视频标准体系建设指南（2020版）》指出：“到2022年，进一步完善超高清视频标准体系，制定标准50项以上，重点推进广播电视、文教娱乐、安防监控、医疗健康、智能交通、工业制造等重点领域行业应用的标准化工作”。

（2）公司丰富的技术积累为项目实施提供了保障公司一直注重技术创新，持续增加研发投入，始终将研发能力提升作为公司持续发展的重要战略。

经过多年的自主研发和实践积累，公司已形成了高精度全灰阶亮色度校正技术等五项核心技术和数量众多的知识产权，公司丰富的技术积累为本项目提供了技术保障。

4、项目投资概算项目计划总投资21,129.52万元，总投资构成如下：单位：万元序号投资项目投资金额占项目总投资比例1设备及软件购置费4,114.1619.47%2新增人员薪酬12,984.0061.45%3测试、物料等研发支出3,420.0016.19%4预备费414.301.96%5其他实施费用197.060.93%合计21,129.52100.00%1-1-2885、项目建设进度计划本项目建设期拟定为3年，具体进度如下表所示：序号建设内容月进度3691215182124273033361项目前期准备2勘察设计3建筑施工与装修4设备采购、安装与调试5人员招聘与培训6课题研发6、项目的选址本项目计划实施地点为募投项目“诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目”中新建的办公场地。

7、项目涉及的环保问题情况本项目属于非生产性项目，项目实施及运营过程中可能会产生员工生活废水、生活垃圾。

经妥善处理后，废水排入市政排水管道，生活垃圾经收集后交由环卫部门处理，本项目的建设从环境保护的角度分析是可行的。

（三）信息化体系升级建设项目1、项目概况项目总投资9,740.45万元，拟全部使用募集资金，计划实施地点为募投项目“诺瓦光电显示系统产业化研发基地”所新建的办公场地。

项目拟通过基础设施、数据中台、业务中台等建设，打造数据中心、数据保护系统、WCS仓储管理系统、PLM研发项目管理系统、CRM客户关系管理系统等信息化系统，从而提高公司的生产管理、研发管理、销售管理和数据分析的水平，加快对客户需求的响应速度，并提升管理层的决策效率和质量。

2、项目背景及必要性（1）信息安全升级，降低数据外泄风险随着公司信息化系统将内部生产、研发、销售等各环节打通，未来越来越多1-1-289的数据接入渠道将被纳入公司的整体信息化系统中，随着公司规模的不断扩大，研发、生产和经营相关的数据和信息需要更加全面和细化的管理，来确保数据传递的合理性和保密性。

当前，公司数据管理和安全保护水平仍处于提升过程中，因此公司需进行安全信息体系升级，防止公司商业机密及技术秘密外泄。

（2）公司平台系统整合升级，降低公司经营成本信息技术不断发展使得企业可以通过信息化技术升级去实现公司内部数据的信息互通、资源共享、智能分析，提升运营管理效率，降低经营成本。

随着公司经营规模的不断扩大，公司在产品研发、集中采购、生产制造、仓储物流、营销网络、售后管理等一系列业务流程产生的数据也在不断增加。

公司传统管理模式已经难以适应当前经营管理要求，无法实现各流程规范管理及数据共享，从而制约了公司的规模化发展以及整体盈利能力的提升。

3、项目可行性（1）现有信息化体系为项目建设提供基础支持在工业化和信息化加速融合的背景下，公司在研发协同、生产管控集成、经营管理及功效管理等方面开展了一系列工作，形成了范围涉及应用系统建设、基础硬件设施建设、信息安全体系建设等领域的信息化体系，用于推动企业经营管理及业务快速发展的需求。

公司已成功完成SAP、WMS供应链管理、银企直连等系统的信息化建设，初步建立了采购到付款、销售到收款、研发到生产、成本到报表层面的业务链条。

（2）专业信息化团队为项目实施提供技术支持公司已建立了专业的信息化团队，并持续提升信息化团队水平与能力。

公司信息化人员已具备业务需求洞察与分析、系统实施能力、开发能力及网络与安全建设能力。

同时，公司拥有完善的信息化系统开发流程，制定了严格的开发管理制度，通过对信息化项目进行关键流程控制，规范项目开发流程，能够保障信息化系统的质量和性能。

1-1-2904、项目投资概算本项目计划总投资9,740.45万元，总投资构成如下：单位：万元序号投资项目投资金额占项目总投资比例1设备购置6,948.8971.34%2新增人员薪酬1,380.0014.17%3委外咨询1,100.0011.29%4其他实施费用120.571.24%5预备费190.991.96%合计9,740.45100.00%5、项目建设进度计划本项目建设期拟定为3年，具体进度如下表所示：序号建设内容月进度3691215182124273033361项目前期准备2勘察设计3建筑施工及装修4设备采购、安装与调试5职工招聘、培训6课题开展与测试6、项目的选址本项目计划实施地点为募投项目“诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目”中新建的办公场地。

7、项目涉及的环保问题情况本项目属于非生产性项目，项目实施及运营过程中可能会产生员工生活废水、生活垃圾。

经妥善处理后，废水排入市政排水管道，生活垃圾经收集后交由环卫部门处理，本项目的建设从环境保护的角度分析是可行的。

1-1-291（四）营销网络及服务体系升级项目1、项目概况本项目总投资8,548.41万元，拟全部使用募集资金。

本项目拟选取深圳、北京等国内重点市场区域进行新建（扩建）分公司与办事处，并通过购买设备、扩充人员、业务培训等方式进一步扩大和优化营销服务网络，整体提升公司售前、售中、售后全阶段的销售推广与技术支持能力，同时增强用户对产品的理解，加速公司订单转化，提高公司品牌影响力。

2、项目背景及必要性（1）人员下沉，提供精细化技术服务LED显示屏多用于展览展示、会议活动等重要场景，优秀的产品性能是公司获得客户青睐的基石，而完善的技术服务体系对切实提高用户体验，成功开拓市场发挥着重要作用。

为了满足客户需求，公司需要建成覆盖全国范围的销售服务网络，将销售和技术人员下沉到最终用户所在地，确保能够实现与客户面对面的直接沟通和快速响应，实现“7×24小时”全天候服务。

此外，随着Mini/MicroLED等新型显示技术的逐步应用，公司亟需提升技术服务人员的综合技术水平，打造精细化的产品与服务。

（2）强化品牌，提升产品竞争能力除了良好的产品性能外，丰富的行业实施经验及知名的品牌口碑也是赢得客户信任的决定性因素。

在市场化竞争行业中，客户通常将行业应用成功案例、业绩积累和品牌知名度作为选择供应商的重要因素，客户通常倾向于选择长期合作、质量稳定和服务及时的供应商。

因此，公司在技术创新的同时，缩短销售人员和技术服务人员与客户之间的距离，以优质的产品与服务打造良好的品牌形象，建立品牌优势，提升产品在行业内的竞争力。

（3）深挖渠道，拓展产品应用领域在物联网的推动下，显示屏及其控制系统正在更多的场景得到应用。

由于每个行业对显示控制系统的功能需求都有所不同，公司在自身积累的行业经验与客1-1-292户需求相结合的基础上，积极实施覆盖多城市的多元化渠道战略，全面拓展渠道的广度与深度，满足不同行业客户日益丰富的应用需求，拓展公司产品的下游应用市场。

3、项目可行性（1）优质客户资源为项目实施提供保障公司产品广泛应用于庆典活动、监控调度、商业显示、会议显示、信息发布等各类视频图像显示领域，并通过显示屏系统集成商参与到最终客户的项目中。

现有市场模式下，LED显示项目的集成商多为显示屏生产商。

在市场拓展和业务发展过程中，公司以显示控制系统为市场切入口，凭借成熟的解决方案和丰富的行业经验，积累了利亚德、洲明科技、艾比森等国内上市LED显示屏厂商客户资源。

（2）现有销售网络为项目实施提供基础公司实施“基于西安，围绕北京与深圳，辐射全球”的全球化布局，形成了对国内中大型城市和海外重点区域的有效覆盖。

公司多年以来积累了专业高效的技术服务经验，具有建设与运营本项目相适应的管理能力，形成了一套较为成熟的销售模式。

在运营管理方面，公司已建立了一套完善、成熟的制度，现有的营销服务网络管理经验为本项目的顺利实施提供了有力保证。

4、项目投资概算本项目计划总投资8,548.41万元，总投资构成如下：单位：万元序号投资项目投资金额占项目总投资比例1场地租赁1,036.8512.13%2装修工程1,135.0513.28%3设备软件购置1,202.1014.06%4新增人员薪酬3,900.0045.62%5市场推广费1,000.0011.70%6预备费167.621.96%7其他实施费用106.801.25%合计8,548.41100.00%1-1-2935、项目建设进度计划本项目拟新建（扩展）深圳分公司和10个办事处，计划在三个年度内分批实施：第一年升级深圳分公司和2个办事处，第二年升级4个办事处，第三年升级4个办事处。

具体建设地点和数量如下表所示：序号建设地点升级内容建设时间1深圳办公用房及展厅T+122北京办公用房T+123上海办公用房T+124青岛办公用房T+245温州办公用房T+246杭州办公用房T+247重庆办公用房T+248天津办公用房T+369广州办公用房T+3610长沙办公用房T+3611合肥办公用房T+36其中，深圳分公司建设期拟定为12个月，具体进度如下表所示：序号建设内容月进度1234567891011121项目前期准备2项目选址、租赁办公用房及展厅3装修改造4设备采购与安装5展厅设置6人员招聘与培训7试运营办事处建设期拟定为9个月，具体进度如下表所示：序号建设内容月进度1234567891项目前期准备2项目选址、租赁办公用房3装修改造4设备采购与安装5人员招聘与培训1-1-294序号建设内容月进度1234567896试运营6、项目的选址本项目拟在国内新建（扩建）深圳分公司和10个办事处，项目辐射范围涵盖深圳、北京、上海、广州等重点区域市场。

本项目的选址及投资面积如下表所示：序号城市网点类型投资面积（㎡）1深圳分公司（办公）1,000.002深圳分公司（展厅）659.523北京办事处160.004上海办事处260.005青岛办事处480.006温州办事处460.007杭州办事处340.008重庆办事处380.009天津办事处440.0010广州办事处340.0011长沙办事处400.0012合肥办事处360.00合计5,279.527、项目涉及的环保问题情况本项目属于非生产性项目，项目实施及运营过程中可能会产生员工生活废水、生活垃圾。

经妥善处理后，废水排入市政排水管道，生活垃圾经收集后交由环卫部门处理，本项目的建设从环境保护的角度分析是可行的。

三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响（一）对净资产和每股净资产的影响募集资金到位后，公司净资产及每股净资产都将大幅提高，这将进一步壮大公司整体实力，提高公司市场竞争力。

1-1-295（二）对资产负债结构和资本结构的影响本次募集资金到位后，公司的资产总额将大幅提高，短期内资产负债率将大幅下降，有利于提高公司的债务融资能力，降低财务风险；同时本次发行将增加公司股东权益，使公司资本结构更加稳健，有利于今后公司股本的进一步扩张。

（三）对净资产收益率和盈利水平的影响由于募集资金投资项目需要一定的建设期，在短期内净资产收益率因财务摊薄会有一定程度的降低。

从中长期来看，本次募集资金投资项目具有较高的投资回报率，随着募投项目陆续产生效益，公司销售收入和利润水平将有大幅提高，使公司盈利能力不断增强，竞争力不断提高。

四、未来发展与规划（一）公司总体发展规划及目标公司以“还原真实视界，让世界更美好”为使命，坚持“以客户为中心、集体奋斗、以奋斗者为本”的价值观，致力于成为全球领先的视频综合性解决方案提供商。

未来，公司将基于现有技术与产品，紧盯行业前沿趋势，对研发、生产、销售等各环节进行创新，逐步实现由产品研发型企业向创新服务型企业的转变，以先进的技术与优异的服务为客户发展赋能。

（二）公司具体发展计划为实现上述发展规划及目标，公司制定了具体的发展计划，具体如下：1、市场开发拓展计划公司将以“技术驱动+需求牵引”的发展模式为指引，建立专业化、知识化的售前服务体系，打造响应快速、优秀的售后服务体系，全领域、全方位、全周期地做好用户服务工作，向“前沿技术+精益制造+全生命周期保障”模式转变。

一方面，公司将继续加大现有市场的深耕力度，以可靠的产品、快速的交付、优质的服务不断巩固在LED显示控制和视频处理系统领域的优势地位；另一方面，公司将围绕5G技术应用、超高清视频应用等行业趋势，针对客户需求进一步丰富产品线，提升公司盈利能力，进一步扩大市场占有率。

此外，公司将在夯实国1-1-296内市场地位的基础上积极完善海外市场布局和服务网络建设，提升全球范围内品牌影响力。

2、技术研发升级计划技术研发是公司持续创新和发展的关键。

公司将通过积极的前瞻性技术布局，坚持自主创新，建立先进的集成产品开发模式，持续完善技术创新体系，不断深化技术研究，加大技术研发投入力度，升级研发软硬件设施，引进高层次创新科技人才。

公司将紧盯技术前沿研发具有前瞻性的新技术，结合客户需求开发具有创新技术的新产品，继续推进有关行业跨越式发展。

3、运营管理提升计划公司将全面开展管理提升活动，稳步提升公司执行力，以实现决策的科学化、运行的规范化，增强公司核心竞争力。

公司将围绕公司发展战略，引进先进管理理念，加强管理信息化建设，提升经营管理效率，推动组织架构、业务流程的整合及改造，缩短管理链条，实现扁平化管理并提高管理效率。

同时，公司严格按照上市公司的要求规范运作，进一步完善法人治理结构，加强企业内部控制，深化管理规范化工作，强化决策的科学性和透明度，提高决策执行效率和效果，以管理水平的提升带动效益的增长。

4、人才队伍建设计划公司将围绕技术研发、产品开发、市场推广、生产制造、内部运营等方面，充分发掘公司现有人才资源，招聘业内优秀专家，并对于各类人才，更积极地实施全方位的激励措施，最大程度地发挥各类人才的创造力。

同时，公司将系统性优化内部人才的培训与发展体系，针对不同类型人才打造多样化发展通道，牵引员工发挥自身潜力，为全体员工的成长提供平台；公司将建立有效的绩效考核和激励机制，打造以奋斗者为本的价值分配文化，不断激发员工和组织发挥更大的效能。

（三）为实现战略目标已采取的措施、实施效果、未来规划采取的措施报告期内，公司以产品研发和技术创新为基础，通过推动4K/8K、Mini/MicroLED技术应用，并持续加大对市场开拓、人才建设的投入力度，取得了显著成1-1-297果，为公司未来的发展奠定了良好的基础。

1、加大研发投入和队伍建设经过多年的自主研发和技术积累，公司已形成了高精度全灰阶亮色度校正技术等五项核心技术。

公司在报告期内持续加大研发投入，各期研发费用金额分别为14,489.99万元、15,634.45万元和21,332.57万元。

同时，公司研发人员规模在报告期内整体呈现上升趋势，报告期各期末研发人员数量分别为425人、450人和581人。

2、拓展市场与产品应用领域自成立以来，公司以图像显示控制技术为基础，逐步将产品矩阵拓展至视频处理系统和基于云的信息发布与管理系统。

其中视频处理系统产生的收入规模和收入占比逐年上升，2021年，公司视频处理系统收入占比已上升至32.14%。

3、完善内部管理结构，提高管理水平报告期内，公司不断完善内部管理结构、提高管理水平以适应公司发展的需求。

公司按照上市公司的要求，持续完善法人治理结构，规范股东大会、董事会、监事会的运作，聘请独立董事并设立董事会专门委员会，完善公司管理层的工作制度，建立科学有效的公司决策机制。

同时，对公司管理架构进行及时调整，以应对员工人数和业务规模增长所形成的挑战。

4、提升人才密度，实施员工持股报告期内，公司坚持内部培养和外部引进相结合，建立人才引进及培养机制，壮大人才队伍。

公司建立健全了培训机制，实施科学的人力资源管理制度及人才发展规划，加快对各方面优秀人才的引进和培养，打造了稳健的管理、研发、生产、销售团队。

同时，公司通过建立与现代化企业制度相适应的薪酬分配机制，并实施了员工持股计划，充分平衡薪酬规划在成本控制及提高企业经营效益中的杠杆作用。

1-1-298第十节投资者保护一、投资者关系的主要安排（一）信息披露制度和流程公司根据《公司法》《证券法》《上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、规范性文件和《公司章程（草案）》制定《信息披露管理制度》。

该制度有助于加强公司与投资者之间的信息沟通，提升规范运作和公司治理水平，切实保护投资者的合法权益。

本次发行上市后，公司将严格按照上述法律、规范性文件以及《公司章程（草案）》《信息披露管理制度》的规定，认真履行公司的信息披露义务，及时公告公司在涉及重要生产经营、重大投资、重大财务决策等方面的事项，确保披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性，保证投资者能够公开、公正、公平地获取公开披露的信息。

（二）投资者沟通渠道的建立情况董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。

公司董秘办是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，具体负责信息披露及投资者关系管理工作。

董秘办设置了联系电话、传真、电子邮箱等与投资者沟通的渠道。

通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平。

（三）未来开展投资者关系管理的规划公司本次发行上市后，将按照公平、公开、公正的原则开展投资者关系管理工作，平等对待所有投资者，并遵循相关法律、法规及中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，保障所有投资者的知情权和合法权益，并尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通。

二、发行人本次发行后的股利分配政策（一）本次发行后的股利分配政策和决策程序根据公司2021年第四次临时股东大会审议通过的《公司章程（草案）》和《首1-1-299次公开发行股票并在创业板上市后股东分红回报三年规划》，公司本次发行后的利润分配政策具体如下：1、利润分配政策原则公司实行持续、稳定的股利分配政策，股利分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。

2、对股东利益的保护（1）公司的年度利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。

独立董事应对利润分配预案发表独立意见。

（2）董事会审议现金分红具体方案时，将认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，应经董事会全体董事过半数以上、全体独立董事过半数以上表决通过。

独立董事应发表独立意见，并及时予以披露，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案的，独立董事应发表独立意见，公司应当披露原因、公司留存资金的使用计划和安排。

（3）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，公司将通过多种渠道（包括不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会、电话、邮件、投资者关系管理互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求、及时答复中小股东关心的问题。

分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持过半数的表决权通过。

（4）监事会应当对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督。

（5）公司将严格按照有关规定在年报中详细披露利润分配预案和现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：①是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；1-1-300②分红标准和比例是否明确和清晰；③相关的决策程序和机制是否完备；④独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；⑤中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。

对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

（6）股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。

（二）公司未来三年的具体股东回报规划1、利润分配的形式公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。

具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红进行分配利润。

公司采取股票股利进行利润分配的，应当具有公司现金流状况、业务成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

在符合利润分配条件的情况下，公司应当每年度进行利润分配，也可以进行中期现金分红。

2、现金分红条件（1）公司当年盈利、累计未分配利润为正值，且现金流充裕，实施现金分红不影响公司持续经营；（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（3）公司未来12个月内无重大投资计划或重大资金支出等事项（募集资金投资项目除外）。

上述重大投资计划或重大资金支出等事项是指公司拟对外投资、收购资产或购买设备等累计支出①达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%以上，或②达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%以上。

1-1-3013、现金分红的时间和比例在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公司原则上每年度进行一次现金分红，董事会可以根据公司盈利情况及资金状况提议进行中期利润分配；公司每年度以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%。

4、差异化现金分红政策公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

（三）未来股东回报规划的制定周期和相关决策机制1、公司董事会至少每三年重新审阅一次股东回报规划，确保股东回报规划内容不违反公司章程确定的利润分配政策。

2、公司将根据生产经营、资金需求和长期发展等实际情况的变化，认真论证利润分配政策的调整事项，调整后的利润分配政策以维护股东权益为原则，不得违反相关法律、法规和规范性文件的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

