西南证券：西南证券股份有限公司2024年第一季度报告

2024年第一季度报告证券代码：600369 证券简称：西南证券西南证券股份有限公司2024年第一季度报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示(一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

(二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

(三)第一季度财务报表是否经审计□是√否 (四)审计师发表非标意见的事项□适用√不适用 一、主要财务数据(一)主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币项目本报告期本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入584,509,904.72 -20.77 归属于上市公司股东的净利润229,529,418.631.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润229,373,744.705.15 经营活动产生的现金流量净额3,283,068,805.02不适用基本每股收益（元/股） 0.03 稀释每股收益（元/股） 0.03 加权平均净资产收益率（%） 0.90 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产84,109,192,432.8184,675,013,375.10 -0.67 归属于上市公司股东的所有者权益25,623,857,870.7825,410,020,799.840.84 2024年第一季度报告(二)非经常性损益项目和金额√适用□不适用 单位：元 币种：人民币非经常性损益项目本期金额非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-49,210.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外106,997.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支出145,991.97 减：所得税影响额48,105.64 合计155,673.93 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因√适用□不适用 项目名称变动比例(%)主要原因经营活动产生的现金流量净额不适用主要系回购业务资金、为交易目的而持有的金融资产和拆入资金变动净额影响单位：元 币种：人民币资产负债表项目本报告期末上年度末变动比例(%)变动原因说明衍生金融资产273,000,442.62 121,986,227.09 123.80 衍生品规模与公允价值变动影响应收款项554,837,737.60 245,296,435.55 126.19 主要系应收清算款增加其他权益工具投资971,292,810.88 689,290,614.76 40.91 其他权益工具投资规模增加应付短期融资款4,434,119,532.03 9,826,079,188.01 -54.87 短期公司债及短期收益凭证到期偿付影响拆入资金3,862,531,666.71 2,401,989,635.12 60.81 主要系银行拆入资金增加衍生金融负债31,349,483.17 8,967,667.51 249.58 衍生品规模与公允价值变动影响其他负债477,855,712.89345,405,525.0038.35主要系预收款项增加利润表项目本报告期上年同期变动比例(%)变动原因说明投资收益171,203,619.95332,885,365.73 -48.57主要系金融工具投资收益同比减少其他业务收入1,009,149.70 19,174,737.30 -94.74 大宗商品交易业务收入同比减少税金及附加3,363,564.20 6,801,401.56 -50.55 主要系城建税等附加税同比减少业务及管理费298,139,878.01 439,061,254.38 -32.10 主要系职工费用同比减少信用减值损失-891,583.14 -8,542,457.77 不适用 主要系融出资金减值变动影响其他业务成本1,876,418.03 19,786,576.65 -90.52 大宗商品交易业务支出减少其他综合收益的税后净额-15,693,187.79 49,322,194.35 -131.82 其他权益工具投资公允价值变动影响 2024年第一季度报告二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数130,922报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称股东性质持股数量持股比例(%) 持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股份状态数量重庆渝富资本运营集团有限公司国有法人1,853,443,61027.89330,000,000无0 重庆市城市建设投资（集团）有限公司国有法人689,293,06510.370质押240,000,000 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司国有法人400,500,0006.030无0 中国建银投资有限责任公司国有法人328,427,0124.940无0 重庆高速公路集团有限公司国有法人275,128,4004.140无0 重庆发展投资有限公司国有法人200,000,0003.010无0 重庆市地产集团有限公司国有法人120,000,0001.810无0 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划其他107,218,2421.610无0 重庆水务环境控股集团有限公司国有法人100,000,0001.500无0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金其他84,288,1211.270无0 前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量股份种类数量重庆渝富资本运营集团有限公司1,523,443,610人民币普通股1,523,443,610 重庆市城市建设投资（集团）有限公司689,293,065人民币普通股689,293,065 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司400,500,000人民币普通股400,500,000 中国建银投资有限责任公司328,427,012人民币普通股328,427,012 重庆高速公路集团有限公司275,128,400人民币普通股275,128,400 重庆发展投资有限公司200,000,000人民币普通股200,000,000 重庆市地产集团有限公司120,000,000人民币普通股120,000,000 招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划107,218,242人民币普通股107,218,242 重庆水务环境控股集团有限公司100,000,000人民币普通股100,000,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金84,288,121人民币普通股84,288,121 上述股东关联关系或一致行动的说明1.重庆渝富资本运营集团有限公司（以下简称为渝富资本）通过招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划增持公司股份。