公司股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，为中小股东参与决策提供便利。

1-1-302（四）本次发行前后股利分配政策的差异情况本次发行前后股利分配政策无实质差异。

发行前后股份分配政策的变化主要在于发行后的股利分配政策明确了现金分红的条件和比例、股东回报规划的相关内容，进一步健全了利润分配制度，加强了对投资者利益的保护。

三、本次发行完成前滚存利润的分配安排根据公司2021年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市前滚存利润分配方案的议案》，本次发行上市完成后，发行前的滚存未分配利润将由本次发行上市后的新老股东按照发行后的持股比例共享。

四、发行人股东投票机制的建立情况公司通过建立完善累积投票制、中小投资者单独计票、股东大会网络投票等股东投票机制，保障投资者尤其是中小投资者参与公司重大决策和选择管理者等事项的权利。

（一）累积投票制度根据《公司章程》的规定，股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。

选举二名以上董事或监事时应实行累积投票制度。

累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

董事会应当向股东通知候选董事、监事的简历和基本情况。

股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。

（二）中小投资者单独计票机制根据《公司章程》的规定，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。

单独计票结果应当及时公开披露。

（三）提供股东大会网络投票方式根据《公司章程》的规定，公司召开股东大会的地点为：本公司住所或股东1-1-303大会会议通知中列明的其他合适的场所。

股东大会将设置会场、以现场会议形式召开。

公司还将提供网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利。

股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

（四）征集投票权根据《公司章程》的规定，董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。

禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。

公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致公司或者公司股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。

五、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份、协议控制架构或其他类似特殊安排。

六、重要承诺（一）关于股份锁定的承诺1、实际控制人袁胜春、宗靖国的承诺（1）公司向深圳证券交易所提交首次公开发行申请至在深圳证券交易所创业板上市期间，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）之日起36个月内（“股份锁定期”），不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（3）本人所持公司股份在股份锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价1-1-304均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的公司本次发行前已发行的股份的锁定期限自动延长6个月。

若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价将做相应调整。

（4）上述股份锁定期届满，且本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让所持公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不得转让本人持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。

本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，仍应遵守上述股份锁定承诺。

（5）除本承诺函所述事项外，本人承诺遵守相关法律法规以及证券监管机构对股份锁定的其他规定。

如相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的要求发生变化的，本人同意自动适用该等变更后的股份锁定要求。

（6）如本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

2、实际控制人袁胜春、宗靖国控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺（1）公司向深圳证券交易所提交首次公开发行申请至在深圳证券交易所创业板上市期间，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）之日起36个月内（“股份锁定期”）及本次发行前，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（3）本企业所持公司股份在股份锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本企业持有的公司本次发行前已发行的股份将在上述股份锁定期限自动延长6个月。

若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价将做相应调整。

1-1-305（4）除本承诺函所述事项外，本企业承诺遵守相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的其他规定。

如相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的要求发生变化的，本企业同意自动适用该等变更后的股份锁定要求。

（5）如本企业违反上述承诺，本企业因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

3、持股5%以上的股东西高投的承诺（1）公司向深圳证券交易所提交首次公开发行申请至在深圳证券交易所创业板上市期间，不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（3）除本承诺函所述事项外，本单位承诺遵守相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的其他规定。

如相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的要求发生变化的，本单位同意自动适用该等变更后的股份锁定要求。

（4）如本单位违反上述承诺，本单位因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

4、担任董事、高级管理人员的股东的承诺董事、副总经理、董事会秘书翁京和高级管理人员张争、陈卫国承诺如下：（1）公司向深圳证券交易所提交首次公开发行申请至在深圳证券交易所创业板上市期间，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）之日起36个月内（“股份锁定期”），不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（3）本人所持公司股份在股份锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于1-1-306本次发行的发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的公司本次发行前已发行的股份的锁定期限自动延长6个月。

若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价将做相应调整。

（4）上述股份锁定期届满，且本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让所持公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不得转让本人持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。

本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，仍应遵守上述股份锁定承诺。

（5）除本承诺函所述事项外，本人承诺遵守相关法律法规以及证券监管机构对股份锁定的其他规定。

如相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的要求发生变化的，本人同意自动适用该等变更后的股份锁定要求。

（6）如本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

5、担任监事的股东的承诺监事袁洪涛、职工监事曹小青、监事周晶晶及其配偶赵星梅承诺如下：（1）公司向深圳证券交易所提交首次公开发行申请至在深圳证券交易所创业板上市期间，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）之日起36个月内（“股份锁定期”），不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（3）上述股份锁定期届满，且本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让所持公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不得转让本人持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。

本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，仍应遵守上述股份锁定承诺。

1-1-307（4）除本承诺函所述事项外，本人承诺遵守相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的其他规定。

如相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的要求发生变化的，本人同意自动适用该等变更后的股份锁定要求。

（5）如本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

6、在公司任职但未担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东的承诺股东韩丹、梁伟、王伙荣、杨城承诺如下：（1）公司向深圳证券交易所提交首次公开发行申请至在深圳证券交易所创业板上市期间，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（3）除本承诺函所述事项外，本人承诺遵守相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的其他规定。

如相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的要求发生变化的，本人同意自动适用该等变更后的股份锁定要求。

（4）如本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

7、未在公司任职的自然人股东的承诺股东向健华、张都应、赵小明承诺如下：（1）公司向深圳证券交易所提交首次公开发行申请至在深圳证券交易所创业板上市期间，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

1-1-308（3）除本承诺函所述事项外，本人承诺遵守相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的其他规定。

如相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的要求发生变化的，本人同意自动适用该等变更后的股份锁定要求。

（4）如本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

8、其他机构股东睿达投资的承诺（1）公司向深圳证券交易所提交首次公开发行申请至在深圳证券交易所创业板上市期间，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）自公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（3）除本承诺函所述事项外，本企业承诺遵守相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的其他规定。

如相关法律法规及证券监管机构对股份锁定的要求发生变化的，本企业同意自动适用该等变更后的股份锁定要求。

（4）如本企业违反上述承诺，本企业因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

（二）持股意向及减持意向的承诺1、实际控制人袁胜春、宗靖国的承诺（1）在锁定期满后，本人拟减持发行人股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，并将明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。

（2）本人减持所持发行人股份应符合法律法规及证券监管规则的规定，具体方式包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

（3）本人在股份锁定期满后两年内拟减持本人所持有的发行人股份，减持1-1-309价格将不低于发行人本次发行的发行价。

若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价将做相应调整。

（4）本人减持所持发行人股份将严格遵守相关法律法规及证券监管规则的要求，及时、准确地履行信息披露义务。

如相关法律法规及证券监管机构对股份减持的要求发生变化的，本人同意自动适用该等变化后的减持要求。

（5）如本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

2、实际控制人袁胜春、宗靖国控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺（1）在股份锁定期满后，本企业拟减持发行人股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，并将明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。

（2）本企业减持所持发行人股份应符合法律法规及证券监管规则的规定，具体方式包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

（3）本企业在股份锁定期满后两年内拟减持本企业所持有的发行人股份，减持价格将不低于发行人本次发行的发行价。

若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价将做相应调整。

（4）本企业减持所持发行人股份将严格遵守相关法律法规及证券监管规则的要求，及时、准确地履行信息披露义务。

如相关法律法规及证券监管机构对股份减持的要求发生变化的，本企业同意自动适用该等变化后的减持要求。

（5）如本企业违反上述承诺，本企业因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

3、持股5%以上的机构股东西高投的承诺（1）在股份锁定期满后，本单位拟减持发行人股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定1-1-310股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，并将明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。

（2）本单位减持所持发行人股份应符合法律法规及证券监管规则的规定，具体方式包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

（3）本单位在股份锁定期满后两年内拟减持本单位所持有的发行人股份，减持价格将不低于发行人本次发行的发行价。

若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价将做相应调整。

（4）本单位减持所持发行人股份将严格遵守相关法律法规及证券监管规则的要求，及时、准确地履行信息披露义务。

如相关法律法规及证券监管机构对股份减持的要求发生变化的，本单位同意自动适用该等变化后的减持要求。

（5）如本单位违反上述承诺，本单位因违反上述承诺而产生的任何收益归公司所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

4、持股5%以上的自然人股东韩丹、赵小明、周晶晶和赵星梅夫妇的承诺（1）在锁定期满后，本人拟减持发行人股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，并将明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。

（2）本人减持所持发行人股份应符合法律法规及证券监管规则的规定，具体方式包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

（3）本人在股份锁定期满后两年内拟减持本人所持有的发行人股份，减持价格将不低于发行人本次发行的发行价。

若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价将做相应调整。

（4）本人减持所持发行人股份将严格遵守相关法律法规及证券监管规则的要求，及时、准确地履行信息披露义务。

如相关法律法规及证券监管机构对股份减持的要求发生变化的，本人同意自动适用该等变化后的减持要求。

（5）如本人违反上述承诺，本人因违反上述承诺而产生的任何收益归公司1-1-311所有，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或投资者带来的损失。

（三）稳定股价的措施和承诺公司、控股股东、实际控制人、董事（独立董事以及不在公司领取薪酬的董事除外）及高级管理人员承诺依据以下规则启动稳定股价的预案：1、启动和停止稳定股价措施的条件（1）启动条件自公司股票正式挂牌上市之日起三年内，如公司股票连续20个交易日（公司全天停牌的交易除外，下同）的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（第20个交易日构成“稳定股价措施触发日”，最近一期审计基准日后，因派发现金红利、送股、转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同），除因不可抗力因素所致外，则公司应按下述规则依次启动稳定股价措施。

（2）停止条件公司在稳定股价措施实施期间，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：①公司股票连续20个交易日的收盘价均高于公司最近一期末经审计的每股净资产；②单一会计年度内增持或回购金额累计已达到下述具体措施规定的上限要求；③继续实施将导致公司股权分布不符合上市条件。

2、稳定股价的具体措施当公司需要采取股价稳定措施时，可以视公司实际情况、股票市场情况，按以下顺序实施股价稳定措施。

（1）公司回购①公司为稳定股价之目的回购股份，应符合相关法律法规及证券监管规则的规定，通过交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监管机构认可的其他方式回购公司股票，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。

1-1-312②公司董事会在稳定股价措施触发日起15个交易日内召开董事会审议回购股份事宜，公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票。

③公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东及一致行动人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。

④公司为稳定股价进行股份回购的，还应符合下列各项要求：A.公司单次用于回购股份的资金总额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司净利润的20%；B.公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超过上一个会计年度经审计归属于母公司股东净利润的50%；C.公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。

超过上述标准的，本项股价稳定措施在当年度不再继续实施，但如下一年度继续出现稳定股价情形的，公司将继续按照上述原则执行。

（2）控股股东增持若公司一次或多次实施回购股份方案后，启动条件再次被触发，且公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计已经达到上一个会计年度经审计归属于母公司股东净利润的50%，则公司不再实施回购，而由控股股东进行增持。

具体措施如下：①公司控股股东应在符合相关法律法规和证券监管规则的规定且不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交易所集中竞价交易方式或者证券监管机构认可的其他方式增持公司股票。

②公司控股股东应在稳定股价措施触发日起15个交易日内，将其拟增持股票的具体计划（包括但不限于增持股数区间、计划增持价格上限、增持期间等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。

③公司控股股东为稳定股价之目的进行股份增持的，还应符合下列各项要求：1-1-313A.单次用于增持公司股票的资金不少于控股股东最近一次从公司获取税后现金分红合计金额的20%；B.单一会计年度内用于增持公司股票的资金总额累计不超过其最近一次从公司获取税后现金分红金额的50%。

超过上述标准的，本项股价稳定措施在当年度不再继续实施，但如下一会计年度继续出现稳定股价情形的，控股股东将继续按照上述原则执行。

（3）董事、高级管理人员增持若公司控股股东一次或多次实施增持后，启动条件再次被触发，且控股股东用于增持公司股份的资金总额累计已经达到其最近一次从公司获取税后现金分红合计金额的50%，则控股股东不再进行增持，而由公司董事、高级管理人员进行增持。

具体措施如下：①公司董事、高级管理人员应在符合相关法律法规和证券监管规则的规定且不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交易所集中竞价交易方式或者证券监管机构认可的其他方式增持公司股票。

②公司董事、高级管理人员应在稳定股价措施触发日起15个交易日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划增持价格上限、增持期间等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。

③公司董事、高级管理人员单次用于增持公司股票的资金不超过该董事、高级管理人员最近一个会计年度自公司实际领取的税后薪酬的20%，单一会计年度各自增持公司股票的资金累计不超过其上一年度从公司实际领取税后薪酬的50%。

公司未来新聘任董事、高级管理人员之前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司时本次发行时董事、高级管理人员已作出的稳定股价承诺，并要求其按照本次发行时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。

3、未履行稳定股价方案的约束措施在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东、负有增持义务的董1-1-314事、高级管理人员均未采取上述稳定股价的具体措施或经协商应由相关主体采取稳定公司股价措施但相关主体未履行增持/回购义务以及无合法合理理由对公司股份回购方案投反对票或弃权票并导致股份回购方案未获得公司董事会/股东大会通过的，公司、控股股东、负有增持义务的董事、高级管理人员或未履行承诺的相关主体承诺接受以下约束措施：（1）对公司的约束措施公司未履行股价稳定措施的，公司应在未履行股价稳定措施的事实得到确认的5个交易日内公告相关情况，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

如非因不可抗力而导致投资者损失的，公司将根据中国证监会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿。

若公司董事会未履行相关公告义务、未制定股份回购计划并召开股东大会审议，公司将暂停向董事发放薪酬或津贴，直至其履行相关承诺为止。

（2）对控股股东的约束措施公司控股股东未履行股价稳定措施的，公司应在事实得到确认的5个交易日内公告相关情况，公司控股股东将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

控股股东增持计划完成后6个月内不得转让所增持的公司股份。

公司可扣留其下一年度与履行增持股份义务所需金额相对应的应得现金分红。

如下一年度其应得现金分红不足用于扣留，该扣留义务将顺延至以后年度，直至累计扣留金额与其应履行增持股份义务所需金额相等或控股股东采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。

如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，控股股东将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。

（3）对负有增持义务的董事、高级管理人员的约束措施公司董事、高级管理人员负有增持股票义务，但未履行股价稳定措施的，公司应在事实得到确认的5个交易日内公告相关情况，负有增持股票义务的公司董事、高级管理人员将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股1-1-315价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

负有增持义务的董事、高级管理人员在增持计划完成后6个月内不得转让所增持的公司股份。

同时，公司将扣留该董事或高级管理人员与履行上述增持股份义务所需金额相对应的薪酬，直至该等人员采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。

如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，董事、高级管理人员将按中国证监会或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。

（四）对欺诈发行上市的股份回购或赔偿事项的承诺1、发行人的承诺（1）本公司保证本次发行的相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在欺诈发行行为。

（2）如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后五个工作日内启动股份回购程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。

2、实际控制人袁胜春、宗靖国及其控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺本人/本企业保证发行人本次发行的相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在欺诈发行行为。

如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人/本企业将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

3、保荐机构承诺若因本公司为发行人首次公开发行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔付投资者的损失。

4、发行人律师承诺如因本所为西安诺瓦星云科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗1-1-316漏，给投资者造成损失的，经司法机关生效判决认定后，本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所载内容有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失。

有权获得赔偿的投资者资格、损失计算标准、赔偿主体之间的责任划分和免责事由等，按照《证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2号）等相关法律法规的规定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。

本所将严格履行生效司法文书确定的赔偿责任，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。

5、发行人审计机构承诺因本所为发行人首次公开发行制作、出具的大华核字[2022]0011268号审阅报告、大华审字[2022]000205号审计报告、大华审字[2021]0016027号、大华审字[2019]000597号审计报告、大华核字[2022]000124号申报财务报表与原始财务报表差异比较表的鉴证报告、大华核字[2021]0010933号申报财务报表与原始财务报表差异比较表的鉴证报告、大华核字[2022]000126号内部控制鉴证报告、大华核字[2021]0010934号内部控制鉴证报告、大华核字[2022]000125号主要税种纳税情况说明的鉴证报告、大华核字[2021]0010935号主要税种纳税情况说明的鉴证报告、大华核字[2022]000127号非经常性损益鉴证报告、大华核字[2021]0010932号非经常性损益鉴证报告、大华核字[2019]000213号历次验资复核报告、大华验字[2021]000689号、大华验字[2019]000161号验资报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

6、资产评估机构承诺本机构及签字资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的资产评估报告无矛盾之处。

本机构及签字资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

1-1-317因本机构为发行人本次公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

（五）填补被摊薄即期回报的措施及承诺1、发行人的承诺针对本次公开发行股票并上市可能使即期回报被摊薄的情况，公司将遵循和采取以下原则和措施，加快公司主营业务发展，提高公司盈利能力，从而提升资产质量、增加营业收入、增厚未来收益、实现可持续发展，充分保护公司股东特别是中小股东的利益，注重中长期股东价值回报：（1）加强研发、拓展业务，提高公司持续盈利能力本公司将持续改善和优化公司的技术研发体系、产品生产体系、服务支撑体系和管理流程，提升研发技术水平，持续拓展国内和海外市场，努力实现销售规模的持续、快速增长，不断提升核心竞争力和持续盈利能力，为股东创造更大的价值。

（2）加快募投项目实施，加强募集资金管理本公司已制定了《募集资金管理制度》，明确规定本公司上市后建立专户存储制度，募集资金到位后将存放于专项账户中；在后续募集资金使用过程中本公司将专款专用，并严格按照相关法律法规及交易所规则进行管理，强化公司、存储银行、保荐机构的三方监管，合理防范资金使用风险。

同时，本公司将统筹合理安排募投项目的投资建设，实现募投项目早日投产或实现项目预期收益。

随着募投项目逐步实施、产能的逐步提高及市场的进一步拓展，本公司的盈利能力将进一步增强，经营业绩将会显著提升，有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。

（3）积极提升公司管理水平，提高生产效率，加强成本控制本公司将积极改进完善生产流程，提高生产效率，加强对产供销各环节的信息化管理，通过规模化批量采购以及供应商管理降低采购成本。

同时本公司将加强预算管理，严格执行本公司的采购审批制度，加强对董事、高级管理人员职务1-1-318消费的约束。

同时完善本公司组织架构，改善业务流程，提高员工工作效率。

通过以上措施，本公司将全面提升公司的运营效率，降低成本，并提升公司的经营业绩。

（4）加强人力资源管理，完善员工激励机制本公司将根据业务发展需要，建立更为科学的人才管理机制，进一步完善和优化组织架构以保证适应研发提升、产能扩张、市场拓展等方面的管理需求，完善和改进人力资源管理系统，保证公司高质量的扩张。

同时，本公司将完善薪酬和激励机制，建立有市场竞争力的薪酬体系，引进市场优秀人才，并最大限度地激发员工积极性，挖掘公司员工的创造力和潜在动力，加强本公司的市场竞争能力和盈利能力。

（5）完善利润分配政策，强化投资者回报本公司已根据中国证监会的相关规定，制定了股东分红回报规划，并在上市后适用的《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程（草案）》中对分红政策进行了明确，确保本公司股东特别是中小股东的利益得到保护，强化投资者回报。

本公司承诺将严格遵守上市后适用的《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程（草案）》、股东分红回报规划，以及本公司股东大会审议通过的其他利润分配政策的安排。

（6）其他合理可行的措施本公司承诺未来将根据中国证监会、证券交易所等监管机构出台的具体细则及要求，并参照上市公司较为通行的惯例，继续补充、修订、完善公司投资者权益保护的各项制度并予以实施。

本公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报，保护中小投资者的合法权益，若上述措施未能得到有效履行，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。