2.重庆市国资委将其持有的重庆水务环境控股集团有限公司80%股权无偿划转给重庆渝富控股集团有限公司，该无偿划转事项可能导致渝富资本和重庆水务环境控股集团有限公司成为一致行动人。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 报告期内，重庆高速公路集团有限公司、中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通证券出借业务，详见下表。

2024年第一季度报告持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 单位：股持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股期初转融通出借股份且尚未归还期末普通账户、信用账户持股期末转融通出借股份且尚未归还数量合计比例(%)数量合计比例(%)数量合计比例(%)数量合计比例(%) 重庆高速公路集团有限公司274,832,4004.14335,0000.005275,128,4004.1439,0000.0006 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金85,006,3211.281,559,6000.02384,288,1211.27234,1000.0035 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 (一)公司高级管理人员变动情况1.2024年1月，经公司第十届董事会第二次会议审议通过，聘任王伟先生为公司副总经理。

有关内容详见2024年1月20日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（以下简称选定信息披露媒体）的《第十届董事会第二次会议决议公告》。

2.2024年3月，张宏伟先生因退休提出辞去公司高级管理人员职务。

有关内容详见2024年3月13日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于高级管理人员辞职的公告》。

(二)2024年3月，西证国际证券股份有限公司（以下简称西证国际证券）收到香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）上市复核委员会决定，上市复核委员会认为西证国际证券未能维持联交所证券上市规则第13.24条所规定的足够营运及资产水平以保证其股份继续上市，决定维持上市委员会关于暂停其股票买卖的决定。

有关内容详见2024年3月19日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于西证国际证券股份有限公司相关事项的公告》。

(三)报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

其他涉及金额超过1,000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2023年年度报告，其中，就公司诉 2024年第一季度报告正源房地产开发有限公司等债务违约纠纷案，公司于2024年4月知悉正源房地产开发有限公司在重整申请期间自愿撤回重整申请，目前该案处于执行阶段。