2、实际控制人袁胜春、宗靖国及其控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺（1）不越权干预发行人经营管理活动，不侵占公司利益。

1-1-319（2）本次发行上市实施完毕前，若中国证监会、证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会、证券交易所该等规定时，本人/本企业承诺届时将按照中国证监会、证券交易所的最新规定出具补充承诺。

（3）本人/本企业承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人/本企业对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人/本企业违反该等承诺并给发行人或者投资者造成损失的，本人/本企业愿意依法承担对发行人或者投资者的补偿责任，并在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉。

3、董事、高级管理人员承诺作为诺瓦星云的董事或高级管理人员，袁胜春、宗靖国、翁京、李建涛、毛志宏、闫玉新、张建奇、张争、陈卫国承诺如下：（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益。

（2）对本人的职务消费行为进行约束。

（3）不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。

（4）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。

（5）如发行人进行股权激励，拟公布的股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。

（6）本次发行上市实施完毕前，若中国证监会、证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、证券交易所的最新规定出具补充承诺。

（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给发行人或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对发行人或者投资者的补偿责任，并在股东大会及中1-1-320国证券监督管理委员会指定报刊公开作出解释并道歉。

（六）利润分配政策的承诺1、发行人的承诺（1）根据《公司法》《证券法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关法律法规的规定，本公司已制定适用于本公司实际情形的本次发行上市后利润分配政策，并在本次发行上市后适用的《西安诺瓦星云科技股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）以及《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市后股东分红回报三年规划》（以下简称“《分红回报规划》”）中予以体现。

（2）本公司在本次发行上市后将严格遵守并执行《公司章程（草案）》以及《分红回报规划》规定的利润分配政策。

2、实际控制人袁胜春、宗靖国的承诺（1）本人将依法履行职责，采取一切必要的合理措施，以协助并促使公司按照经公司股东大会审议通过的分红回报规划及公司上市后生效的《西安诺瓦星云股份有限公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。

（2）本人拟采取的措施包括但不限于：①根据《西安诺瓦星云股份有限公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，制定公司利润分配预案；②在审议公司利润分配预案的董事会、股东大会上，对符合公司利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；③在公司董事会、股东大会审议通过有关利润分配方案后，严格予以执行。

3、董事或高级管理人员的承诺作为诺瓦星云的董事或高级管理人员，袁胜春、宗靖国、翁京、李建涛、毛1-1-321志宏、闫玉新、张建奇、张争、陈卫国承诺如下：（1）本人将依法履行职责，采取一切必要的合理措施，以协助并促使公司按照经公司股东大会审议通过的分红回报规划及公司上市后生效的《西安诺瓦星云股份有限公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。

（2）本人拟采取的措施包括但不限于：①根据《西安诺瓦星云股份有限公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，制定公司利润分配预案；②在审议公司利润分配预案的董事会、股东大会上，对符合公司利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；③在公司董事会、股东大会审议通过有关利润分配方案后，严格予以执行。

（七）关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺1、发行人的承诺（1）本公司本次发行招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

（2）若有权部门认定本公司本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将及时提出股份回购方案并提交董事会、股东大会审议，依法回购本次发行的全部新股；回购价格按照发行价（若发行人股票在此期间发生除权、除息事项的，发行价做相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律法规及证券监管规则规定的程序实施。

（3）上述违法事实经有关部门认定后，本公司将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。

（4）本公司本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，1-1-322致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。

2、控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国及其控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺（1）招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

（2）若有权部门认定公司本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人/本企业将督促发行人依法回购本次发行的全部新股，并依法回购本人/本企业已转让的原限售股份；回购价格按照发行价（若发行人股票在此期间发生除权除息事项的，发行价做相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律法规及证券监管规则规定的程序实施。

（3）若公司本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人/本企业将依法赔偿投资者损失。

3、发行人全体董事、监事、高级管理人员的承诺（1）招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

（2）若发行人本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。

（3）本人承诺不因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。

4、保荐机构（主承销商）承诺本公司已对招股说明书进行了核查，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

5、发行人律师承诺本所及经办律师已阅读《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票1-1-323并在创业板上市招股说明书（上会稿）》，确认招股说明书与本所出具的法律意见书无矛盾之处。

本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

6、审计机构承诺本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的审计报告（大华审字[2022]000205号、大华审字[2021]0016027号）、审阅报告（大华核字[2022]0011268号）、内部控制鉴证报告（大华核字[2022]000126号、大华核字[2021]0010934号）及经本所鉴证的非经常性损益明细表（大华核字[2022]000127号、大华核字[2021]0010932号）的内容无矛盾之处。

本所及签字注册会计师对招股说明书中引用的上述审计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

7、资产评估机构承诺本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的资产评估报告卓信大华评报字（2019）第8502号、卓信大华估报字（2020）第8524号、卓信大华评报字（2022）第8527号无矛盾之处。

本机构及签字注册资产评估师撖大刚、赵争军对发行人在招股说明书中引用的卓信大华评报字（2019）第8502号资产评估报告的内容无异议，本机构及签字注册资产评估师撖大刚、赵婉青对发行人在招股说明书中引用的卓信大华估报字（2020）第8524号、卓信大华评报字（2022）第8527号资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

8、验资机构承诺本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的大华验字[2021]000689号、大华验字[2019]000161号验资报告无矛盾之处。

本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的历次验资报告的内容无1-1-324异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

9、验资复核机构承诺本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的大华核字[2019]000213号历次验资复核报告无矛盾之处。

本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的历次验资复核报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

（八）关于未履行承诺的约束措施的承诺1、发行人的承诺（1）本公司将严格履行本公司在本次发行招股说明书中所披露的全部公开承诺事项，积极接受社会监督。

（2）若本公司非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行上述承诺事项，则本公司将视具体情况采取以下措施予以约束：①本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；②如因本公司未能履行上述承诺致使投资者遭受损失的，本公司将依法承担赔偿责任；投资者损失根据证券监管部门、司法机关认定的方式及金额确定或根据公司与投资者协商确定。

本公司将自愿按照相应的赔偿金额申请冻结自有资金，从而为本公司根据法律法规的规定及监管部门要求赔偿投资者的损失提供保障；③在本公司未完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，本公司不得以任何形式向公司之董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴；④向投资者提出补充承诺或者替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。

（3）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致公司未能完全或有效地履行上述承诺事项的，公司将采取以下措施：1-1-325①及时、充分披露未能履行、无法履行或无法按期履行承诺的具体原因；②向投资者提出补充承诺或者替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。

2、实际控制人袁胜春、宗靖国的承诺（1）本人将严格履行本人在本次发行招股说明书中所披露的全部公开承诺事项，积极接受社会监督。

（2）如本人非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行上述承诺事项，则本人将视具体情况采取以下措施予以约束：①本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者公开道歉；②如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有；③如本人未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失；④在本人未承担前述赔偿责任期间，不得转让本人持有的公司股份，但因本人持有的公司股份被强制执行、公司上市后重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；⑤向发行人及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。

（3）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人未能完全或有效地履行上述承诺事项的，本人将采取以下措施：①通过发行人及时、充分披露未能履行、无法履行或无法按期履行承诺的具体原因；②向发行人及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。

1-1-3263、发行人其他股东的承诺（1）本人/本单位/本企业将严格履行本人/本单位/本企业在本次发行招股说明书中所披露的全部公开承诺事项，积极接受社会监督。

（2）如本人/本单位/本企业非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行上述承诺事项，则本人/本单位/本企业将视具体情况采取以下措施予以约束：①本人/本单位/本企业将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者公开道歉；②如本人/本单位/本企业因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有；③如本人/本单位/本企业未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失；④在本人/本单位/本企业未承担前述赔偿责任期间，不得转让本人/本单位/本企业持有的公司股份，但因本人/本单位/本企业持有的公司股份被强制执行、公司上市后重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；⑤向发行人及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。

（3）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人/本单位/本企业无法控制的客观原因导致本人/本单位/本企业未能完全或有效地履行上述承诺事项的，本人/本单位/本企业将采取以下措施：①通过发行人及时、充分披露未能履行、无法履行或无法按期履行承诺的具体原因；②向发行人及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。

4、董事、监事、高级管理人员的承诺（1）本人将严格履行本人在本次发行招股说明书中所披露的全部公开承诺1-1-327事项，积极接受社会监督。

（2）如本人非因不可抗力原因导致未能完全或有效地履行上述承诺事项，则本人将视具体情况采取以下措施予以约束：①本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行承诺的具体原因并向股东和社会投资者公开道歉；②如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有；③如本人未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失；④在本人未承担前述赔偿责任期间，不得转让本人持有的公司股份，但因本人持有的公司股份被强制执行、公司上市后重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；⑤向公司及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。

（3）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人未能完全或有效地履行上述承诺事项的，本人将采取以下措施：①通过公司及时、充分披露未能履行、无法履行或无法按期履行承诺的具体原因；②向公司及投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及投资者的权益。

（九）关于依法承担赔偿责任的承诺详见本招股说明书“第十节投资者保护”之“六、重要承诺”之“（三）稳定股价的措施和承诺”、“（四）对欺诈发行上市的股份回购或赔偿事项的承诺”“（七）关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺”、“（八）关于未履行承诺的约束措施的承诺”。

1-1-328（十）关于公司股东信息披露专项承诺发行人承诺：1、本公司历史沿革中，持股平台繁星管理、诺千管理、千诺管理存在的股权代持情形已依法解除，不存在股权争议或潜在纠纷等情形。

2、本公司股东具备法律、法规和规范性文件规定的担任公司股东的资格，不存在法律、法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。

3、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有本公司股份的情形，与本公司直接或间接股东不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。

4、本公司不存在以公司的股权进行不当利益输送的情形。

5、本公司之直接或间接股东（追溯至最终持有人），具备合法的主体资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股份，直接或间接股东里不存在离开证监会系统未满十年的工作人员，具体包括从证监会会机关、派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司离职的工作人员，从证监会系统其他会管单位离职的会管干部，在发行部或公众公司部借调累计满12个月并在借调结束后三年内离职的证监会系统其他会管单位的非会管干部，从会机关、派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司调动到证监会系统其他会管单位并在调动后三年内离职的非会管干部。

6、本公司之直接或间接股东（追溯至最终持有人）不存在以下不当入股的情况：（1）利用原职务影响谋取投资机会；（2）入股过程存在利益输送；（3）在入股禁止期内入股；（4）作为不适格股东入股；（5）入股资金来源违法违规。

若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。

（十一）避免同业竞争的承诺公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国及其控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理承诺如下：1、截至本承诺函出具之日，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业均1-1-329不存在直接或间接从事与公司相同或相似业务的情形，与公司不存在同业竞争。

2、自本承诺函出具之日起，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将不会从事或经营任何与发行人及其控股子公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。

3、自本承诺函签署之日起，如发行人进一步拓展其主营业务范围，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将不与发行人拓展后的主营业务相竞争；若与发行人拓展后的主营业务产生重大不利影响的竞争，本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业将以停止经营竞争业务、将竞争业务纳入到发行人、或将竞争业务转让给无关联关系第三方等方式避免与发行人同业竞争。

4、如本人/本企业违反上述承诺，本人/本企业将依法承担相关法律责任，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或其他股东带来的损失。

5、上述承诺在本人/本企业作为公司控股股东、实际控制人/控股股东、实际控制人控制的企业期间持续有效。

6、本人/本企业将确保本人的近亲属/本企业控制的企业遵守上述承诺。

（十二）关于减少及规范关联交易的承诺公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国及其控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理、持股5%以上股东及公司董事、监事、高级管理人员承诺如下：1、本人/本单位/本企业确认发行人招股说明书已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对关联方以及关联交易进行了完整、详尽披露。

除已经披露的关联交易外，本人及本人控制或可实施重大影响的其他企业/本单位/本企业及本单位/本企业控制的企业与发行人之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。

2、本人及本人控制或可实施重大影响的其他企业/本单位/本企业及本单位/本企业控制的企业将尽量避免与发行人发生关联交易，对于不可避免的关联交易，将遵循平等、自愿、公允、有偿的原则进行，签订关联交易协议并按照市场公认的合理价格确定交易价格，并按照相关法律法规及规范性文件的规定履行决策程1-1-330序及信息披露义务。

3、本人及本人控制或可实施重大影响的其他企业/本单位/本企业及本单位/本企业控制的企业不会利用关联交易转移发行人利润，不会通过影响发行人的经营决策损害发行人及其他股东的合法权益。

4、如本人/本单位/本企业违反上述承诺，本人/本单位/本企业将依法承担相关法律责任，并赔偿因未履行上述承诺而给公司或其他股东带来的损失。

5、上述承诺在本人/本单位/本企业作为公司关联方期间持续有效。

6、本人将促使本人关系密切的家庭成员/本单位/本企业控制的企业遵守上述承诺。

（十三）控股股东、实际控制人关于补缴社会保险、住房公积金的承诺2021年10月15日，公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国出具承诺：本人将持续督促公司及其境内控股子公司按照相关法律、法规、规章及规范性文件所规定的社会保险及住房公积金制度为员工缴纳社会保险及住房公积金，如应有关主管部门要求或决定，公司及其子公司需要为员工补缴社会保险和住房公积金，或者公司及其控股子公司因上述行为受到罚款或损失，本人将承担公司及其控股子公司因此承担的全部费用和遭受的经济损失。

（十四）控股股东、实际控制人关于公司租赁不动产瑕疵的承诺2021年12月10日，公司控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国出具承诺：如果因公司及其控股子公司租赁房产存在出租方权属瑕疵或未办理租赁备案登记手续等原因，导致公司及其控股子公司被主管政府部门处罚，或无法继续租赁该等房屋而必须搬迁，或公司及其控股子公司无法在相关区域内及时找到合适的替代性合法经营场所的，由此给公司及其控股子公司造成的经济损失，本人将予以补偿。

1-1-331第十一节其他重要事项一、重要合同（一）公司重要合同的选取标准和依据公司已履行完毕和正在履行的对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同的选取标准和依据如下：合同类型选取标准和依据战略合作协议/框架协议公司与报告期各期前五大客户、供应商签署的已履行完毕和正在履行的框架协议（如有）授信、借款及担保合同公司已履行完毕和正在履行的重大授信、借款及担保合同其他合同公司已履行完毕和正在履行的其他对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同注：公司销售、采购合同的签署方式少部分为“战略合作协议/框架协议＋订单”，即公司与客户/供应商签订战略合作协议/框架协议，在战略合作协议/框架协议下以单笔订单的形式约定具体的产品型号、金额、数量等；大部分不签署框架协议，直接签署销售、采购订单，因此，确定公司报告期内重大销售/采购合同的标准为：公司与报告期各期前五大客户、供应商签署的已履行完毕和正在履行的战略合作协议/框架协议。

（二）销售合同公司与报告期各期的前五大客户（单体口径）已经履行完毕和正在履行的重大合同如下：序号客户名称合同名称履行期限履行情况1广东洲明节能科技有限公司《战略合作协议》2022-1-1至2022-12-31正在履行《战略合作协议》2021-1-1至2021-12-31履行完毕《战略合作协议》2020-1-1至2020-12-31履行完毕2厦门强力巨彩显示技术有限公司《强力巨彩-诺瓦科技战略合作框架协议》2018-4-1至2019-8-31履行完毕3深圳市艾比森光电股份有限公司《2022年战略合作框架协议》2022-1-1至2022-12-31正在履行《2021年战略合作框架协议》2021-1-1至2021-12-31履行完毕《2020年战略合作框架协议》2020-1-1至2020-12-31履行完毕《深圳市艾比森光电股份有限公司、惠州市艾比森光电有限公司采购合同框架协议》2019-5-31至2021-5-30履行完毕《深圳市艾比森光电股份有限公司2018-12-28签订，至合作履行完毕1-1-332序号客户名称合同名称履行期限履行情况采购合同框架协议》事宜终止两年后终止《深圳市艾比森光电股份有限公司采购合同框架协议》2016-3-10签订，期限两年履行完毕4深圳市光祥科技股份有限公司《采购框架协议》2021-10-18签署，除合同中约定情形外，任何一方不得任意终止或解除正在履行《光祥科技&诺瓦科技2019年战略合作协议》2019-1-1至2019-12-31履行完毕5杭州海康威视科技有限公司《产品采购协议》2022-7-5至2025-7-5正在履行《产品采购协议》2019-7-5至2022-7-5履行完毕6惠州市艾比森光电有限公司《2022年战略合作框架协议》2022-1-1至2022-12-31正在履行《2021年战略合作框架协议》2021-1-1至2021-12-31履行完毕《2020年战略合作框架协议》2020-1-1至2020-12-31履行完毕《深圳市艾比森光电股份有限公司、惠州市艾比森光电有限公司采购合同框架协议》2019-5-31至2021-5-30履行完毕（三）采购合同公司与报告期各期的前五大供应商（单体口径）已经履行完毕和正在履行的重大合同如下：序号供应商名称合同名称履行期限履行情况1西安朗辉电子科技有限公司委托代理进口协议2021-12-1至2022-11-30正在履行委托代理进口协议2020-12-1至2021-11-30履行完毕委托代理进口协议2019-12-1至2020-11-30履行完毕委托代理进口协议2018-12-1至2019-11-30履行完毕2深圳中电港技术股份有限公司《西安诺瓦电子科技有限公司采购协议》2017-3-25签订，有效期三年，延展期三年正在履行3惠州中京电子科技有限公司《诺瓦采购协议》2021-3-30签订，有效期三年，无异议则自动续期三年正在履行《西安诺瓦电子科技有限公司PCB采购协议》2017-3-10签订，有效期三年，延展期三年履行完毕4深圳市骏龙电子有限公司《西安诺瓦电子科技有限公司采购协议》2017-4-1签订，有效期三年，延展期三年正在履行5厦门智多晶科技有限公司《诺瓦采购协议》2021-1-7签订，有效期三年，无异议则自动续期三年正在履行6深圳市紫光同创电子有限公司《采购框架协议》2020-3-30签订，有效期三年，自动延续三年正在履行1-1-333序号供应商名称合同名称履行期限履行情况7文晔领科（上海）投资有限公司《采购框架协议》2020-6-25签订，有效期一年履行完毕（四）授信、借款及担保合同1、授信合同截至本招股说明书签署日，公司已经履行完毕和正在履行的重要授信合同如下：序号合同编号借款人借款银行授信额度借款利率授信期限履行情况1129XY2022004039诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行20,000万元无固定利率2022-1-30至2024-1-29正在履行2129XY2021027667诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行票据池授信额度20,000万元手续费0.05%2021-8-31至2022-8-30履行完毕3102112008诺瓦星云交通银行股份有限公司陕西省分行10,000万元手续费0.05%2021-12-9至2022-11-30正在履行4129XY2020015537诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行票据池授信额度5000万元手续费0.05%2020-6-18至2021-6-17履行完毕5129XY2019033250诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行5,000万元无固定利率2019-12-17至2020-12-16履行完毕62019年88授字第004号诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行票据池授信额度5,000万元手续费0.05%2019-2-22至2020-2-21履行完毕2、借款合同截至本招股说明书签署日，公司已经履行完毕和正在履行的重要借款合同如下：序号合同编号借款人借款银行借款额度（万元）借款利率借款期限履行情况1公固贷字第ZH2100000001066号诺瓦星云中国民生银行股份有限公司西安分行37,8004.75%、4.45%2021-6-1至2028-12-20正在履行注1：公司实际控制人袁胜春及其配偶蔡小霞、宗靖国及其配偶山珊分别与中国民生银行股份有限公司西安分行签署编号为公保字第DB2100000000614号《保证合同》和编号为DB2100000000621号《保证合同》，为公司上述借款提供连带责任保证，详见本招股说明书“第七节公司治理与独立性”之“十一关联交易”之“（二）偶发性关联交易”；此外，公司与中国民生银行股份有限公司西安分行签订编号为公抵字第DB2100000000622号《抵押合同》，为上述借款提供抵押担保，详见本节“一、重要合同”之“（四）授信、借款及担保合同”之“3、担保合同”。

注2：2022年6月，公司就上述借款与中国民生银行股份有限公司西安分行签署编号为1-1-334公固贷变字ZH2100000001066号《固定资产贷款借款合同变更协议》，约定“截至2022年4月30日之前已提用的贷款，按以下还款方案执行：2021年至2024年每年偿还总提款金额的15%，2025年至2028年每年偿还总提款金额的10%，2028年到期利随本清。

其中，每年首笔还款金额为10万元。

2022年5月1日之后提用的贷款，2022年至2025年每年偿还提款金额的15%，2026年至2027年每年偿还提款金额的10%，2028年到期利随本清。

”注3：2022年7月，公司就上述借款与中国民生银行股份有限公司西安分行签署编号为公固贷变字ZH2100000001066-1号《固定资产贷款借款合同变更协议》，约定“截至2022年4月30日之前（含当日）已提用的贷款，贷款利率仍按照原合同执行，即固定利率4.75%。

2022年5月1日以后（含当日）提用的贷款，采用固定利率模式，执行利率以2022年6月20日同期LPR为准，即4.45%，提款后该笔贷款存续期内利率保持不变。

”3、担保合同截至本招股说明书签署日，公司已经履行完毕和正在履行的重要担保合同如下：序号合同编号担保人被担保人担保权人担保金额（万元）担保性质担保物担保期限履行情况1公抵字第DB2100000000622号诺瓦星云诺瓦星云中国民生银行股份有限公司西安分行63,000抵押担保不动产2021-6-1至2028-12-20正在履行2129XY202102766701诺瓦星云诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行20,000质押票据、保证金、存单2021-8-25至主债权诉讼时效届满履行完毕3129XY202001553702诺瓦星云诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行5,000质押票据、保证金、存单2020-6-16至主债权诉讼时效届满履行完毕42019年88授质字第004号诺瓦星云诺瓦星云招商银行股份有限公司西安分行5,000质押银行承兑汇票2019-2-21起至主债权诉讼时效届满履行完毕（五）其他合同1、建设工程施工合同截至本招股说明书签署日，公司已经履行完毕和正在履行的重要建设工程施工合同如下：序号供应商名称合同名称签署日期合同金额（万元）履行情况1深圳市华与建设集团有限公司诺瓦光电显示控制系统产业化研发基地设计采购施工总承包（EPC）合同2019-12-1550,380.59详见注释2深圳市华与建设诺瓦光电显示控制系统产业化研发基地2020-7-2835,000.00详见注释1-1-335序号供应商名称合同名称签署日期合同金额（万元）履行情况集团有限公司项目施工总承包工程合同3深圳市华与建设集团有限公司诺瓦光电显示控制系统产业化研发基地项目施工总承包工程合同之补充协议2021-12-935,820.00详见注释注1：2019年12月15日，公司与深圳市华与建设集团有限公司（简称“深圳华与”）签署《诺瓦光电显示控制系统产业化研发基地设计采购施工总承包（EPC）合同》（简称“《EPC合同》”），约定深圳华与向公司诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目提供EPC总承包。

后因公司发包内容发生变化，经双方友好协商，于2020年7月28日签署《诺瓦光电显示控制系统产业化研发基地项目施工总承包工程合同》，并以该合同提交备案，取得了住房和城乡建设部核发的《建筑工程施工许可证》。

2021年12月9日，为进一步明确双方关于上述工程项目的相关权利义务，公司与深圳华与签署《诺瓦光电显示控制系统产业化研发基地项目施工总承包工程合同之补充协议》（简称“补充协议”）。

补充协议约定，协议签署后双方关于项目承包建设的合作仅以补充协议为准执行；就截至2020年7月28日前深圳华与基于《EPC合同》已履行的部分，双方最终按照《EPC合同》约定的方式进行结算，双方就2020年7月28日前完成的工作量按照《EPC合同》结算完毕后，《EPC合同》即为履行完毕，2020年7月28日后双方之间一切权利义务以补充协议为准执行。

注2：深圳市华与建设集团有限公司现更名为深圳市华与科工集团有限公司。

2、重要投资、股权收购合同截至本招股说明书签署日，公司已经履行和正在履行的重要投资、股权收购合同详见本招股说明书之“第五节发行人基本情况”之“四、发行人报告期内的重大资产重组情况”之“（一）报告期内的重大投资情况”、“（二）报告期内的重大股权收购情况”。

二、对外担保情况截至本招股说明书签署日，公司及其子公司不存在对外担保事项。

三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项截至本招股说明书签署日，公司及其子公司不存在对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。

1-1-336四、控股股东、实际控制人、控股子公司，董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人、控股子公司、公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员均不存在作为一方当事人的尚未了结的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项。

五、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年的合法合规情况公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年不存在受到行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情形。

六、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况公司控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法的情况。

1-1-337第十二节声明一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

全体董事：__________________________________________袁胜春宗靖国翁京__________________________________________李建涛毛志宏闫玉新______________张建奇全体监事：__________________________________________袁洪涛周晶晶曹小青未担任董事的高级管理人员：____________________________张争陈卫国西安诺瓦星云科技股份有限公司年月日1-1-338二、发行人控股股东、实际控制人声明本人承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

控股股东、实际控制人：____________________________袁胜春宗靖国西安诺瓦星云科技股份有限公司年月日1-1-339三、保荐人（主承销商）声明本公司已对招股说明书进行了核查，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

保荐代表人：汪兵佟牧项目协办人：王尧保荐机构法定代表人（董事长）：（代行）景忠民生证券股份有限公司2022年月日1-1-340保荐人（主承销商）董事长声明本人已认真阅读西安诺瓦星云科技股份有限公司招股说明书的全部内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。

保荐机构法定代表人（董事长）：（代行）景忠民生证券股份有限公司2022年月日1-1-341保荐人（主承销商）总经理声明本人已认真阅读西安诺瓦星云科技股份有限公司招股说明书的全部内容，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。

保荐机构总经理：（代行）熊雷鸣民生证券股份有限公司2022年月日1-1-342四、发行人律师声明本所及经办律师已阅读《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（上会稿）》，确认招股说明书与本所出具的法律意见书无矛盾之处。

本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

单位负责人：王玲经办律师：孙勇高照北京市金杜律师事务所年月日1-1-343五、审计机构声明本所及签字注册会计师已阅读《西安诺瓦星云科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称招股说明书），确认招股说明书与本所出具的审计报告（大华审字[2022]000205号、大华审字[2021]0016027号）、审阅报告（大华核字[2022]0011268号）、内部控制鉴证报告（大华核字[2022]000126号、大华核字[2021]0010934号）及经本所鉴证的非经常性损益明细表（大华核字[2022]000127号、大华核字[2021]0010932号）的内容无矛盾之处。

本所及签字注册会计师对西安诺瓦星云科技股份有限公司在招股说明书中引用的上述审计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

会计师事务所负责人：梁春签字注册会计师：姜纯友陈婷婷桑东雪大华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年月日1-1-344六、资产评估机构声明本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的资产评估报告卓信大华评报字（2019）第8502号、卓信大华估报字（2020）第8524号、卓信大华评报字（2022）第8527号无矛盾之处。

本机构及签字注册资产评估师撖大刚、赵争军对发行人在招股说明书中引用的卓信大华评报字（2019）第8502号资产评估报告的内容无异议，本机构及签字注册资产评估师撖大刚、赵婉青对发行人在招股说明书中引用的卓信大华估报字（2020）第8524号、卓信大华评报字（2022）第8527号资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

签字评估师：__________________________________________撖大刚赵婉青赵争军（已离职）资产评估机构负责人：______________林梅北京卓信大华资产评估有限公司年月日1-1-3451-1-346七、验资机构声明本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的大华验字[2021]000689号、大华验字[2019]000161号验资报告无矛盾之处。

本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的历次验资报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

会计师事务所负责人：梁春签字注册会计师：姜纯友吴少华陈婷婷大华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年月日1-1-347八、验资复核机构声明大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）作为西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“发行人”）申请首次公开发行股票并在创业板上市项目的审计机构，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会以及深圳证券交易所的相关规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，对发行人进行了全面调查，依法出具了本次发行申请的相关文件，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的大华核字[2019]000213号历次验资复核报告无矛盾之处。

本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的历次验资复核报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

会计师事务所负责人：梁春签字注册会计师：姜纯友吴少华大华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年月日1-1-348第十三节附件一、附件目录（一）发行保荐书；（二）上市保荐书；（三）法律意见书；（四）财务报告及审计报告；（五）公司章程（草案）；（六）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事项；（七）内部控制鉴证报告；（八）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；（九）中国证监会同意发行人本次公开发行注册的文件；（十）其他与本次发行有关的重要文件。