四、季度财务报表(一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表合并资产负债表2024年3月31日编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日资产：货币资金14,064,274,902.0115,300,677,708.63 其中：客户资金存款10,496,494,816.879,013,274,563.60 结算备付金3,613,637,589.804,348,485,491.34 其中：客户备付金2,481,355,618.693,084,548,479.12 融出资金11,104,002,846.7611,995,179,315.47 衍生金融资产273,000,442.62121,986,227.09 存出保证金1,625,127,735.251,570,428,150.09 应收款项554,837,737.60245,296,435.55 买入返售金融资产1,546,067,500.701,347,061,082.35 金融投资：交易性金融资产34,712,997,238.5832,370,994,548.08 其他债权投资10,162,641,627.6611,246,120,027.15 其他权益工具投资971,292,810.88689,290,614.76 长期股权投资2,684,673,417.282,630,593,127.14 投资性房地产51,628,437.4653,103,234.06 固定资产1,175,947,250.801,197,658,086.21 使用权资产131,771,856.12126,995,236.42 无形资产180,344,937.59189,960,057.30 递延所得税资产944,440,328.39952,413,826.84 其他资产312,505,773.31288,770,206.62 资产总计84,109,192,432.8184,675,013,375.10 负债：应付短期融资款4,434,119,532.039,826,079,188.01 拆入资金3,862,531,666.712,401,989,635.12 交易性金融负债375,373,897.36373,948,615.26 衍生金融负债31,349,483.178,967,667.51 卖出回购金融资产款25,336,409,929.0522,772,550,518.09 代理买卖证券款12,965,722,666.2211,981,473,099.51 2024年第一季度报告应付职工薪酬873,928,639.301,125,029,785.42 应交税费114,805,000.03128,337,123.61 应付款项1,504,353,998.041,233,119,106.14 应付债券8,153,538,221.668,756,915,682.44 租赁负债131,111,702.54125,443,558.91 递延所得税负债234,075,762.06193,307,910.09 其他负债477,855,712.89345,405,525.00 负债合计58,495,176,211.0659,272,567,415.11 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 6,645,109,124.006,645,109,124.00 资本公积11,654,405,801.6011,654,405,801.60 其他综合收益46,058,962.5657,201,017.73 盈余公积1,351,073,329.471,351,073,329.47 一般风险准备2,643,793,835.722,643,722,539.95 未分配利润3,283,416,817.433,058,508,987.09 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计25,623,857,870.7825,410,020,799.84 少数股东权益-9,841,649.03 -7,574,839.85 所有者权益（或股东权益）合计25,614,016,221.7525,402,445,959.99 负债和所有者权益（或股东权益）总计84,109,192,432.8184,675,013,375.10 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平2024年第一季度报告合并利润表2024年1—3月编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、营业总收入584,509,904.72737,720,653.27 利息净收入68,118,598.3761,748,529.18 其中：利息收入355,500,724.76387,979,346.07 利息支出287,382,126.39326,230,816.89 手续费及佣金净收入169,764,556.04185,689,505.64 其中：经纪业务手续费净收入130,902,170.81146,862,979.17 投资银行业务手续费净收入29,518,551.1734,767,754.92 资产管理业务手续费净收入5,916,442.343,243,862.54 投资收益（损失以“-”号填列） 171,203,619.95332,885,365.73 其中：对联营企业和合营企业的投资收益54,080,290.1458,567,184.48 其他收益10,880,168.859,081,431.93 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 163,727,447.80129,828,607.09 汇兑收益（损失以“-”号填列） -144,425.64 -974,290.68 其他业务收入1,009,149.7019,174,737.30 资产处置收益（损失以“-”号填列） -49,210.35286,767.08 二、营业总支出302,488,277.10458,594,211.02 税金及附加3,363,564.206,801,401.56 业务及管理费298,139,878.01439,061,254.38 信用减值损失-891,583.14 -8,542,457.77 其他资产减值损失 1,487,436.20 其他业务成本1,876,418.0319,786,576.65 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 282,021,627.62279,126,442.25 加：营业外收入196,965.48469,432.32 减：营业外支出50,973.516,879.49 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 282,167,619.59279,588,995.08 减：所得税费用54,904,170.0453,333,088.10 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 227,263,449.55226,255,906.98 （一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 227,263,449.55226,255,906.98 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） （二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 229,529,418.63225,544,309.69 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -2,265,969.08711,597.29 六、其他综合收益的税后净额-15,693,187.7949,322,194.35 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-15,692,347.6946,559,998.27 （一）不能重分类进损益的其他综合收益-37,797,615.9036,106,277.98 1.其他权益工具投资公允价值变动-37,797,615.9036,106,277.98 （二）将重分类进损益的其他综合收益22,105,268.2110,453,720.29 1.其他债权投资公允价值变动20,237,992.0714,601,964.60 2.其他债权投资信用损失准备1,824,242.44418,778.06 3.