二、查阅地点投资者可在本公司和保荐机构（主承销商）办公地点查阅。

三、查阅时间工作日：上午9:00-11:00，下午1:30-4:30。

四、查阅网址深圳证券交易所网站：。

1-1-349五、公司拥有的专利（一）境内专利截至本招股说明书签署日，公司及其子公司拥有787项境内专利，均不存在质押等权利瑕疵或限制，不存在权属纠纷和法律风险，具体情况如下：序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式1诺瓦星云模组控制器配置方法、装置及系统以及计算机可读存储介质发明专利20191068288502019-7-26原始取得2诺瓦星云LED箱体定位方法、装置及系统和计算机存储介质发明专利20191066889592019-7-23原始取得3诺瓦星云信息滚动显示方法、装置和系统发明专利20191063857442019-7-16原始取得4诺瓦星云显示系统、显示校正方法及显示校正装置发明专利20191046538132019-5-30原始取得5诺瓦星云控件显示方法、装置及系统和计算机可读存储介质发明专利20191040272182019-5-15原始取得6诺瓦星云视频处理方法、视频处理装置和视频处理设备发明专利20191030643852019-4-16原始取得7诺瓦星云多颜色伽玛校正表获取方法和显示控制方法、装置及系统发明专利20191030049672019-4-15原始取得8诺瓦星云显示控制方法、装置及系统、存储介质和显示控制卡发明专利20191019922572019-3-15原始取得9诺瓦星云显示屏显示状态管理方法及装置发明专利20191014007712019-2-26原始取得10诺瓦星云显示屏配置方法、装置、系统和显示控制系统发明专利20191012060802019-2-18原始取得11诺瓦星云显示校正方法、装置及系统、存储介质以及显示系统发明专利201811536462X2018-12-14原始取得12诺瓦星云串行接口设备驱动器、嵌入式处理器和视频控制器发明专利201811479601X2018-12-5原始取得13诺瓦星云显示屏控制器、显示系统、核心板和显示箱体发明专利20181122259832018-10-19原始取得14诺瓦星云显示控制系统、显示模组和显示控制卡发明专利20181121028562018-10-17原始取得1-1-350序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式15诺瓦星云视频帧同步系统、视频处理设备和视频帧同步方法发明专利20188009186792018-9-26原始取得16诺瓦星云显示屏校正方法及系统发明专利201811020253X2018-9-3原始取得17诺瓦星云显示控制系统发明专利20171076978482017-8-31原始取得18诺瓦星云显示控制系统及远端监控方法发明专利20171076981262017-8-31原始取得19诺瓦星云显示屏显示控制方法、扫描卡和显示屏系统发明专利20171074078112017-8-25原始取得20诺瓦星云显示屏控制卡发明专利20171050923422017-6-28原始取得21诺瓦星云显示同步控制方法及装置和显示屏控制系统发明专利20171050923572017-6-28原始取得22诺瓦星云节目排期设置方法及装置发明专利20171044928272017-6-14原始取得23诺瓦星云显示模组以及显示模组检测系统发明专利20171039991392017-5-31原始取得24诺瓦星云多设备级联系统和具有视频接口的设备发明专利20171039991432017-5-31原始取得25诺瓦星云跳频通信方法和油价牌系统发明专利201710401525X2017-5-31原始取得26诺瓦星云电子记分牌系统以及记分牌控制系统发明专利20171039318272017-5-27原始取得27诺瓦星云视频处理器、视频处理方法及装置发明专利20171038123912017-5-25原始取得28诺瓦星云参数调节方法及装置、显示系统发明专利20171037220602017-5-23原始取得29诺瓦星云图像伽玛校正方法、扫描卡和显示系统发明专利20171036492772017-5-22原始取得30诺瓦星云显示单元的检测方法及系统发明专利20171035911682017-5-19原始取得31诺瓦星云显示屏拼接方法及装置发明专利20171034972212017-5-17原始取得32诺瓦星云播放控制方法及装置和媒体同步播放系统及方法发明专利20171033965362017-5-15原始取得33诺瓦星云显示单元的校正方法及装置发明专利20171033616112017-5-12原始取得34诺瓦星云多语言菜单的显示方法及装置发明专利201710329924X2017-5-11原始取得35诺瓦星云拼接式显示屏配屏方法及装置和显示屏控制卡发明专利20171032661422017-5-10原始取得1-1-351序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式36诺瓦星云接插组件、显示屏控制卡和显示屏系统发明专利20171032280852017-5-9原始取得37诺瓦星云显示屏控制器备份方法和装置发明专利20171030909102017-5-4原始取得38诺瓦星云视频控制器和图像处理方法及装置发明专利20171030537862017-5-3原始取得39诺瓦星云图像点定位方法及图像点定位装置发明专利20171028946572017-4-27原始取得40诺瓦星云加密绑定及加密显示控制的方法和装置、显示屏系统发明专利20171028946802017-4-27原始取得41诺瓦星云长条LED屏发明专利20171028946952017-4-27原始取得42诺瓦星云点定位方法及装置发明专利20171028947652017-4-27原始取得43诺瓦星云饱和度调节方法及系统发明专利20171028999702017-4-27原始取得44诺瓦星云显示屏的配屏方法及装置发明专利20171029000372017-4-27原始取得45诺瓦星云查看箱体校正效果的方法及装置发明专利20171029001792017-4-27原始取得46诺瓦星云显示屏智能计时控制系统及计时控制器发明专利20171028375652017-4-26原始取得47诺瓦星云视频处理装置和多窗口画面显示方法发明专利20171028375842017-4-26原始取得48诺瓦星云图像处理方法发明专利201710283813X2017-4-26原始取得49诺瓦星云视频去隔行方法及装置、视频处理方法及装置发明专利20171028382332017-4-26原始取得50诺瓦星云视频处理方法及装置发明专利20171028382522017-4-26原始取得51诺瓦星云视频处理装置及其输入输出视频信号远程监控方法发明专利20171028427032017-4-26原始取得52诺瓦星云基于浏览器的多设备控制方法及系统发明专利20171027894532017-4-25原始取得53诺瓦星云视频处理器、显示系统以及视频图像处理方法发明专利201710279463X2017-4-25原始取得54诺瓦星云运动检测方法及装置发明专利20171026779562017-4-21原始取得55诺瓦星云显示屏的亮度调节方法及装置发明专利20171026779752017-4-21原始取得56诺瓦星云显示屏校正方法及装置发明专利20171025866602017-4-19原始取得1-1-352序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式57诺瓦星云显示控制卡检测方法及装置、检测系统和生产线发明专利20171025866752017-4-19原始取得58诺瓦星云图像处理方法及装置和发送卡发明专利20171025867262017-4-19原始取得59诺瓦星云图像处理方法及装置和显示控制卡发明专利20171025867302017-4-19原始取得60诺瓦星云显示系统以及显示屏控制器发明专利20171024515932017-4-14原始取得61诺瓦星云图像显示控制方法及装置和显示屏控制系统发明专利20171024554712017-4-14原始取得62诺瓦星云LED显示逐点校正方法发明专利20171007732872017-2-14原始取得63诺瓦星云扫描卡发明专利20161121864242016-12-26原始取得64诺瓦星云LED灯板模组发明专利20161121864432016-12-26原始取得65诺瓦星云LED显示屏控制系统发明专利20161121970242016-12-26原始取得66诺瓦星云LED显示屏控制系统发明专利20161121973632016-12-26原始取得67诺瓦星云LED显示屏控制系统发明专利20161122062352016-12-26原始取得68诺瓦星云LED箱体发明专利201611220624X2016-12-26原始取得69诺瓦星云扫描卡发明专利20161122062542016-12-26原始取得70诺瓦星云扫描卡发明专利20161122063052016-12-26原始取得71诺瓦星云LED显示屏控制系统发明专利20161122205482016-12-26原始取得72诺瓦星云拼接亮暗线调节方法发明专利20161102287382016-11-21原始取得73诺瓦星云拼接亮暗线补偿方法发明专利20161102287422016-11-21原始取得74诺瓦星云实现LED箱体更换LED模组的方法发明专利20161102287572016-11-21原始取得75诺瓦星云LED显示控制卡故障检测方法发明专利20161102563862016-11-21原始取得76诺瓦星云LED灯板故障检测方法发明专利20161102563902016-11-21原始取得77诺瓦星云人屏互动打赏方法发明专利20161101317092016-11-17原始取得1-1-353序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式78诺瓦星云LED显示控制方法、图像拼接边缘优化方法及处理装置发明专利20161101329662016-11-17原始取得79诺瓦星云视频显示控制方法以及EDID管理方法发明专利20161101331402016-11-17原始取得80诺瓦星云图文叠加装置及图文叠加方法发明专利20161101331552016-11-17原始取得81诺瓦星云LED显示屏校正方法发明专利20161101334602016-11-17原始取得82诺瓦星云逐点校正方法发明专利20161101339692016-11-17原始取得83诺瓦星云基于Android平台的走马灯效果实现装置及方法发明专利201611007554X2016-11-16原始取得84诺瓦星云文件传输方法发明专利20161100755542016-11-16原始取得85诺瓦星云自动调节成像面积大小的方法和LED亮色度校正方法发明专利20161100939572016-11-16原始取得86诺瓦星云网络IP地址自动分配方法发明专利20161100943392016-11-16原始取得87诺瓦星云产品ID配置方法以及嵌入式设备的程序加载方法发明专利20161100943432016-11-16原始取得88诺瓦星云LED显示装置亮色度校正方法及装置发明专利20161100973602016-11-16原始取得89诺瓦星云网络异常自恢复方法发明专利20161078357012016-8-30原始取得90诺瓦星云可编程逻辑器件与微处理器共享内存的管理方法及装置发明专利20161065232232016-8-10原始取得91诺瓦星云播放清单调度方法和播放清单调度装置发明专利20161064362822016-8-8原始取得92诺瓦星云LED显示装置遮挡校正处理方法发明专利20161056077682016-7-15原始取得93诺瓦星云LED显示装置校正中的异常灯点检测补偿方法发明专利20161056077872016-7-15原始取得94诺瓦星云LED显示装置校正后的局部性异常灯点处理方法发明专利20161056141172016-7-15原始取得95诺瓦星云多节目方案播放控制方法及装置、显示屏系统发明专利20161053275892016-7-7原始取得96诺瓦星云一种根据LED显示模块成像大小进行光程调节的方法发明专利20161053175152016-7-4原始取得97诺瓦星云扫描卡、LED显示屏控制系统及图像数据处理方法发明专利20161051151042016-7-1原始取得98诺瓦星云自动切换应用场景的方法以及视频控制器发明专利20161051167662016-7-1原始取得1-1-354序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式99诺瓦星云无线路由装置、LED显示屏控制器以及LED显示屏控制系统发明专利20161051289602016-7-1原始取得100诺瓦星云基于Android操作系统的播放器以及嵌入式播放盒发明专利20161039729302016-6-7原始取得101诺瓦星云嵌入式板卡稳定性测试系统及方法发明专利20161038934072016-6-2原始取得102诺瓦星云一种基于Android平台的节目切换播放方法发明专利20161036712382016-5-27原始取得103诺瓦星云一种LED节能显示方法、LED显示屏系统及LCD显示设备发明专利20161034964172016-5-24受让取得104诺瓦星云应用于显示屏系统的数据传输方法及系统发明专利20161033926152016-5-20原始取得105诺瓦星云视频控制器发明专利20161014304342016-3-14原始取得106诺瓦星云图像采集设备成像摩尔纹抑制方法及其应用发明专利20161010409272016-2-25原始取得107诺瓦星云移动通信方法和装置以及相关应用发明专利20161010197712016-2-24原始取得108诺瓦星云LED显示屏隔点采集校正方法发明专利20161007758222016-2-3原始取得109诺瓦星云灯杆LED屏系统和LED显示屏控制系统发明专利20161007758372016-2-3原始取得110诺瓦星云LED箱体和LED显示屏系统发明专利20161007758412016-2-3原始取得111诺瓦星云接收卡、LED显示控制及录制系统、LED显示控制方法发明专利20161007758562016-2-3原始取得112诺瓦星云串口抗干扰数字电路以及LED显示驱动用接收卡发明专利20161007793632016-2-3原始取得113诺瓦星云柱形LED屏系统和LED显示屏控制系统发明专利20161007793782016-2-3原始取得114诺瓦星云LED显示模块均匀性校正方法发明专利20161007798382016-2-3原始取得115诺瓦星云互动云平台和互动服务器发明专利20161005188422016-1-26原始取得116诺瓦星云LED显示屏均匀性校正方法发明专利20161003429872016-1-19原始取得117诺瓦星云视频控制器发明专利20161001600292016-1-12原始取得118诺瓦星云油价牌控制卡以及油价牌系统发明专利201610004166X2016-1-5原始取得119诺瓦星云与LED显示控制卡进行以太网通信的实现方法发明专利20151102580292015-12-31原始取得1-1-355序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式120诺瓦星云一种基于单片机的网络设备的生产方法发明专利20151102764932015-12-31原始取得121诺瓦星云一种基于旋转抖动矩阵处理的图像处理方法发明专利20151102870932015-12-31原始取得122诺瓦星云油价牌控制方法及装置发明专利20151102881852015-12-31原始取得123诺瓦星云终端设备访问控制系统及LED显示系统发明专利201511029604X2015-12-31原始取得124诺瓦星云油价牌系统的授权管理方法以及控制卡和授权锁发明专利20151103198402015-12-31原始取得125诺瓦星云一种油价牌系统的智能控制方法发明专利20151103198552015-12-31原始取得126诺瓦星云一种油价牌系统的显示控制方法发明专利20151103212682015-12-31原始取得127诺瓦星云LED显示系统发明专利20151103212912015-12-31原始取得128诺瓦星云LED显示屏配屏方法及装置发明专利20151097736922015-12-23原始取得129诺瓦星云LED显示屏配屏方法发明专利20151097975172015-12-23原始取得130诺瓦星云LED显示屏图像处理方法和装置及其应用发明专利20151090714202015-12-9原始取得131诺瓦星云LED显示屏逐点校正用点定位方法及装置发明专利20151090813522015-12-9原始取得132诺瓦星云LED显示屏控制系统以及USBType-C适配器发明专利20151088952642015-12-7原始取得133诺瓦星云LED显示屏分区校正中分区间亮色度差异补偿方法发明专利20151088989342015-12-7原始取得134诺瓦星云LED显示屏驱动控制方法及装置发明专利20151089356512015-12-7原始取得135诺瓦星云LED显示屏逐点校正用区域定位判断方法及其应用发明专利20151089396672015-12-7原始取得136诺瓦星云多LED显示模组管理方法发明专利20151083597122015-11-26原始取得137诺瓦星云图像显示方法以及图像处理方法发明专利20151083615002015-11-26原始取得138诺瓦星云媒体节目处理方法及装置以及媒体节目发布方法发明专利201510845606X2015-11-26原始取得139诺瓦星云LED显示模组管理装置发明专利201510836378X2015-11-26原始取得140诺瓦星云扫描卡发明专利20151078992682015-11-17原始取得1-1-356序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式141诺瓦星云LED校正系数数据合并方法发明专利20151077691562015-11-13原始取得142诺瓦星云基于误差扩散的图像处理方法发明专利20151077889182015-11-13原始取得143诺瓦星云LED校正系数数据分割方法发明专利20151077747372015-11-13原始取得144诺瓦星云LED显示屏控制系统、接收卡以及拼接亮暗线修正方法发明专利20151077119012015-11-12原始取得145诺瓦星云拼接亮暗线修正方法发明专利20151077608042015-11-12原始取得146诺瓦星云LED显示驱动控制方法及装置、LED灯板发明专利20151067549292015-10-19原始取得147诺瓦星云LED显示控制卡和LED显示系统发明专利20151067621642015-10-19原始取得148诺瓦星云图像输出装置和图像输出方法发明专利20151066510492015-10-15原始取得149诺瓦星云嵌入式控制卡、显示卡以及油价牌控制系统发明专利20151066524842015-10-15原始取得150诺瓦星云LED灯板驱动方法以及油价牌控制卡发明专利20151066510532015-10-15原始取得151诺瓦星云LED显示屏均匀性校正方法发明专利20151066959012015-10-13原始取得152诺瓦星云LED显示屏均匀性补偿方法发明专利20151066942942015-10-13原始取得153诺瓦星云显示屏亮度调节方法发明专利20151065439852015-10-10原始取得154诺瓦星云程序加载方法发明专利20151056280642015-9-7原始取得155诺瓦星云LED显示屏配屏方法发明专利20151056288102015-9-7原始取得156诺瓦星云显示屏分时段调节显示优化方法发明专利20151056421842015-9-7原始取得157诺瓦星云显示屏显示优化方法发明专利20151056245382015-9-7原始取得158诺瓦星云LED显示屏的亮度或亮色度调节方法发明专利201510555863X2015-9-2原始取得159诺瓦星云基于隔点采集方式的LED显示屏校正方法发明专利20151055586442015-9-2原始取得160诺瓦星云单色图像间灯点位置偏差修正方法及其应用发明专利20151054181362015-8-28原始取得161诺瓦星云LED显示装置校正后异常灯点处理方法发明专利20151053723062015-8-28原始取得1-1-357序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式162诺瓦星云LED显示屏均匀性校正方法发明专利20151052744452015-8-25原始取得163诺瓦星云LED灯板、灯板模组以及LED显示屏控制系统发明专利20151051435612015-8-20原始取得164诺瓦星云基于亚像素采样的图像处理方法及图像显示方法发明专利20151050501582015-8-17原始取得165诺瓦星云显示屏亮度调节方法发明专利20151049337502015-8-12原始取得166诺瓦星云显示屏关注度统计方法及系统发明专利20151048127562015-8-7原始取得167诺瓦星云LED显示屏校正方法发明专利20151047480202015-8-5原始取得168诺瓦星云拼接亮暗线补偿方法发明专利201510464942X2015-7-31原始取得169诺瓦星云LED灯板发明专利20151045906952015-7-30原始取得170诺瓦星云可编程逻辑器件、接收卡和LED显示屏控制系统发明专利20151044205522015-7-24原始取得171诺瓦星云可编程逻辑器件、发送卡和LED显示屏控制系统发明专利201510442741X2015-7-24原始取得172诺瓦星云媒体发布方法、媒体数据获取方法以及媒体发布系统发明专利20151043755232015-7-23原始取得173诺瓦星云以太网网口系统及其网络环境自适应方法、以太网设备发明专利20151043572052015-7-22原始取得174诺瓦星云LED灯板发明专利20151041871912015-7-16原始取得175诺瓦星云降低LED显示屏电磁干扰的方法和LED显示控制卡发明专利20151041220742015-7-14原始取得176诺瓦星云基于亚像素下采样的图像显示方法发明专利20151040800482015-7-13原始取得177诺瓦星云LED显示屏显示控制方法及图像数据分割方法发明专利20151040808852015-7-13原始取得178诺瓦星云基于亚像素下采样的图像处理方法发明专利20151040793942015-7-13受让取得179诺瓦星云图像处理方法发明专利20151040079642015-7-9原始取得180诺瓦星云LED显示屏驱动控制方法发明专利20151040079982015-7-9原始取得181诺瓦星云一种应用于LED显示装置的位置定位方法发明专利20151039394062015-7-7原始取得182诺瓦星云拼接亮暗线补偿方法发明专利20151039416752015-7-7原始取得1-1-358序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式183诺瓦星云LED显示屏控制卡和LED显示屏控制系统发明专利20151039023992015-7-6受让取得184诺瓦星云LED显示装置逐点校正方法、校正用系统架构和控制器发明专利20151039024012015-7-6原始取得185诺瓦星云可编程逻辑器件及其亚像素下采样方法和数据编码电路发明专利20151039036692015-7-6原始取得186诺瓦星云LED显示装置校正后亮度异常灯点处理方法发明专利20151039036882015-7-6原始取得187诺瓦星云拼接亮暗线修正方法发明专利20151035795422015-6-25原始取得188诺瓦星云拼接亮暗线修正方法发明专利20151035763132015-6-25原始取得189诺瓦星云亮度异常图像检测方法和LED显示屏均匀性校正方法发明专利20151034131952015-6-18原始取得190诺瓦星云LED显示屏均匀性校正方法发明专利20151034233032015-6-18原始取得191诺瓦星云LED显示牌控制方法及控制装置、LED控制卡发明专利20151033301882015-6-16原始取得192诺瓦星云图像处理方法及装置发明专利20151030991402015-6-8原始取得193诺瓦星云基于环境光的图像显示方法及系统发明专利20151031166632015-6-8受让取得194诺瓦星云显示屏关注度统计方法及系统发明专利201510281977X2015-5-28原始取得195诺瓦星云一种LED显示屏逐点校正方法发明专利201510260709X2015-5-20原始取得196诺瓦星云系统应用软件备份还原方法和装置发明专利20151025450552015-5-18原始取得197诺瓦星云一种与显示屏终端互动的方法发明专利20151024027762015-5-12原始取得198诺瓦星云LED灯板、扫描卡及组合结构，LED显示屏控制系统发明专利20151022669792015-5-6原始取得199诺瓦星云模拟时钟显示方法及装置、以及LED显示控制卡发明专利20151021714132015-4-30原始取得200诺瓦星云一种基于显示屏控制系统的快速搜索连接方法发明专利20151021421812015-4-29原始取得201诺瓦星云LED显示模组及其状态检测方法发明专利201510214691X2015-4-29原始取得202诺瓦星云LED显示屏的拼接亮暗线补偿方法发明专利20151019134162015-4-21原始取得203诺瓦星云可编程逻辑器件及其亚像素下采样方法和相关应用发明专利20151009838202015-3-5原始取得1-1-359序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式204诺瓦星云嵌入式系统的固件升级方法以及固件升级装置发明专利20151007478472015-2-12原始取得205诺瓦星云图像处理方法及图像处理装置发明专利20151007526712015-2-12原始取得206诺瓦星云基于亚像素下采样的LED显示方法以及相关结构和装置发明专利20151007545922015-2-12原始取得207诺瓦星云LED显示方法、LED显示单元阵列、显示控制装置发明专利20151007559472015-2-12原始取得208诺瓦星云基于增量式旋转编码器的旋钮调值方法及相关装置发明专利20151006935122015-2-10原始取得209诺瓦星云LED显示屏亮色度校正方法及亮色度校正系数生成装置发明专利20151007002152015-2-10原始取得210诺瓦星云LED显示屏同步控制系统脱机播放方法及装置发明专利20151000679322015-1-7原始取得211诺瓦星云一种确定LED控制系统策略的方法及装置发明专利20141085039352014-12-31原始取得212诺瓦星云LED显示单元及其定位方法和定位装置、以及接收卡发明专利20141084087142014-12-29原始取得213诺瓦星云LED显示屏系统、数据分配器、显示控制方法发明专利20141081970562014-12-25原始取得214诺瓦星云LED显示屏系统以及状态检测方法发明专利20141082112652014-12-25原始取得215诺瓦星云一种确定LED箱体的映射坐标的方法及装置发明专利201410821127X2014-12-25原始取得216诺瓦星云LED显示单元的校正方法及校正装置发明专利20141082171002014-12-25原始取得217诺瓦星云LED校正效果查看方法以及相关校正方法及装置发明专利20141082198012014-12-25原始取得218诺瓦星云一种扫描卡及LED显示屏显示控制系统发明专利20141081014392014-12-22原始取得219诺瓦星云摩尔纹检测抑制方法及装置发明专利20141078218412014-12-16原始取得220诺瓦星云扫描LED显示屏的驱动控制装置及方法发明专利20141078214472014-12-16原始取得221诺瓦星云一种LED显示屏对比度的调节方法及系统发明专利20141073991732014-12-5原始取得222诺瓦星云一种调整发光二极管低灰阶的方法及装置发明专利20141074026552014-12-5原始取得223诺瓦星云一种LED显示屏的亮色度校正方法及系统发明专利20141073515982014-12-2原始取得224诺瓦星云LED显示方法、LED结构、LED显示单元及LED显示装置发明专利20141071233942014-11-28原始取得1-1-360序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式225诺瓦星云一种音频控制装置及方法发明专利20141067445092014-11-21原始取得226诺瓦星云LED亮色度校正方法发明专利20141063679172014-11-12原始取得227诺瓦星云脱机播放控制装置、系统及方法，LED显示屏系统发明专利20141057781562014-10-24原始取得228诺瓦星云用于指导校正的LED显示装置空间位置检测方法及系统发明专利20141057854082014-10-24原始取得229诺瓦星云终端和服务器端认证方法以及自动认证系统发明专利20141056459492014-10-21原始取得230诺瓦星云LED显示屏智能分类系统及方法发明专利20141054619452014-10-15原始取得231诺瓦星云LED显示装置的低灰阶校正方法及系统发明专利20141053865692014-10-13原始取得232诺瓦星云流媒体播放系统及方法、LED显示屏系统发明专利201410507919X2014-9-28原始取得233诺瓦星云LED显示装置亮色度校正方法及系统、区域化亮色度校正方法发明专利20141047117652014-9-16原始取得234诺瓦星云亮度测量值修正方法、LED箱体校正方法及系统发明专利20141047139872014-9-16原始取得235诺瓦星云LED显示屏亮度监控装置、LED显示控制器发明专利20141046820862014-9-15原始取得236诺瓦星云LED显示控制方法及控制卡、LED显示屏系统发明专利20141046831062014-9-15原始取得237诺瓦星云显示控制卡、接收卡阵列以及相关系统及方法发明专利20141046464842014-9-12原始取得238诺瓦星云LED坏点处理方法及LED显示控制方法发明专利20141046053192014-9-11原始取得239诺瓦星云灰度数据子场编排方法及装置、LED显示驱动方法发明专利20141045567362014-9-9原始取得240诺瓦星云脱机播放控制装置、系统及方法，LED显示屏系统发明专利201410428163X2014-8-27原始取得241诺瓦星云显示控制系统、显示系统以及显示控制方法发明专利20141040450882014-8-15原始取得242诺瓦星云基于人眼视觉的LED显示装置亮色度校正方法及系统发明专利20141039482412014-8-12原始取得243诺瓦星云LED显示终端监控管理系统及方法发明专利20141035932442014-7-25原始取得244诺瓦星云播放清单编排装置及编排方法发明专利201410345280X2014-7-21原始取得245诺瓦星云显示屏亮色度调节方法、LED显示控制方法及系统发明专利20141034547162014-7-21原始取得1-1-361序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式246诺瓦星云LED混灯方法及装置、LED显示模块制作方法及系统发明专利20141031697362014-7-4原始取得247诺瓦星云基于板上芯片封装技术的LED显示模块制作方法及系统发明专利20141031703772014-7-4原始取得248诺瓦星云窗口自适应媒体播放方法及装置以及媒体联网发布方法发明专利20141029927072014-6-27原始取得249诺瓦星云媒体内容自适应显示方法和LED显示控制器发明专利20141029343302014-6-26原始取得250诺瓦星云节目清单自适应编辑方法及装置发明专利20141029806442014-6-26原始取得251诺瓦星云LED显示屏亮色度校正方法发明专利20141029260712014-6-25原始取得252诺瓦星云LED显示模块亮色度校正生产线发明专利20141028932182014-6-24原始取得253诺瓦星云显示控制及监控组件和显示系统发明专利20141028941172014-6-24原始取得254诺瓦星云业务权限的分配方法及系统发明专利20141027674992014-6-20原始取得255诺瓦星云显示终端交易管理系统和交易管理方法发明专利201410279794X2014-6-20原始取得256诺瓦星云LED显示屏控制系统和异步控制卡发明专利20141027675012014-6-20原始取得257诺瓦星云显示终端集群管理系统及显示终端集群管理方法发明专利20141027979162014-6-20原始取得258诺瓦星云LED显示屏终端监测控制系统和监测控制方法发明专利20141028081832014-6-20原始取得259诺瓦星云LED显示装置散热均匀性检测方法发明专利20141025232442014-6-9受让取得260诺瓦星云LED显示装置散热均匀性检测方法及检测装置发明专利20141024665762014-6-5原始取得261诺瓦星云显示终端集群播控方法、显示终端及显示终端集群管理端发明专利201410247029X2014-6-5原始取得262诺瓦星云LED灯板、末端端接模块、LED控制卡及LED显示系统发明专利20141022852462014-5-27原始取得263诺瓦星云LED显示屏亮色度校正方法及移动通信终端发明专利20141018868192014-5-6原始取得264诺瓦星云LED灯板、LED显示屏控制卡以及LED显示屏系统发明专利20141018862172014-5-6原始取得265诺瓦星云LED显示屏控制卡发明专利201410168285X2014-4-24原始取得266诺瓦星云LED显示屏控制系统、LED显示屏系统及舞台灯光系统发明专利20141016590352014-4-22原始取得1-1-362序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式267诺瓦星云LED显示屏控制卡及控制系统、分辨率自适应调整方法发明专利20141015371462014-4-17原始取得268诺瓦星云LED显示屏的校正方法、装置及系统发明专利20141007342552014-2-28原始取得269诺瓦星云LED显示装置的亮度校正方法及装置发明专利20141003496862014-1-24受让取得270诺瓦星云拼接式显示屏的图形化配屏方法发明专利20141001689392014-1-15原始取得271诺瓦星云文件发布系统以及服务器端发明专利20141001707652014-1-15原始取得272诺瓦星云媒体发布方法和媒体发布管理端发明专利20131069567392013-12-17原始取得273诺瓦星云实现程序窗口上屏显示的方法发明专利20131064791192013-12-4原始取得274诺瓦星云扫描LED显示屏驱动控制装置及方法发明专利20131064791382013-12-4原始取得275诺瓦星云文字信息播放装置及方法发明专利20131064892862013-12-4原始取得276诺瓦星云基于可编程逻辑器件的存储卡访问控制系统发明专利20131064894642013-12-4原始取得277诺瓦星云图像显示方法和图像显示装置发明专利20131064894832013-12-4原始取得278诺瓦星云媒体监播方法和媒体监播系统发明专利20131065349872013-12-4原始取得279诺瓦星云媒体编排方法、媒体编排及播放方法、编排优先级建立方法发明专利20131056229422013-11-11原始取得280诺瓦星云LED显示屏的分区校正方法发明专利20131056230192013-11-11原始取得281诺瓦星云LED灯板和LED显示屏发明专利20131056230232013-11-11原始取得282诺瓦星云LED显示屏的亮色度校正方法发明专利20131056231992013-11-11原始取得283诺瓦星云LED显示模块的亮色度校正方法发明专利20131056233242013-11-11原始取得284诺瓦星云建立显示终端群组的方法、远程控制显示终端的方法及系统发明专利20131056238372013-11-11原始取得285诺瓦星云LED灯板及LED显示屏系统发明专利20131047684682013-10-12原始取得286诺瓦星云LED显示屏控制卡发明专利20131044554442013-9-26原始取得287诺瓦星云LED灯板发明专利20131044604232013-9-26原始取得1-1-363序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式288诺瓦星云LED显示屏系统发明专利201310446064X2013-9-26原始取得289诺瓦星云集群式监控系统及监控方法发明专利20131039132862013-9-2原始取得290诺瓦星云LED显示屏的LED灯板校正方法发明专利20131036171742013-8-19原始取得291诺瓦星云LED显示屏控制器及LED显示屏系统发明专利20131036285732013-8-19原始取得292诺瓦星云LED灯板、LED箱体和LED显示屏发明专利20131036010492013-8-16原始取得293诺瓦星云LED显示屏的校正用图像采集方法、画面显示方法和校正方法发明专利20131036024122013-8-16原始取得294诺瓦星云LED显示屏的LED像素校正系数上传方法发明专利20131034726162013-8-9原始取得295诺瓦星云非压缩式视频播放系统及播放方法发明专利20131034778172013-8-9受让取得296诺瓦星云LED显示屏的亮度调节方法发明专利20131034778212013-8-9原始取得297诺瓦星云显示屏用视频控制卡的软件升级方法发明专利20131034194172013-8-7原始取得298诺瓦星云基于二维亚像素采样的超分辨率显示方法及装置发明专利20131031490702013-7-24受让取得299诺瓦星云LED显示屏校正用相机的参数调整方法及装置发明专利20131030643882013-7-19原始取得300诺瓦星云集群式播放控制系统、方法及其管理中心发明专利20131030673292013-7-19原始取得301诺瓦星云LED显示屏安全播放方法以及视频控制器发明专利20131030673672013-7-19原始取得302诺瓦星云集群式插播控制系统及方法和集群式插播管理端发明专利20131030693772013-7-19原始取得303诺瓦星云播放控制装置、多显示终端同步播放控制系统及方法发明专利20131030693962013-7-19原始取得304诺瓦星云箱体走线配置方法及装置和拼接式显示屏的配置方法发明专利20131028338902013-7-5原始取得305诺瓦星云一种基于机器视觉的交通信号灯状态监控系统及方法发明专利20131017370442013-5-10受让取得306诺瓦星云一种可消除动态假轮廓的LED显示屏脉冲控制方法发明专利20131003901542013-1-31受让取得307诺瓦星云一种支持多运营商共同管理显示屏的集群控制方法发明专利20121059388132012-12-31原始取得308诺瓦星云一种LED显示屏控制装置发明专利20121059100382012-12-28原始取得1-1-364序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式309诺瓦星云基于面阵相机的像素失控率检测方法发明专利20121053551712012-12-12受让取得310诺瓦星云LED显示屏控制装置操作系统镜像文件的安装方法发明专利20121042996492012-10-31原始取得311诺瓦星云一种LED显示屏的异步控制方法和异步控制卡发明专利20121040922002012-10-23原始取得312诺瓦星云一种高速数据多路拆分传输处理装置发明专利201210382350X2012-10-10原始取得313诺瓦星云一种支持快门式3D显示的LED显示屏控制系统发明专利20121038306792012-10-10原始取得314诺瓦星云一种通过加密算法实现显示屏控制系统与电脑绑定的方法发明专利20121037562612012-9-29原始取得315诺瓦星云基于视频接口上传LED显示屏校正系数的方法发明专利20121037584302012-9-29原始取得316诺瓦星云LED显示屏自动化校正方法发明专利20121026883372012-7-30原始取得317诺瓦星云一种LED显示屏状态检测方法发明专利20121021052062012-6-25原始取得318诺瓦星云一种用于配置LED显示屏的便携式控制装置发明专利20121011232302012-4-17原始取得319诺瓦星云手持式无线LED显示屏调试装置及调试方法发明专利20111041319782011-12-12原始取得320诺瓦星云一种LED显示屏逐点亮度色度校正系统及其校正方法发明专利20101025790632010-8-20原始取得321诺瓦星云智能LED显示屏运行状态监控系统和监控方法发明专利20091021900862009-11-17原始取得322诺瓦星云一种高分辨率LED显示屏控制系统及控制方法发明专利20091002273682009-5-27原始取得323嗨动视觉视频源切换特效实现装置和视频源切换特效实现方法发明专利20171089130302017-9-27原始取得324嗨动视觉视频源同步时钟产生方法及装置发明专利20171086678012017-9-22原始取得325嗨动视觉视频处理器和背板通信方法发明专利20171086679242017-9-22原始取得326嗨动视觉视频处理器发明专利20171086781152017-9-22原始取得327嗨动视觉背板装置和视频处理器发明专利20171086782422017-9-22原始取得328嗨动视觉视频处理系统及视频处理器发明专利20171086859182017-9-22原始取得329嗨动视觉视频处理器及多信号源预监方法发明专利20171086859752017-9-22原始取得1-1-365序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式330嗨动视觉图层叠加处理方法、图层叠加处理装置和视频处理器发明专利201710838359X2017-9-18原始取得331诺瓦星云解码设备和分布式系统实用新型20212111295242021-5-21原始取得332诺瓦星云视频传输板卡及视频传输系统实用新型20212094222732021-4-30原始取得333诺瓦星云视频处理设备实用新型202120417090X2021-2-24原始取得334诺瓦星云车辆显示控制系统实用新型20202320572352020-12-25原始取得335诺瓦星云显示控制组件、LED显示箱体和LED显示屏实用新型202023087917X2020-12-18原始取得336诺瓦星云印刷电路板实用新型20202296410142020-12-12原始取得337诺瓦星云印刷电路板和视频处理设备实用新型20202296430772020-12-11原始取得338诺瓦星云背板和视频处理设备实用新型20202291358072020-12-7原始取得339诺瓦星云控制装置及视频处理设备实用新型20202289985752020-12-4原始取得340诺瓦星云车载LED显示系统和车辆显示控制系统实用新型20202281476902020-11-27原始取得341诺瓦星云视频输出卡和插卡式视频拼接处理设备实用新型20202276455422020-11-25原始取得342诺瓦星云接插件、显示控制卡和LED显示单元实用新型20202270990072020-11-20原始取得343诺瓦星云显示屏的控制系统及接收卡实用新型20202248399212020-10-30原始取得344诺瓦星云多媒体控制盒和多媒体播放系统实用新型202022317832X2020-10-16原始取得345诺瓦星云一种LED模组校正系统实用新型202022204453X2020-9-30原始取得346诺瓦星云模组插接装置和显示模组校正设备实用新型20202220922702020-9-30原始取得347诺瓦星云显示模组校正设备实用新型202022209885X2020-9-30原始取得348诺瓦星云一种校正设备实用新型20202221584752020-9-30原始取得349诺瓦星云显示模组传送装置和显示模组校正设备实用新型20202221585072020-9-30原始取得350诺瓦星云LED显示屏和显示系统实用新型20202221627712020-9-30原始取得1-1-366序号专利权人专利名称类型专利号申请日取得方式351诺瓦星云视频处理设备实用新型20202218153232020-9-28原始取得352诺瓦星云多媒体播放器和多媒体播放系统实用新型20202217445972020-9-28原始取得353诺瓦星云多媒体处理卡和多媒体播放设备实用新型20202216414822020-9-27原始取得354诺瓦星云显示屏组件和电子设备实用新型20202207967492020-9-21原始取得355诺瓦星云视频接入卡和LED显示控制器实用新型202022065061X2020-9-18原始取得356诺瓦星云电子设备实用新型20202190106082020-9-3原始取得357诺瓦星云电源盒、抽屉式电源和视频处理设备实用新型20202190257262020-9-3原始取得358诺瓦星云插卡式设备机箱以及插卡式设备实用新型20202184162052020-8-28原始取得359诺瓦星云旋钮组件、编码器组件和视频处理器实用新型20202185061502020-8-28原始取得360诺瓦星云机箱和视频处理器实用新型20202180551602020-8-24原始取得361诺瓦星云网关系统、智慧屏和智慧杆实用新型20202172141172020-8-17原始取得362诺瓦星云显示控制设备以及显示系统实用新型20202170453542020-8-14原始取得363诺瓦星云显示屏控制器和显示控制系统实用新型20202157037102020-7-31原始取得364诺瓦星云SDI接口电路和视频处理设备实用新型20202155537092020-7-30