外币财务报表折算差额43,033.70 -4,567,022.37 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-840.102,762,196.08 七、综合收益总额211,570,261.76275,578,101.33 归属于母公司所有者的综合收益总额213,837,070.94272,104,307.96 归属于少数股东的综合收益总额-2,266,809.183,473,793.37 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.030.03 （二）稀释每股收益(元/股) 0.030.03 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平2024年第一季度报告合并现金流量表2024年1—3月编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、经营活动产生的现金流量：收取利息、手续费及佣金的现金695,212,780.85787,521,412.53 拆入资金净增加额1,450,000,000.00 回购业务资金净增加额2,564,157,433.166,444,513,574.19 融出资金净减少额867,685,710.44 代理买卖证券收到的现金净额984,249,566.71 收到其他与经营活动有关的现金288,746,467.50482,743,603.05 经营活动现金流入小计6,850,051,958.667,714,778,589.77 为交易目的而持有的金融资产净增加额2,167,840,155.354,564,485,352.29 融出资金净增加额 126,555,392.06 拆入资金净减少额 1,750,000,000.00 返售业务资金净增加额193,922,647.82159,360,945.20 代理买卖证券支付的现金净额 599,268,856.60 支付利息、手续费及佣金的现金223,474,829.20222,060,656.58 支付给职工及为职工支付的现金432,155,639.41440,123,263.09 支付的各项税费28,120,191.5646,554,891.02 支付其他与经营活动有关的现金521,469,690.30447,279,502.49 经营活动现金流出小计3,566,983,153.648,355,688,859.33 经营活动产生的现金流量净额3,283,068,805.02 -640,910,269.56 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金1,118,849,613.1220,113,741.91 取得投资收益收到的现金104,611,530.3238,335,577.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额105,482.80188,775.53 投资活动现金流入小计1,223,566,626.2458,638,094.86 投资支付的现金326,331,960.63671,335,244.31 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金29,299,292.1918,234,709.20 投资活动现金流出小计355,631,252.82689,569,953.51 投资活动产生的现金流量净额867,935,373.42 -630,931,858.65 三、筹资活动产生的现金流量：发行债券收到的现金686,810,142.746,297,520,784.00 筹资活动现金流入小计686,810,142.746,297,520,784.00 偿还债务支付的现金6,626,585,002.775,447,281,588.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金173,129,611.82177,725,676.86 支付其他与筹资活动有关的现金10,772,119.5631,606,364.95 筹资活动现金流出小计6,810,486,734.155,656,613,629.81 筹资活动产生的现金流量净额-6,123,676,591.41640,907,154.19 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,421,704.81 -7,482,217.69 五、现金及现金等价物净增加额-1,971,250,708.16 -638,417,191.71 加：期初现金及现金等价物余额19,649,163,199.9719,297,822,806.20 六、期末现金及现金等价物余额17,677,912,491.8118,659,405,614.49 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平2024年第一季度报告母公司资产负债表2024年3月31日编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日资产：货币资金11,591,102,805.5012,155,089,300.75 其中：客户资金存款10,061,744,924.428,455,705,805.29 结算备付金3,053,327,486.843,809,360,871.52 其中：客户备付金1,921,045,515.732,548,061,518.24 融出资金11,103,963,391.0911,995,179,315.47 衍生金融资产273,000,442.62121,986,227.09 存出保证金827,306,275.92765,943,452.14 应收款项390,821,448.72145,569,356.17 买入返售金融资产1,500,342,500.701,234,245,444.17 金融投资：交易性金融资产31,150,006,661.6528,712,174,657.25 其他债权投资10,162,641,627.6611,246,120,027.15 其他权益工具投资971,292,810.88689,290,614.76 长期股权投资7,613,978,864.207,559,898,574.06 投资性房地产50,421,672.0551,831,662.63 固定资产1,173,376,976.641,194,788,624.07 使用权资产127,019,474.42121,718,729.85 无形资产178,279,649.25187,767,197.58 递延所得税资产914,309,435.08930,700,317.77 其他资产184,311,900.72169,479,797.01 资产总计81,265,503,423.9481,091,144,169.44 负债：应付短期融资款4,434,119,532.039,826,079,188.01 拆入资金3,862,531,666.712,401,989,635.12 衍生金融负债13,518,379.505,964.47 卖出回购金融资产款25,336,409,929.0522,772,550,518.09 代理买卖证券款11,696,639,464.5310,452,958,436.34 应付职工薪酬775,168,746.91991,884,630.19 应交税费70,843,307.8391,460,555.51 应付款项1,484,217,562.421,231,690,748.63 预计负债 38,489,051.42 应付债券8,153,538,221.668,091,925,654.57 租赁负债126,216,340.95120,056,898.02 递延所得税负债135,499,030.9991,374,880.22 其他负债244,633,157.84282,392,018.91 负债合计56,333,335,340.4256,392,858,179.50 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 6,645,109,124.006,645,109,124.00 资本公积11,654,405,801.6011,654,405,801.60 其他综合收益16,335,670.6227,520,759.49 盈余公积1,351,073,329.471,351,073,329.47 一般风险准备2,643,793,835.722,643,722,539.95 未分配利润2,621,450,322.112,376,454,435.43 所有者权益（或股东权益）合计24,932,168,083.5224,698,285,989.94 负债和所有者权益（或股东权益）总计81,265,503,423.9481,091,144,169.44 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平2024年第一季度报告母公司利润表2024年1—3月编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、营业总收入554,267,826.44665,295,997.68 