原始取得365诺瓦星云LED显示屏接收卡和LED显示箱体实用新型20202126374202020-6-30原始取得366诺瓦星云视频处理设备实用新型20202124639992020-6-29原始取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专利名称类型专利号申请日取得方式771诺瓦星云多采集工位信号集中控制系统实用新型20212344298242021-12-31原始取得772诺瓦星云一种显示模组的处理设备实用新型20222023417592022-1-27原始取得773诺瓦星云墨色采集装置实用新型20212343169342021-12-30原始取得774西安钛铂锶应用于LED显示设备的信号处理系统和显示系统实用新型20212343665392021-12-30原始取得775西安钛铂锶显示驱动芯片和LED灯板实用新型20212294437662021-11-26原始取得776西安钛铂锶显示驱动芯片和LED显示装置实用新型20212289272922021-11-22原始取得777嗨动视觉节目同步管理方法和装置发明专利20201059230472020-6-24原始取得778诺瓦星云显示屏色温漂移补偿方法、装置和系统以及显示控制系统发明专利20201022102072020-3-25原始取得779诺瓦星云显示亮度调节方法、装置和系统以及计算机可读存储介质发明专利20201022019182020-3-25原始取得780诺瓦星云显示屏亮度调节方法和装置发明专利20191132629502019-12-20原始取得781诺瓦星云图像拼接方法及装置发明专利20191107495312019-11-5原始取得782诺瓦星云图像显示方法、装置和系统以及显示屏控制器发明专利20191105387192019-10-31原始取得783诺瓦星云电子白板的控制方法、装置及系统和计算机可读存储介质发明专利20191084976742019-9-9原始取得784嗨动视觉图像处理方法、装置及系统和计算机可读介质发明专利20191059236462019-7-3原始取得785诺瓦星云旋转信息获取方法、装置及系统和计算机可读存储介质发明专利20191056420742019-6-27原始取得786诺瓦星云风扇控制方法、装置和系统发明专利20191020779032019-3-19原始取得787诺瓦星云窗口设置方法、装置、系统和计算机可读介质发明专利20181145561962018-11-30原始取得（二）境外专利截至本招股说明书签署日，公司及其子公司拥有9项境外专利，均不存在质押等权利瑕疵或限制，不存在权属纠纷和法律风险，具体情况如下：1-1-387序号专利权人专利名称类型国家/地区专利号申请日取得方式1诺瓦星云CONFIGURINGMETHODANDAPPARATUSFORSPLICING-TYPEDISPLAYDEVICE,ANDDISPLAYDEVICECONTROLCARD发明美国US10,848,7932019-10-8原始取得2诺瓦星云IMAGEDISPLAYCONTROLMETHODANDDEVICE,ANDDISPLAYSCREENCONTROLSYSTEM发明美国US10,916,1742019-9-28原始取得3诺瓦星云PIXEL-BY-PIXELCALIBRATIONMETHOD发明美国US10,726,7762019-4-19原始取得4诺瓦星云VIDEOPROCESSOR外观设计美国USD890,1342018-8-1原始取得5诺瓦星云LUMINANCE-CHROMINANCECALIBRATIONPRODUCTIONLINEOFLEDDISPLAYMODULE发明美国US9,842,3892017-5-3原始取得6诺瓦星云LUMINANCE-CHROMINANCECALIBRATIONPRODUCTIONLINEOFLEDDISPLAYMODULE发明美国US9,672,7682015-6-15原始取得7诺瓦星云LEDDISPLAYUNITBOARD,LEDDISPLAYSCREENCONTROL,CARDANDLEDSCREENSYSTEM发明美国US9,953,5522014-3-10原始取得8诺瓦星云DISPLAYDEVICEFAILUREDETECTIONMETHOD,DEVICEANDSYSTEM发明美国US11,216,9312018-9-25原始取得9嗨动视觉IMAGEDISPLAYMETHODANDVIDEOPROCESSINGDEVICE发明美国US11,334,3072018-11-19原始取得六、公司拥有的软件著作权截至本招股说明书签署日，公司及其子公司拥有软件著作权173项，均不存在质押等权利瑕疵或限制，不存在权属纠纷和法律风险，具体情况如下：序号著作权人登记号证书号软件名称首次发表日期取得方式1诺瓦星云2021SR1707456软著登字第8430082号诺瓦联网媒体播放器软件V8.02021-9-15原始取得2诺瓦星云2021SR1439509软著登字第8162135号诺瓦COEX控制器嵌入式软件V1.02021-9-1原始取得3诺瓦星云2021SR1510754软著登字第8233380号诺瓦星河可视化智控平台V1.02021-8-18原始取得1-1-388序号著作权人登记号证书号软件名称首次发表日期取得方式4诺瓦星云2021SR1510753软著登字第8233379号诺瓦银河可视化综合管理平台V1.02021-8-18原始取得5诺瓦星云2021SR1052562软著登字第7775188号诺瓦核心板嵌入式软件V1.72021-5-11原始取得6诺瓦星云2021SR0543638软著登字第7266264号诺瓦LED显示屏管理平台软件V1.02021-2-25原始取得7诺瓦星云2021SR0438395软著登字第7160622号诺瓦多媒体播控软件V2.02021-1-26原始取得8诺瓦星云2021SR0849125软著登字第7571751号诺瓦联网媒体播放器软件V7.02020-12-22原始取得9诺瓦星云2021SR0115027软著登字第6839344号诺瓦智能中控嵌入式软件V1.02020-11-21原始取得10诺瓦星云2021SR0094325软著登字第6818642号诺瓦显示屏校正软件V2.02020-11-13原始取得11诺瓦星云2021SR0540286软著登字第7262912号诺瓦二合一控制器嵌入式软件V2.02020-10-31原始取得12诺瓦星云2021SR0094324软著登字第6818641号诺瓦LED显示屏服务平台软件V1.02020-10-16原始取得13诺瓦星云2020SR0932712软著登字第5811408号诺瓦方舟可视化管控平台V1.02020-6-30原始取得14诺瓦星云2020SR0867168软著登字第5745864号诺瓦视频处理器嵌入式软件V4.12020-6-1原始取得15诺瓦星云2020SR1710153软著登字第6511125号诺瓦媒体播放器播控软件（移动版）V2.02020-6-1原始取得16深圳雷曼光电科技股份有限公司；嗨动视觉2020SR0484155软著登字第5362851号雷曼COB像素引擎软件V1.02020-4-10原始取得17诺瓦星云2021SR0597729软著登字第7320355号诺瓦星月可视化集控平台V1.02020-3-31原始取得18深圳雷曼光电科技股份有限公司；嗨动视觉2020SR0484079软著登字第5362775号雷曼COB校正软件V1.02020-3-20原始取得1-1-389序号著作权人登记号证书号软件名称首次发表日期取得方式19诺瓦星云2020SR0410186软著登字第5288882号诺瓦插卡式预监卡嵌入式软件V1.02020-2-24原始取得20诺瓦星云2020SR0410786软著登字第5289482号诺瓦插卡式输入卡嵌入式软件V2.02020-2-24原始取得21诺瓦星云2020SR0410295软著登字第5288991号诺瓦插卡式输出卡嵌入式软件V2.02020-2-24原始取得22诺瓦星云2020SR0410301软著登字第5288997号诺瓦插卡式控制卡嵌入式软件V1.12020-1-15原始取得23诺瓦星云2020SR0410181软著登字第5288877号诺瓦多媒体播控软件V1.02019-12-30原始取得24诺瓦星云2020SR0567416软著登字第5446112号诺瓦会议卡嵌入式软件V1.02019-12-11原始取得25诺瓦星云2020SR0410784软著登字第5289480号诺瓦视频拼接器嵌入式软件V1.22019-9-1原始取得26诺瓦星云2019SR1230571软著登字第4651328号诺瓦视频控制台嵌入式软件V1.02019-8-31原始取得27诺瓦星云2019SR1190836软著登字第4611593号诺瓦核心板控制卡嵌入式软件V1.12019-8-20原始取得28诺瓦星云2020SR0091082软著登字第4969778号诺瓦插卡式控制卡嵌入式软件V1.02019-8-20原始取得29诺瓦星云2020SR0091089软著登字第4969785号诺瓦插卡式发送卡嵌入式软件V1.02019-8-20原始取得30诺瓦星云2019SR1230578软著登字第4651335号诺瓦二合一控制器嵌入式软件V1.02019-7-30原始取得31诺瓦星云2020SR1089782软著登字第5968478号诺瓦集成控制板嵌入式软件V1.02019-7-20原始取得32诺瓦星云2019SR1191041软著登字第4611798号诺瓦联网媒体播放器软件V6.02019-7-10原始取得33诺瓦星云2020SR1602228软著登字第6403200号诺瓦输入子卡嵌入式软件V1.02019-6-30原始取得34诺瓦星云2019SR0796508软著登字第4217265号诺瓦联网媒体播放器软件V5.02019-5-20原始取得35诺瓦星云2019SR0671369软著登字第4092126号诺瓦无缝切换器嵌入式软件V1.02019-4-11原始取得36诺瓦星云2019SR0566542软著变补字第201922211号诺瓦视频输入扩展器嵌入式软件V1.02019-3-30原始取得37诺瓦星云2019SR0220701软著变补字第201922221号诺瓦多画面拼接处理器嵌入式软件V4.02019-1-1原始取得38诺瓦星云2019SR0434984软著变补字第201922190号诺瓦视频拼接器嵌入式软件V1.02019-1-1原始取得39诺瓦星云2019SR0514227软著变补字第201922180号诺瓦视频分配器嵌入式软件V1.02019-1-1原始取得1-1-390序号著作权人登记号证书号软件名称首次发表日期取得方式40诺瓦星云2019SR0740208软著登字第4160965号诺瓦插卡式输入卡嵌入式软件V1.02019-1-1原始取得41诺瓦星云2019SR0730794软著登字第4151551号诺瓦插卡式输出卡嵌入式软件V1.02019-1-1原始取得42诺瓦星云2019SR1082233软著登字第4502990号二合一LED视频控制器嵌入式软件V1.52018-12-20原始取得43诺瓦星云2019SR0112282软著变补字第201922204号诺瓦多合一控制器嵌入式软件V1.02018-12-10原始取得44诺瓦星云2018SR1016709软著变补字第201922228号诺瓦独立主控嵌入式软件V2.02018-10-15原始取得45诺瓦星云2018SR700793软著变补字第201922229号诺瓦工控发送嵌入式软件V1.02018-7-6原始取得46诺瓦星云2018SR754132软著变补字第201922249号二合一LED视频控制器嵌入式软件V1.32018-6-8原始取得47诺瓦星云2018SR902820软著变补字第201922192号二合一LED视频控制器嵌入式软件V1.42018-6-7原始取得48诺瓦星云2018SR610076软著变补字第201922179号诺瓦视频处理器子卡嵌入式软件V1.0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3223号诺瓦集群播控系统服务器端管理软件V5.02013-7-1原始取得127诺瓦星云2013SR077607软著变补字第202163215号NovaPluto集群播控系统V4.02013-5-31原始取得128诺瓦星云2013SR039726软著变补字第202163220号云端LED显示屏信息发布系统V3.02012-4-12原始取得129诺瓦星云2011SR073768软著变补字第202163219号NovaNebula集群播放系统V1.0.02011-8-31原始取得130诺瓦星云2011SR037255软著变补字第202163207号光电视景仿真软件V2.02011-4-10原始取得131诺瓦星云2010SR003204软著变补字第202163232号诺瓦可变情报板终端控制软件V1.02009-9-15原始取得132诺瓦星云2010SR003205软著变补字第202163231号诺瓦显示屏网络版监控软件V1.02009-8-14原始取得133诺瓦星云2009SR032490软著变补字第202163229号单机版LED显示屏播放软件V1.22009-3-24原始取得134诺瓦星云2010SR007906软著变补字第202163233号诺瓦LED显示屏体育场竞赛软件V1.02009-12-1原始取得135诺瓦星云2011SR060111软著变补字第202163225号诺瓦显示屏播放软件V1.02009-11-26原始取得136诺瓦星云2009SR032488软著变补字第202163210号单机版LED显示屏控制软件V1.12009-1-10原始取得137诺瓦星云2009SR032487软著变补字第202163228号网络版LED显示屏播放软件V1.52008-12-2原始取得138诺瓦星云2009SR032489软著变补字第202163230号LED信息屏管理软件V1.02008-11-19原始取得139诺瓦星云2008SR31816软著变补字第202163209号LED显示屏控制软件V2.02008-10-7原始取得140诺瓦星云2014SR181431软著变补字第201922237号二合一LED视频控制器嵌入式软件V1.0未发表原始取得141诺瓦星云2012SR118535软著变补字第201922235号诺瓦异步控制卡嵌入式软件V1.0未发表原始取得142诺瓦星云2012SR118541软著变补字第202163218号诺瓦异步控制系统云播控软件V1.0未发表原始取得143嗨动视觉2021SR1783301软著变补字第202233032号嗨动磐石可视化管理平台V1.02021-9-30原始取得144嗨动视觉2021SR1765606软著登字第8488232号嗨动神石可视化综合管理平台V1.02021-9-30原始取得1-1-395序号著作权人登记号证书号软件名称首次发表日期取得方式145嗨动视觉2021SR1408616软著登字第8131242号嗨动金石可视化控制平台V1.02021-9-7原始取得146嗨动视觉2021SR1382154软著登字第8104780号嗨动皓石可视化控制平台软件V1.02021-9-1原始取得147嗨动视觉2021SR1355025软著登字第8077651号嗨动插卡式子卡嵌入式软件V1.02021-7-27原始取得148嗨动视觉2021SR1355024软著登字第8077650号嗨动视频拼接器嵌入式软件V1.02021-7-9原始取得149嗨动视觉2021SR1298547软著变补字第202233033号嗨动灵石可视化控制平台V1.02021-7-5原始取得150嗨动视觉2021SR1299039软著登字第8021665号嗨动可编程嵌入式控制软件V1.02021-7-1原始取得151嗨动视觉2021SR1299037软著登字第8021663号嗨动全媒体总控平台V1.02021-6-30原始取得152嗨动视觉2019SR1244268软著登字第4665025号嗨动拼接处理器WEB端软件V1.02019-10-18原始取得153嗨动视觉2019SR1250421软著登字第4671178号智能中控视频控制台系统软件V1.02019-6-1原始取得154嗨动视觉2019SR1250403软著登字第4671160号智能中控视频控制台系统嵌入式软件V1.02019-6-1原始取得155嗨动视觉2019SR0671271软著登字第4092028号嗨动视频监视器嵌入式软件V1.02019-5-6原始取得156嗨动视觉2019SR0457272软著登字第3878029号嗨动无缝切换器嵌入式软件V1.02019-1-20原始取得157嗨动视觉2019SR1206935软著登字第4627692号嗨动视频处理器嵌入式软件V1.02019-1-1原始取得158嗨动视觉2017SR638367软著登字第2223651号嗨动拼接器嵌入式软件V1.02017-9-30原始取得159嗨动视觉2017SR633640软著登字第2218924号嗨动拼接处理软件V1.02017-9-30原始取得160诺瓦星云2022SR0033402软著登字第8987601号诺瓦分布式音视频编码嵌入式软件V1.02021-11-19原始取得161诺瓦星云2022SR0033389软著登字第8987588号诺瓦分布式音视频解码嵌入式软件V1.02021-11-19原始取得162诺瓦星云2022SR0262161软著登字第9216360号诺瓦媒体播放器播控软件（移动版）V3.02021-10-31原始取得163诺瓦星云2022SR0328358软著登字第9282557号诺瓦COEX控制器嵌入式软件V1.12021-12-15原始取得164诺瓦星云2022SR0356720软著登字第9310919号诺瓦多媒体播控软件V3.02022-1-26原始取得165诺瓦星云2022SR0367255软著登字第9321454号诺瓦LED显示屏管理平台软件（移动版）V2.02022-3-1原始取得1-1-396序号著作权人登记号证书号软件名称首次发表日期取得方式166嗨动视觉2022SR0518914软著登字第9473113号嗨动全媒体总控平台V2.02022-3-21原始取得167嗨动视觉2022SR0843161软著登字第9797360号嗨动音视频采编播系统嵌入式软件V1.02021-12-31原始取得168嗨动视觉2022SR0843160软著登字第9797359号嗨动坐席协作系统嵌入式软件V1.02021-12-31原始取得169诺瓦星云2022SR0954251软著登字第9908450号诺瓦COEX控制器嵌入式软件V1.22022-5-26原始取得170诺瓦星云2022SR0859323软著登字第9813522号诺瓦COEX控制板嵌入式软件V1.02022-4-21原始取得171诺瓦星云2022SR0859299软著登字第9813498号诺瓦视觉管理平台软件V1.02022-5-27原始取得172诺瓦星云2022SR0921209软著登字第9875408号诺瓦会议卡嵌入式软件V1.12022-5-25原始取得173诺瓦星云2022SR0859322软著登字第9813521号诺瓦二合一分布式嵌入式软件V1.02021-12-31原始取得七、公司拥有的集成电路布图设计截至本招股说明书签署日，公司拥有集成电路布图设计共4项，不存在质押等权利瑕疵或限制，不存在权属纠纷和法律风险，具体情况如下：序号权利人布图设计名称登记号申请日取得方式1西安钛铂锶接口芯片的布图设计BS.2150059292021-5-24原始取得2西安钛铂锶直显驱动芯片的布图设计BS.2150150102021-11-18原始取得3西安钛铂锶背光驱动芯片的布图设计BS.2150150022021-11-18原始取得4西安钛铂锶直显驱动芯片的布图设计BS.2150149952021-11-18原始取得1-1-397八、公司拥有的注册商标（一）境内注册商标截至本招股说明书签署日，公司及其子公司拥有332项境内注册商标，具体情况如下：序号权利人商标图标注册号核定类别权利期限取得方式1诺瓦星云55314107422021-12-7至2031-12-6原始取得2诺瓦星云38114235352020-3-28至2030-3-27原始取得3诺瓦星云38112097382020-1-28至2030-1-27原始取得4诺瓦星云38104959382020-1-28至2030-1-27原始取得5诺瓦星云3810344992020-8-14至2030-8-13原始取得6诺瓦星云3809729892021-2-21至2031-2-20原始取得7诺瓦星云38095467422020-1-28至2030-1-27原始取得8诺瓦星云37897404422021-1-14至2031-1-13原始取得9诺瓦星云37893784382019-12-21至2029-12-20原始取得10诺瓦星云37882528352020-1-14至2030-1-13原始取得11诺瓦星云3788024992020-1-7至2030-1-6原始取得1-1-398序号权利人商标图标注册号核定类别权利期限取得方式12诺瓦星云3653393692020-1-21至2030-1-20原始取得13诺瓦星云36532180382019-10-28至2029-10-27原始取得14诺瓦星云3652976992020-1-21至2030-1-20原始取得15诺瓦星云36527703422019-11-7至2029-11-6原始取得16诺瓦星云36527682352019-11-7至2029-11-6原始取得17诺瓦星云3652767792019-11-7至2029-11-6原始取得18诺瓦星云36514139422019-11-7至2029-11-6原始取得19诺瓦星云36514135382019-11-7至2029-11-6原始取得20诺瓦星云36500903382019-11-7至2029-11-6原始取得21诺瓦星云36498379352019-10-28至2029-10-27原始取得22诺瓦星云3649836992020-11-7至2030-11-6原始取得23诺瓦星云36493436422019-10-28至2029-10-27原始取得1-1-399序号权利人商标图标注册号核定类别权利期限取得方式24诺瓦星云36493419352019-10-28至2029-10-27原始取得25诺瓦星云3649341192019-10-21至2029-10-20原始取得26诺瓦星云3649340892020-1-21至2030-1-20原始取得27诺瓦星云36326782382019-12-28至2029-12-27原始取得28诺瓦星云34643771252019-8-7至2029-8-6原始取得29诺瓦星云3339147392020-6-14至2030-6-13原始取得30诺瓦星云33366272352020-11-14至2030-11-13原始取得31诺瓦星云33364042422020-8-28至2030-8-27原始取得32诺瓦星云29288822252019-3-21至2029-3-20原始取得33诺瓦星云29288812162018-12-28至2028-12-27原始取得34诺瓦星云29287229352019-3-21至2029-3-20原始取得1-1-400序号权利人商标图标注册号核定类别权利期限取得方式35诺瓦星云29286617352018-12-28至2028-12-27原始取得36诺瓦星云29285214162019-3-21至2029-3-20原始取得37诺瓦星云29283547282018-12-28至2028-12-27原始取得38诺瓦星云29281387252018-12-28至2028-12-27原始取得39诺瓦星云2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该商标不属于公司的核心商标。

因此，即使该商标未来被商标局作出撤销决定，亦不会对公司的生产经营或本次发行上市造成重大不利影响。

除此以外，公司及其子公司拥有的其他境内注册商标均不存在质押等权利瑕疵或限制，不存在权属纠纷和法律风险。

1-1-427（二）境外注册商标截至本招股说明书签署日，公司及其子公司拥有72项境外注册商标，均不存在质押等权利瑕疵或限制，不存在权属纠纷和法律风险，具体情况如下：序号权利人商标图标国家.地区注册号核定类别权利期限取得方式1诺瓦星云澳大利亚132549392016-9-13至2026-9-13原始取得2诺瓦星云新加坡132549392016-9-13至2026-9-13原始取得3诺瓦星云法国132549392016-9-13至2026-9-13原始取得4诺瓦星云奥地利132549392016-9-13至2026-9-13原始取得5诺瓦星云比利时132549392016-9-13至2026-9-13原始取得6诺瓦星云荷兰132549392016-9-13至2026-9-13原始取得7诺瓦星云卢森堡132549392016-9-13至2026-9-13原始取得8诺瓦星云挪威132549392016-9-13至2026-9-13原始取得9诺瓦星云匈牙利132549392016-9-13至2026-9-13原始取得1-1-428序号权利人商标图标国家.地区注册号核定类别权利期限取得方式10诺瓦星云俄罗斯132549392016-9-13至2026-9-13原始取得11诺瓦星云瑞士132549392016-9-13至2026-9-13原始取得12诺瓦星云意大利132549392016-9-13至2026-9-13原始取得13诺瓦星云摩纳哥132549392018-5-31至2026-9-13原始取得14诺瓦星云瑞典132549392016-9-13至2026-9-13原始取得15诺瓦星云新西兰132549392016-9-13至2026-9-13原始取得16诺瓦星云韩国132549392016-9-13至2026-9-13原始取得17诺瓦星云芬兰132549392016-9-13至2026-9-13原始取得18诺瓦星云冰岛132549392016-9-13至2026-9-13原始取得19诺瓦星云墨西哥217208692020-9-8至2030-9-8原始取得20诺瓦星云摩洛哥132549392018-5-31至2026-9-13原始取得21诺瓦星云白俄罗斯132549392018-5-31至2026-9-13原始取得1-1-429序号权利人商标图标国家.地区注册号核定类别权利期限取得方式22诺瓦星云阿尔及利亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得23诺瓦星云马达加斯加132549392018-5-31至2026-9-13原始取得24诺瓦星云哥伦比亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得25诺瓦星云古巴132549392018-5-31至2026-9-13原始取得26诺瓦星云亚美尼亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得27诺瓦星云不丹132549392018-5-31至2026-9-13原始取得28诺瓦星云柬埔寨132549392018-5-31至2026-9-13原始取得29诺瓦星云格鲁吉亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得30诺瓦星云哈萨克斯坦132549392018-5-31至2026-9-13原始取得31诺瓦星云吉尔吉斯斯坦132549392018-5-31至2026-9-13原始取得32诺瓦星云菲律宾132549392018-5-31至2026-9-13原始取得33诺瓦星云摩尔多瓦132549392018-5-31至2026-9-13原始取得1-1-430序号权利人商标图标国家.地区注册号核定类别权利期限取得方式34诺瓦星云土库曼斯坦132549392018-5-31至2026-9-13原始取得35诺瓦星云老挝132549392018-5-31至2026-9-13原始取得36诺瓦星云保加利亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得37诺瓦星云波兰132549392018-5-31至2026-9-13原始取得38诺瓦星云捷克132549392018-5-31至2026-9-13原始取得39诺瓦星云克罗地亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得40诺瓦星云塞尔维亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得41诺瓦星云斯洛文尼亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得42诺瓦星云拉脱维亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得43诺瓦星云罗马尼亚132549392018-5-31至2026-9-13原始取得44诺瓦星云斯洛伐克132549392018-5-31至2026-9-13原始取得45诺瓦星云立陶宛132549392018-5-31至2026-9-13原始取得1-1-431序号权利人商标图标国家.地区注册号核定类别权利期限取得方式46诺瓦星云以色列132549392018-5-31至2026-9-13原始取得47诺瓦星云塞浦路斯132549392018-5-31至2026-9-13原始取得48诺瓦星云圣马丁132549392018-5-31至2026-9-13原始取得49诺瓦星云库拉索岛132549392018-5-31至2026-9-13原始取得50诺瓦星云波斯尼亚和黑塞哥维那132549392018-5-31至2026-9-13原始取得51诺瓦星云列支敦士登132549392018-5-31至2026-9-13原始取得52诺瓦星云圣马力诺132549392018-5-31至2026-9-13原始取得53诺瓦星云黑山132549392018-5-31至2026-9-13原始取得54诺瓦星云乌克兰132549392018-5-31至2026-9-13原始取得55诺瓦星云美国500583092016-7-26至2026-7-26原始取得56诺瓦星云欧盟0137021399、35、422015-2-3至2025-2-3原始取得57诺瓦星云欧盟0135434679、35、422014-12-10至2024-12-10原始取得1-1-432序号权利人商标图标国家.地区注册号核定类别权利期限取得方式58诺瓦星云中国香港30476144192018-12-7至2028-12-6原始取得59诺瓦星云秘鲁27798592019-4-12至2029-4-12原始取得60诺瓦星云非洲知识产权组织10562192018-12-20至2028-12-20原始取得61诺瓦星云马来西亚TM201801668492018-12-10至2028-12-10原始取得62诺瓦星云智利129713892019-5-16至2029-5-16原始取得63诺瓦星云巴西91652785992019-9-10至2029-9-10原始取得64诺瓦星云中国台湾0201609292019-10-16至2029-10-15原始取得65诺瓦星云印度尼西亚132549392019-5-10至2026-9-13原始取得66诺瓦星云中国澳门N.14970592019-6-26至2026-6-26原始取得67诺瓦星云阿根廷307483192020-4-30至2030-4-30原始取得68诺瓦星云阿拉伯联合酋长国31224492019-6-11至2029-6-11原始取得69诺瓦星云沙特阿拉伯1441003102892019-9-3至2029-5-16原始取得1-1-433序号权利人商标图标国家.地区注册号核定类别权利期限取得方式70NovastarEurope欧盟01688651792017-6-19至2027-6-19原始取得71诺瓦星云科威特KW161257292019-4-11至2029-4-10原始取得72诺瓦星云加拿大TMA1,125,24692022-4-6至2032-4-6原始取得 发行人声明 本次发行概况 重大事项提示 一、特别风险提示 （一）需求波动风险 （二）原材料供应风险 （三）存货减值风险 （四）知识产权保护风险 （五）新冠肺炎疫情对公司生产经营的影响 二、实施股权激励计划对公司利润的影响 三、重要承诺提示 四、发行前滚存未分配利润的安排和上市后的股利分配政策 五、审计截止日后主要财务信息及经营情况 六、公司2022年1-6月业绩预计情况 目录 第一节释义 一、一般术语释义 二、专业术语释义 第二节概览 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 二、本次发行的基本情况 三、发行人主要财务数据和财务指标 四、发行人主营业务经营情况 五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况 六、发行人选择的具体上市标准 七、发行人公司治理特殊安排等重要事项 八、募集资金用途 第三节本次发行概况 一、本次发行的基本情况 二、本次发行的有关当事人 （一）保荐人（主承销商） （二）律师事务所 （三）会计师事务所 （四）资产评估机构 （五）股票登记机构 （六）收款银行 （七）拟上市的证券交易所 三、发行人与中介机构关系的说明 四、有关本次发行的重要时间安排 第四节风险因素 一、经营风险 （一）需求波动风险 （二）原材料供应风险 （三）市场竞争风险 二、技术风险 （一）技术创新风险 （二）核心技术泄密风险 （三）技术人员流失风险 三、财务风险 （一）存货减值风险 （二）毛利率下降的风险 （三）税收优惠风险 四、法律风险 （一）知识产权保护风险 （二）产品质量控制风险 五、管理和内控风险 （一）不当控制风险 （二）公司规模持续扩张后的管理和内部控制失效风险 六、发行失败风险 七、募集资金投资项目风险 （一）募投项目新增产能的消化风险 （二）募投项目不能获得预期收益的风险 （三）募投项目新增折旧影响公司盈利能力的风险 八、新冠肺炎疫情对公司生产经营的影响 第五节发行人基本情况 一、发行人基本情况 二、发行人设立情况 （一）有限公司设立情况 （二）发行人历史上的出资瑕疵事项 1、公司历史上的出资瑕疵情况 2、公司历史上的出资瑕疵不会对公司本次发行上市构成实质性法律障碍 （三）股份公司设立情况 三、发行人报告期内的股本和股东变化情况 （一）报告期初的股权结构 （二）2019年4月，股份公司设立 （三）2020年6月，股份公司第一次增资 （四）2020年7月，股份公司第一次股权转让 （五）2020年11月，股份公司第二次股权转让 四、发行人报告期内的重大资产重组情况 （一）报告期内的重大投资情况 1、2021年5月，第一次以受让股权方式投资裕太微 2、2021年7月，第二次以受让股权方式投资裕太微 3、2021年8月，投资德氪微 4、2021年11月，与金阵微、PhotonArrayInc.、PhotonArrayInc.创始人签署《可转债协议》 （二）报告期内的重大股权收购情况 1、收购京能物业100%股权 五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 六、发行人的股权结构图 七、发行人控股子公司、参股公司、分公司情况 （一）全资子公司情况 1、嗨动视觉 2、NovastarEurope 3、NovastarNorthAmerica 4、西安钛铂锶 5、诺星光电 （二）全资孙公司情况 1、上海钛铂思 2、嗨动软件 （三）参股子公司情况 1、多跑体育 2、裕太微 3、德氪微 （四）分公司情况 1、西安诺瓦星云科技股份有限公司深圳分公司 八、控股股东、实际控制人及其一致行动人、持有发行人5%以上股份的主要股东 （一）控股股东、实际控制人及其一致行动人基本情况 1、《一致行动协议》的主要内容 2、相关股东出具《关于不谋求公司控制权的承诺函》 3、公司最近两年实际控制人没有发生变更 （二）实际控制人控制的其他企业 （三）实际控制人持有的股份质押或其他争议情况 （四）持有发行人5%以上股份的其他股东基本情况 1、周晶晶、赵星梅夫妇 2、西高投（SS） 3、赵小明 4、韩丹 九、发行人股本情况 （一）本次发行前后的股本变化情况 （二）本次发行前的前十名股东 （三）发行人前十名自然人股东及其在发行人处担任职务情况 （四）国有股份或外资股份情况 （五）最近一年公司新增股东情况 （六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东各自的持股比例 （七）公司股东不存在超200人的情形 （八）公司股东公开发售股份情况 （九）私募基金股东情况 （十）对赌协议的签订及解除情况 1、对赌安排 2、对赌条款的清理 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况 （一）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介 1、董事 2、监事 3、高级管理人员 4、其他核心人员 （二）董事、监事的提名和选聘情况 1、董事提名及选聘情况 2、监事提名及选聘情况 （三）公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及其履行情况 （四）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所持股份被质押、冻结或诉讼纠纷的情况 （五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况 （六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间的亲属关系 （七）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年内的变动情况 1、董事会成员变化情况 2、监事会成员变化情况 3、高级管理人员变动情况 4、其他核心人员变动情况 5、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动的原因及对公司的影响 （八）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份情况 1、直接持股 2、间接持股 （九）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况 （十）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况 1、薪酬组成、确定依据及所履行的程序 2、报告期内董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额占发行人利润总额的情况 3、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬情况 十一、本次公开发行申报前已制定或实施的股权激励及相关安排 （一）股权激励计划的基本内容及履行程序 1、2015年设立员工持股平台 2、2020年第一次股权激励 3、2020年第二次股权激励 4、2021年股权激励 （二）员工持股平台的人员构成 1、繁星管理 2、诺千管理 3、千诺管理 （三）股权激励计划目前执行情况 （四）员工持股平台所涉代持、代持解除情况 1、代持的基本情况 2、代持形成的原因 3、代持的演变和解除情况 4、不存在纠纷或潜在纠纷 （五）发行人实施的股权激励对公司的影响 1、股份锁定期 2、对公司经营状况的影响 3、对公司财务状况的影响 4、对公司控制权变化的影响 5、上市后股权激励计划行权安排 十二、发行人员工情况 （一）员工基本情况 1、员工人数及变化情况 2、员工构成 （二）公司劳务派遣用工情况 （三）公司执行社会保障制度、住房公积金制度情况 1、养老保险缴纳情况 2、其他四险缴纳情况 3、住房公积金缴纳情况 4、主管部门关于公司社会保险、住房公积金缴纳情况的证明 5、控股股东、实际控制人关于补缴社会保险、住房公积金的承诺 第六节业务与技术 一、公司主营业务、主要产品及设立以来的变化情况 （一）主营业务和主要产品的基本情况 1、公司的主营业务 2、公司主要产品基本情况 3、报告期内公司主营业务收入构成情况 （二）公司主要经营模式 1、盈利模式 2、采购模式 3、生产模式 4、销售模式 5、公司采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素 （三）公司设立以来主营业务、主要产品、主要经营模式的演变情况 （四）公司主要产品的工艺流程 （五）生产经营中涉及的主要环境污染物及处理情况 1、公司所处行业不属于重污染行业 2、公司生产经营中主要污染物、产生环节及处理措施 二、发行人所处行业的基本情况 （一）发行人所处行业 （二）行业主管部门及监管体制、主要法规政策 1、行业主管部门及监管体制 2、行业主要法律法规和政策 3、行业法规政策对发行人经营发展的影响 （三）公司所处行业概况 1、LED显示屏行业简介 2、视频图像显示控制行业简介 3、行业市场规模 （四）行业发展趋势 1、行业技术发展趋势 2、对于发行人生产经营具有重要影响的行业因素 （五）行业的上下游行业发展概况及关联性 1、上游行业的发展情况及关联性 2、下游行业的发展情况及关联性 三、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况 （一）公司自身的创新、创造、创意特征 （二）科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况 四、公司的行业竞争地位 （一）行业的竞争格局 （二）公司的主要竞争对手 1、LED显示控制系统 2、视频处理系统 3、基于云的信息发布与管理系统 （三）公司的市场地位、技术水平和特点 1、公司的市场地位和市场占有率 2、公司的技术水平与特点 （四）公司的竞争优势和竞争劣势 1、公司的竞争优势 2、公司的竞争劣势 （五）公司面临的机遇与挑战 1、面临的机遇 2、面临的挑战 五、公司与同行业可比公司的比较 六、发行人销售情况和主要客户 （一）主要产品的生产与销售情况 1、主要产品的产能 2、主要产品的产量及销量 3、主营业务收入构成 4、主要产品的销售价格 （二）公司在报告内主要客户情况 七、发行人采购情况和主要供应商 （一）采购原材料情况 （二）外协加工服务采购情况 1、东莞市诺正电子有限公司 2、许昌钠日电子有限公司及其关联方 3、西安文丰电子科技有限公司 4、西安聚翔电子科技有限公司 5、许继电气股份有限公司 6、陕西捷盈电子科技有限公司 7、峻凌电子（咸阳）有限公司 （三）能源采购情况 （四）报告期主要供应商采购情况 1、IC的前五大供应商采购情况 2、PCB的前五大供应商采购情况 3、被动元器件的前五大供应商采购情况 4、连接器的前五大供应商采购情况 5、电源的前五名供应商情况 6、机箱的前五名供应商情况 （五）客户与供应商、客户与竞争对手重叠情况 1、客户与供应商重叠情况 2、客户与竞争对手重叠情况 八、发行人的主要固定资产和无形资产 （一）主要固定资产 1、主要固定资产 2、自有房产 3、租赁房产 （二）无形资产 1、专利 2、软件著作权 3、集成电路布图设计 4、注册商标 5、土地使用权 6、主要资质、许可 九、发行人拥有的特许经营权的情况 十、发行人的核心技术与研发情况 （一）核心技术情况 1、核心技术介绍 2、核心技术的保护措施 3、核心技术的科研实力 4、核心技术产品收入占营业收入的比例 （二）研发情况 1、研发机构设置 2、研发人员情况 3、核心技术人员情况 4、研发投入情况 5、研发成果及在研项目情况 6、保持技术创新的机制 十一、发行人境外生产经营情况 第七节公司治理与独立性 一、公司股东大会、董事会、监事会等制度的建立健全及运行情况 （一）股东大会制度的建立健全及运行情况 （二）董事会建立健全及运行情况 （三）监事会建立健全及运行情况 （四）独立董事制度建立健全及运行情况 （五）董事会秘书制度建立健全及运行情况 （六）董事会专门委员会的人员构成及运行情况 二、报告期内公司治理缺陷及改进情况 三、发行人特别表决权股份情况 四、发行人协议控制架构情况 五、发行人内部控制情况 （一）公司管理层对内部控制的自我评估意见 （二）注册会计师对公司内部控制的鉴证意见 六、发行人报告期内违法违规及受到处罚的情况 （一）设立NovastarEurope、NovastarNorthAmerica未履行发改备案手续 （二）子公司西安钛铂锶未按时申报水利建设专项收入 七、发行人报告期内关联方资金占用、对外担保情况 八、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力 （一）资产完整方面 （二）人员独立方面 （三）财务独立方面 （四）机构独立方面 （五）业务独立方面 （六）发行人主营业务、控制权、管理团队稳定 （七）其他对持续经营有重大影响的事项 九、同业竞争 （一）同业竞争基本情况 （二）控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 十、关联方 （一）控股股东、实际控制人及其一致行动人 （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织 （三）公司关键管理人员 （四）与持有公司5%以上股份的自然人股东、实际控制人、公司关键管理人员关系密切的家庭成员 （五）直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织直接或间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，但公司及其子公司除外 （六）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、公司关键管理人员以及与持有公司5%以上股份的自然人、公司关键管理人员关系密切的家庭成员直接或间接控制或施加重大影响的，或者由前述关联自然人担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的法人或其他组织，但公司及其子公司除外 （七）公司控股子公司、具有重大影响的参股公司 （八）报告期内曾存在的关联方 （九）报告期内关联方的变化情况 1、公司关键管理人员变动导致关联自然人发生变化 2、关联自然人变化导致其控制、施加重大影响或者担任董事、高级管理人员的关联法人发生变化 3、关联自然人辞任相关职务导致其担任董事、高级管理人员的关联法人发生变化 4、公司通过对外投资新增关联法人 5、公司关联法人注销导致关联法人发生变化 十一、关联交易 （一）经常性关联交易 1、采购商品、接受劳务 2、销售商品、提供劳务 3、向关键管理人员支付报酬 （二）偶发性关联交易 （三）关联交易汇总 （四）关联方往来余额 （五）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响 （六）报告期关联交易履行章程规定程序的情况及独立董事意见 （七）减少及规范关联交易的措施 第八节财务会计信息与管理层分析 一、产品特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影响因素及其变化趋势，及其对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生的具体影响或风险 （一）产品特点及其变化趋势，以及可能产生的影响或风险 （二）业务模式及其变化趋势，以及可能产生的影响或风险 （三）行业竞争程度及其变化趋势，以及可能产生的影响或风险 （四）外部市场环境及其变化趋势，以及可能产生的影响或风险 二、财务报表 （一）合并资产负债表 （二）合并利润表 （三）合并现金流量表 三、审计意见 （一）审计意见 （二）关键审计事项 四、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围及变化情况 （一）财务报表的编制基础 （二）遵循企业会计准则的声明 （三）合并财务报表范围及变化情况 1、合并财务报表范围 2、报告期内合并报表范围变更情况 五、报告期采用的主要会计政策和会计估计 （一）收入 1、2019年12月31日之前执行的会计政策 2、2020年1月1日起执行的会计政策 3、新收入准则的影响 （二）成本核算方法 1、直接材料 2、直接人工 3、制造费用 （三）金融工具 1、金融资产的分类、确认和计量 2、金融负债的分类、确认和计量 3、金融资产和金融负债的终止确认 4、金融资产转移的确认依据和计量方法 5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 6、金融工具减值 7、金融资产及金融负债的抵销 （四）应收票据 （五）应收账款 （六）应收款项融资 （七）其他应收款 （八）存货 1、存货的分类 2、存货的计价方法 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 4、存货的盘存制度 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 （九）固定资产 1、固定资产确认条件 2、固定资产初始计量 3、固定资产后续计量及处置 4、融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法（适用2020年12月31日之前） （十）无形资产与开发支出 1、无形资产的初始计量 2、无形资产的后续计量 3、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 4、开发阶段支出符合资本化的具体标准 （十一）股份支付 1、股份支付的种类 2、权益工具公允价值的确定方法 3、确定可行权权益工具最佳估计的依据 4、会计处理方法 （十二）重要会计政策、会计估计的变更 1、重要会计政策变更 2、重要会计估计变更 六、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表 七、报告期内公司缴纳的主要税种、适用税率和税收优惠 （一）主要税种和税率 （二）税收优惠及批文 1、增值税 2、企业所得税 3、研发费用加计扣除 八、分部信息 九、主要财务指标 （一）报告期内主要财务指标 （二）报告期内净资产收益率及每股收益 十、经营成果分析 （一）总体经营情况 （二）营业收入分析 1、营业收入构成 2、主营业务收入分产品构成 3、主营业务收入按销售模式构成 4、主营业务收入地域分布分析 5、主营业务收入季节分布分析 6、第三方回款情况分析 7、现金交易情况分析 8、退换货情况分析 （三）营业成本分析 1、营业成本构成 2、主营业务成本分产品构成 3、主营业务成本按成本类型构成 （四）毛利及毛利率分析 1、营业毛利构成 2、主营业务毛利分产品构成 3、毛利率分析 4、毛利率与同行业可比公司比较分析 （五）期间费用分析 1、销售费用 2、管理费用 3、研发费用 4、财务费用 （六）影响营业利润的其他科目分析 1、其他收益 2、投资收益 3、信用减值损失和资产减值损失 4、资产处置收益 5、营业外收入 6、营业外支出 （七）主要税项缴纳情况及所得税费用与会计利润关系 1、主要税项缴纳情况 2、所得税费用与会计利润关系 3、税收优惠对经营成果的影响 十一、资产质量分析 （一）资产构成及其变化 （二）流动资产构成及其变化 1、货币资金 2、交易性金融资产 3、应收票据及应收款项融资 4、应收账款 5、预付款项 6、其他应收款 7、存货 8、其他流动资产 （三）非流动资产构成及其变化 1、其他权益工具投资 2、投资性房地产 3、固定资产 4、在建工程 5、使用权资产 6、无形资产 7、长期待摊费用 8、商誉 9、递延所得税资产 10、其他非流动资产 （四）资产周转能力分析 十二、偿债能力分析 （一）负债构成及其变化 （二）流动负债构成及其变化 1、短期借款 2、应付票据 3、应付账款 4、预收款项、合同负债 5、应付职工薪酬 6、应交税费 7、其他应付款 8、一年内到期的非流动负债 9、其他流动负债 （三）非流动负债构成及其变化 1、长期借款 2、租赁负债 3、预计负债 4、递延收益 5、递延所得税负债 （四）偿债能力分析 1、主要偿债能力指标 2、偿债能力同行业可比公司比较分析 十三、流动性及持续经营能力分析 （一）报告期内股利分配情况 （二）现金流量情况分析 1、经营活动现金流分析 2、投资活动现金流分析 3、筹资活动现金流分析 （三）未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求 （四）发行人流动性的变化趋势 （五）持续经营能力分析 十四、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项 （一）重大投资事项 （二）资本性支出情况 （三）重大资产业务重组 （四）重大股权收购合并情况 十五、审计截止日后主要财务信息及经营情况 （一）审计截止日后主要经营情况 （二）审计截止日后主要财务信息 1、申报会计师的审阅意见 2、公司专项说明 3、公司2022年一季度经审阅的主要财务数据 十六、公司2022年1-6月业绩预计情况 十七、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 （一）资产负债表日后事项 1、与招商银行股份有限公司西安分行签署《综合授信合同》 （二）或有事项 （三）重大担保、诉讼及其他重要事项 第九节募集资金运用及未来发展规划 一、募集资金运用计划 （一）募集资金投资项目基本情况 （二）募集资金投资项目备案与环评情况 （三）募集资金的使用管理制度 （四）募集资金投资方向与公司主营业务和未来经营战略的关系、对公司业务创新创造创意性的支持作用 （五）募集资金投资项目对发行人独立性的影响 （六）董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见 二、本次募集资金投资项目具体情况 （一）诺瓦光电显示系统产业化研发基地项目 1、项目概况 2、项目背景及必要性 3、项目可行性 4、项目投资概算 5、项目建设进度计划 6、项目的选址 7、项目涉及的环保问题情况 （二）超高清显示控制与视频处理技术中心项目 1、项目概况 2、项目背景及必要性 3、项目可行性 4、项目投资概算 5、项目建设进度计划 6、项目的选址 7、项目涉及的环保问题情况 （三）信息化体系升级建设项目 1、项目概况 2、项目背景及必要性 3、项目可行性 4、项目投资概算 5、项目建设进度计划 6、项目的选址 7、项目涉及的环保问题情况 （四）营销网络及服务体系升级项目 1、项目概况 2、项目背景及必要性 3、项目可行性 4、项目投资概算 5、项目建设进度计划 6、项目的选址 7、项目涉及的环保问题情况 三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响 （一）对净资产和每股净资产的影响 （二）对资产负债结构和资本结构的影响 （三）对净资产收益率和盈利水平的影响 四、未来发展与规划 （一）公司总体发展规划及目标 （二）公司具体发展计划 1、市场开发拓展计划 2、技术研发升级计划 3、运营管理提升计划 4、人才队伍建设计划 （三）为实现战略目标已采取的措施、实施效果、未来规划采取的措施 1、加大研发投入和队伍建设 2、拓展市场与产品应用领域 3、完善内部管理结构，提高管理水平 4、提升人才密度，实施员工持股 第十节投资者保护 一、投资者关系的主要安排 （一）信息披露制度和流程 （二）投资者沟通渠道的建立情况 （三）未来开展投资者关系管理的规划 二、发行人本次发行后的股利分配政策 （一）本次发行后的股利分配政策和决策程序 1、利润分配政策原则 2、对股东利益的保护 （二）公司未来三年的具体股东回报规划 1、利润分配的形式 2、现金分红条件 3、现金分红的时间和比例 4、差异化现金分红政策 （三）未来股东回报规划的制定周期和相关决策机制 （四）本次发行前后股利分配政策的差异情况 三、本次发行完成前滚存利润的分配安排 四、发行人股东投票机制的建立情况 （一）累积投票制度 （二）中小投资者单独计票机制 （三）提供股东大会网络投票方式 （四）征集投票权 五、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排 六、重要承诺 （一）关于股份锁定的承诺 1、实际控制人袁胜春、宗靖国的承诺 2、实际控制人袁胜春、宗靖国控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺 3、持股5%以上的股东西高投的承诺 4、担任董事、高级管理人员的股东的承诺 5、担任监事的股东的承诺 6、在公司任职但未担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东的承诺 7、未在公司任职的自然人股东的承诺 8、其他机构股东睿达投资的承诺 （二）持股意向及减持意向的承诺 1、实际控制人袁胜春、宗靖国的承诺 2、实际控制人袁胜春、宗靖国控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺 3、持股5%以上的机构股东西高投的承诺 4、持股5%以上的自然人股东韩丹、赵小明、周晶晶和赵星梅夫妇的承诺 （三）稳定股价的措施和承诺 1、启动和停止稳定股价措施的条件 2、稳定股价的具体措施 3、未履行稳定股价方案的约束措施 （四）对欺诈发行上市的股份回购或赔偿事项的承诺 1、发行人的承诺 2、实际控制人袁胜春、宗靖国及其控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺 3、保荐机构承诺 4、发行人律师承诺 5、发行人审计机构承诺 6、资产评估机构承诺 （五）填补被摊薄即期回报的措施及承诺 1、发行人的承诺 2、实际控制人袁胜春、宗靖国及其控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺 3、董事、高级管理人员承诺 （六）利润分配政策的承诺 1、发行人的承诺 2、实际控制人袁胜春、宗靖国的承诺 3、董事或高级管理人员的承诺 （七）关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 1、发行人的承诺 2、控股股东、实际控制人袁胜春、宗靖国及其控制的诺千管理、千诺管理、繁星管理的承诺 3、发行人全体董事、监事、高级管理人员的承诺 4、保荐机构（主承销商）承诺 5、发行人律师承诺 6、审计机构承诺 7、资产评估机构承诺 8、验资机构承诺 9、验资复核机构承诺 （八）关于未履行承诺的约束措施的承诺 1、发行人的承诺 2、实际控制人袁胜春、宗靖国的承诺 3、发行人其他股东的承诺 4、董事、监事、高级管理人员的承诺 （九）关于依法承担赔偿责任的承诺 （十）关于公司股东信息披露专项承诺 （十一）避免同业竞争的承诺 （十二）关于减少及规范关联交易的承诺 （十三）控股股东、实际控制人关于补缴社会保险、住房公积金的承诺 （十四）控股股东、实际控制人关于公司租赁不动产瑕疵的承诺 第十一节其他重要事项 一、重要合同 （一）公司重要合同的选取标准和依据 （二）销售合同 （三）采购合同 （四）授信、借款及担保合同 1、授信合同 2、借款合同 3、担保合同 （五）其他合同 1、建设工程施工合同 2、重要投资、股权收购合同 二、对外担保情况 三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项 四、控股股东、实际控制人、控股子公司，董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项 五、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近三年的合法合规情况 六、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况 第十二节声明 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 二、发行人控股股东、实际控制人声明 三、保荐人（主承销商）声明 保荐人（主承销商）董事长声明 保荐人（主承销商）总经理声明 四、发行人律师声明 五、审计机构声明 六、资产评估机构声明 七、验资机构声明 八、验资复核机构声明 第十三节附件 一、附件目录 二、查阅地点 三、查阅时间 四、查阅网址 五、公司拥有的专利 （一）境内专利 （二）境外专利 六、公司拥有的软件著作权 七、公司拥有的集成电路布图设计 八、公司拥有的注册商标 （一）境内注册商标 （二）境外注册商标。