利息净收入52,011,993.9451,217,050.09 其中：利息收入336,693,431.71369,849,517.57 利息支出284,681,437.77318,632,467.48 手续费及佣金净收入159,076,875.65171,577,139.50 其中：经纪业务手续费净收入123,973,429.08137,167,562.58 投资银行业务手续费净收入29,518,551.1730,417,898.19 资产管理业务手续费净收入5,908,145.953,202,649.43 投资收益（损失以“-”号填列） 158,194,639.80270,378,829.37 其中：对联营企业和合营企业的投资收益54,080,290.1458,567,184.48 其他收益10,639,958.998,768,323.55 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 173,679,492.14160,125,183.74 汇兑收益（损失以“-”号填列） 34,872.43 -438,877.81 其他业务收入677,224.763,376,028.43 资产处置收益（损失以“-”号填列） -47,231.27292,320.81 二、营业总支出243,277,286.64407,181,824.65 税金及附加3,235,708.676,027,574.53 业务及管理费267,987,235.91406,783,627.93 信用减值损失-29,362,963.23 -8,387,467.03 其他业务成本1,417,305.292,758,089.22 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 310,990,539.80258,114,173.03 加：营业外收入171,305.10279,169.55 减：营业外支出50,973.516,879.49 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 311,110,871.39258,386,463.09 减：所得税费用61,493,396.4249,954,819.65 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 249,617,474.97208,431,643.44 （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 249,617,474.97208,431,643.44 （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） 六、其他综合收益的税后净额-15,735,381.3951,127,020.64 （一）不能重分类进损益的其他综合收益-37,797,615.9036,106,277.98 1.其他权益工具投资公允价值变动-37,797,615.9036,106,277.98 （二）将重分类进损益的其他综合收益22,062,234.5115,020,742.66 1.其他债权投资公允价值变动20,237,992.0714,601,964.60 2.其他债权投资信用损失准备1,824,242.44418,778.06 七、综合收益总额233,882,093.58259,558,664.08 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平2024年第一季度报告母公司现金流量表2024年1—3月编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度一、经营活动产生的现金流量：收取利息、手续费及佣金的现金637,814,616.64729,636,569.19 拆入资金净增加额1,450,000,000.00 回购业务资金净增加额2,564,157,433.166,444,513,574.19 融出资金净减少额867,725,166.11 代理买卖证券收到的现金净额1,243,681,028.19 收到其他与经营活动有关的现金269,446,694.62451,214,885.90 经营活动现金流入小计7,032,824,938.727,625,365,029.28 为交易目的而持有的金融资产净增加额2,273,016,959.444,185,560,143.69 融出资金净增加额 126,595,483.63 拆入资金净减少额 1,750,000,000.00 返售业务资金净增加额270,920,001.00296,980,000.00 代理买卖证券支付的现金净额 751,572,011.39 支付利息、手续费及佣金的现金196,985,027.77204,616,310.71 支付给职工及为职工支付的现金377,009,413.34388,247,204.60 支付的各项税费27,624,590.0932,545,625.02 支付其他与经营活动有关的现金623,535,403.33359,646,101.85 经营活动现金流出小计3,769,091,394.978,095,762,880.89 经营活动产生的现金流量净额3,263,733,543.75 -470,397,851.61 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金1,118,849,613.1220,113,741.91 取得投资收益收到的现金104,611,530.3238,335,577.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额105,146.52184,309.51 投资活动现金流入小计1,223,566,289.9658,633,628.84 投资支付的现金326,331,960.631,031,335,244.31 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金29,232,502.8518,136,535.14 投资活动现金流出小计355,564,463.481,049,471,779.45 投资活动产生的现金流量净额868,001,826.48 -990,838,150.61 三、筹资活动产生的现金流量：发行债券收到的现金686,810,142.746,297,520,784.00 筹资活动现金流入小计686,810,142.746,297,520,784.00 偿还债务支付的现金5,969,502,002.775,447,281,588.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金159,225,860.70162,900,549.78 支付其他与筹资活动有关的现金9,992,651.848,875,345.07 筹资活动现金流出小计6,138,720,515.315,619,057,482.85 筹资活动产生的现金流量净额-5,451,910,372.57678,463,301.15 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响155,122.41 -2,597,770.20 五、现金及现金等价物净增加额-1,320,019,879.93 -785,370,471.27 加：期初现金及现金等价物余额15,964,450,172.2716,758,342,698.01 六、期末现金及现金等价物余额14,644,430,292.3415,972,972,226.74 公司负责人：吴坚 主管会计工作负责人：叶平 会计机构负责人：叶平2024年第一季度报告(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。

西南证券股份有限公司董事会2024年4月30日 重要内容提示 (一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

(二)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

(三)第一季度财务报表是否经审计 (四)审计师发表非标意见的事项 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 (二)非经常性损益项目和金额 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 (二)财务报表 合并资产负债表 合并利润表 合并现金流量表 母公司资产负债表 母公司利润表 母公司现金流量表 (三) 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表